反舞弊制度 - 公司制定反舞弊与举报制度防治舞弊[2] - 董事会督促建立反舞弊文化环境[4] - 管理层建立内控机制、设举报渠道防范发现舞弊[5] 举报处理 - 普通及中基层实名举报，内审2个工作日报总裁[8] - 牵涉高层举报，内审2个工作日报董事会[8] 违规处理 - 违规泄露举报人信息或打击报复人员予以撤职[8] - 证实舞弊员工给予行政处分或移送司法[11]

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及资产等差错金额占比超5%且超500万元或影响盈亏性质[4] - 业绩预告重大差异指预计业绩变动方向与年报不一致或幅度超20%以上[10] - 业绩快报重大差异为财务数据和指标与定期报告差异幅度达20%以上[10] - 其他年报信息披露重大差错指会计报表附注错误或遗漏、重大事项涉及金额占净资产10%以上[8][9] 责任追究 - 年报信息披露重大差错追究责任人责任，董事长等担主要责任[12] - 因重大差错被监管采取措施，内部审计查实并追责[12] - 情节恶劣从重或加重惩处，阻止不良后果从轻等处理[13][16] - 追究处罚前保障责任人陈述和申辩权利[15] 追究形式及结果 - 责任追究形式有公司内通报批评等[17] - 追究结果纳入年度绩效考核指标[18] - 董事会对认定及处罚决议以临时公告披露[18] 其他 - 季度、半年报信息披露差错责任追究参照执行[20] - 制度未尽事宜以法律法规或《公司章程》为准[20] - 制度由董事会解释修订，审议通过之日起施行[20]

制度适用 - 适用范围包括公司及下设各部门、董事、高管和相关人员[2] 信息定义 - 信息指对公司股价可能有较大影响的信息，含定期报告、财务数据等[2] 管理机构 - 公司董事会是信息对外报送最高管理机构[2] 保密义务 - 董事和高管等在报告披露前或事项筹划期负有保密义务[3] 报送规定 - 年度报告披露前，不得向无依据外部单位提前报送资料[4] - 向特定外部信息使用人报送信息时间不得早于业绩快报披露时间[5] - 对外报送信息需经部门负责人、分管副总裁、董事会秘书批准[6] 材料保管 - 外部信息使用人相关材料由证券管理部保管，期限为10年[6] 违规处理 - 外部单位或个人违规致公司损失，公司有权要求赔偿[9] 制度生效 - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效[10][11]

独立董事职责 - 公司管理层向独立董事汇报生产经营等执行情况[4] - 核查拟聘会计师事务所及从业资格[6] - 与年审会计师沟通审计事项[6] - 审查会议程序、文件及资料充分性[7] - 对公司年报签署书面确认意见[9] - 可独立聘请外部审计机构[9] - 对内幕信息负有保密义务[10] - 关注年审改聘会计师事务所情形[11] 协调沟通 - 董事会秘书协调独立董事与各方沟通[13]

子公司定义 - 公司控股50%以上（不含50%）或派出董事占董事会过半数席位的公司为子公司[2] 人员管理 - 全资子公司的董监高全部由公司委派[6] - 子公司董监高报酬由公司考核确定，由子公司发放[9] - 子公司董监高年度结束后需提交述职报告并接受年度考核[21] - 子公司高级管理人员调离子公司时需履行离任审计[21] 指标下达 - 公司管理层向子公司下达年度主营业务收入、实现利润等经济指标[11] 对外投资与担保 - 子公司对外投资事项应遵循相关规则及公司《对外投资管理制度》[13] - 未经公司董事会或股东会批准，子公司不得提供任何对外担保[14] 财务制度 - 子公司应制订会计核算和财务管理制度，报公司审查确认后执行[16] - 子公司日常会计核算和财务管理应遵循公司财务会计制度[17] - 子公司应及时报送财务报表和提供会计资料，接受公司委托审计[17] - 子公司不得违反程序更换财务负责人，更换需经公司同意[18] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督，由内部审计部门负责[21] - 内部审计内容包括对国家法规执行情况、财务审计等多种审计[21] - 子公司接到审计通知后要做好准备并配合审计[21] - 子公司需执行审计意见书和决定，并递交整改计划及报告[21] 信息管理 - 子公司应按规定报告重大信息并报送重要文件[23] - 公司了解重大事项执行进展时，子公司需配合回复并提供资料[24] 保密管理 - 子公司对保密信息人员需告知保密义务并完成登记手续[24] 档案管理 - 公司与子公司建立档案两级管理制度，子公司存档并报送公司[26]

投资者关系管理 - 董事长为投资者接待和推广第一责任人，董秘负责相关管理及披露事务[5] - 避免在年报、半年报披露前30日内接受调研、采访[6] - 年报披露后15个交易日内可举行业绩说明会[6] 特定对象沟通 - 特定对象沟通前需提供证明材料并签署承诺书[8] - 现场参观等需预约并签《承诺书》，由证券管理部安排[15] 信息管理与制度 - 实施再融资计划注意信息披露公平性[10] - 接待活动建立备查登记制度，资料存档10年[11][15] - 制度自董事会审议通过生效，解释权归董事会[20][21] 证券信息 - 证券代码为300199，简称为翰宇药业[24]

人员变动生效时间 - 董事辞任自公司收到通知之日生效，高管辞职自董事会收到报告时生效[4] 人员履职与补选 - 董事任期届满未及时改选，原董事履职至新董事就任，公司60日内完成补选[4] 法定代表人变更 - 担任法定代表人的董事或经理辞任，公司30日内确定新法定代表人[5] 离职办理与义务 - 董事及高管离职生效或任期届满后3个工作日内办理移交[8] - 离职人员有忠实、保密等义务，应配合核查[9][14] 审计与追责 - 审计委员会可启动离任审计并报告结果[11] - 离职人员未履行承诺公司可要求赔偿，对追责决定有异议可15日内申请复核[12][13]

内控制度建设 - 公司制定内部控制制度加强建设、防范风险和提高盈利水平[2] - 董事会全面负责内部控制制度的制定、实施和完善[5] 制度要求与活动 - 建立内控制度应考虑内部环境、目标设定等基本要求[7] - 内部控制活动应涵盖销售、采购等所有营运环节[8] 风险与检查 - 建立完整的风险评估体系监控各类风险[9] - 对落实情况进行定期和不定期检查[13] 监督与报告 - 内部审计部门负责检查监督并形成报告[13] - 出具年度内部控制评价报告并经审计委员会审议[14] 考核与生效 - 将执行情况作为绩效考核指标并建立责任追究机制[20] - 本制度经董事会会议批准后生效，修改时亦同[21]

深圳翰宇药业股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为了完善深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 加强和规范公司董事、高级管理人员的薪酬管理机制，根据《公司法》《公司章程》 《上市公司治理准则》等有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，具体包括以下人员： （一）董事：包括独立董事、非独立董事（含职工代表董事）； （二）高级管理人员：指公司总裁、执行总裁、副总裁、董事会秘书、财务负 责人及其他公司章程中列入高级管理人员范围的人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）薪酬水平参照同行业及同地区类似上市公司标准，并确保公开、公正、 透明的原则； （二）薪酬水平与公司经营业绩和长远利益相结合，并与公司规模相适应的原 则； （三）按劳分配与责、权、利相结合的原则； （四）短期和长期相结合、约束和激励并重的原则。 第二章 管理机构 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会拟定。 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董事、高级管 理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、高级管理人员履行职责情况并对 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范 运作指引》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳翰宇药业股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本工作制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、 法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权，履行相 应的职责，并获取相应报酬。 第二章 董事会秘书职责 第三条 董事会秘书履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披 露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机 构、股东及实际控制 ...