东富龙科技集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 东富龙科技集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露的 管理，提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准 确性和完整性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —信息披露事务管理》等法律、法规和规范性文件以及《东富龙科技集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司具体情况，特制定本制 度。 第二条 公司指定《证券时报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的报刊，指 定巨潮资讯网站为信息披露指定网站；公司变更指定报纸或网站的，应及时向深圳证 券交易所（以下简称"证券交易所"或者"深交所"）报告。 公司披露的信息同时还应置备于公司办公地，供社会公众查阅。 公司还可采取其他的方式披露信息 ...

东富龙科技集团股份有限公司 内部控制管理制度 东富龙科技集团股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立健全和有效实施内部控制制度，提高东富龙科技集团股份有限公 司（以下简称"公司"）风险管理水平，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的规定，并结合本公司的实际情况， 制定本办法。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目 标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活 动： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 公司应当按照法律法规、部门规章以及《上市规则》的规定建立健全内 部控制制度（以下简称"内控制度"），保证内控制度的完整性、合理性及实施的有 效性，以提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合 法合规。 第四条 公司董事会对公司内控 ...

东富龙科技集团股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）管理制度 东富龙科技集团股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）社 会责任管理，推动经济、社会及环境的协调统一及可持续发展，积极履行环境、 社会及治理（以下简称"ESG"）职责，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指引第 3 号——可持续发展报告编制》等法律法 规、规章和规范性文件以及《东富龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和治理（Governance）方面的责任和义务， 主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条 公司开展 ESG 管理工作，是有效履行公司社会责 ...

东富龙科技集团股份有限公司 内部审计工作制度 东富龙科技集团股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为了加强东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部 管理和控制，规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量。根据《中华人民 共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律、法规和《东富龙科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部设立的内部审计机构（以下 或简称"审计部"）依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定， 对公司经济活动实施的内部监督，即对公司及控股子公司、公司分公司、公司各 职能部门及相关人员所进行的一种独立、客观的监督和评价活动。 第三条 内部审计机构应依据本制度，制定相关内部审计工作实施办法。 第二章 内部审计机构人员 第四条 公司内部审计机构为审计部，负责内部审计工作。审计部由董事会 下设的审计委员会领导，向审计委员会负责和报告工作，接受审计委 ...

突发事件处理原则 - 实行预防为主、预防与应急相结合原则[3] 突发事件类型 - 包括治理、经营、政策环境和信息四类[4][5] 应急小组构成 - 由董事长任组长、董秘及副总经理任副组长[9] - 分为决策、执行、咨询、运营和信息调查整理五个系统[9] 预警预防 - 各部门及子公司负责人为预警预防工作第一负责人[12] - 预警信息由各部门及子公司负责人向分管副总汇报[13] 不同类型事件处理方式 - 治理类需约见大股东、协助查处违规及加强投资者关系管理[15] - 经营类要了解财务状况、控制责任人及停止重大投资[16] - 环境类需调查环境情况、调整经营策略及现场紧急处理[16] - 信息类要澄清不实信息、追查责任人及关注投资者[16] 善后处理 - 应急小组拟定善后意见需报董事会或股东会批准后执行[18] 其他要求 - 相关人员恪守保密原则并服从安排[18] - 及时向上海证监局、深交所及有关部门上报情况[18] - 各部门做好人力、物力、财力等应急保障工作[20] - 应急处置期间值班电话及成员手机保持畅通[20] - 应急小组有权召集处置人员，被召集人须服从安排[20] - 相应部门做好物资保障[20] - 对负有应急管理职责人员进行专业培训[20] 总结与追责 - 从四方面总结突发事件造成的损失和教训[22] - 实行责任追究制度[24]

业务规则 - 外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，不投机[4] - 交易对手须为有资格金融机构[4] - 业务交割期与外币收付款或借款兑付期限匹配[5] - 以自身名义设账户，不用募集资金交易[5] 审议与披露 - 特定金额交易需董事会审议后提交股东会[7] - 按规定披露业务交易信息[17] 部门职责 - 财务部负责业务管理和保管原始档案[8][17] - 内部审计部门监督审查业务[9] - 董事会办公室审核决策程序合规性并披露信息[13] 业务开展 - 交易前选适合产品，在授权额度内开展业务[14]

东富龙科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 东富龙科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制制度的建设，夯实信息披露工作基础，充分发挥公司 独立董事在年报编制和信息披露方面的监督作用，根据中国证监会、深圳证券交 易所以及《东富龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 公司《独立董事工作制度》《信息披露事务管理制度》的有关规定，特制定本工 作制度。 第二条 公司独立董事应在公司年报编制和信息披露过程中切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，独立董事应当按照有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所有关创业板上市 公司年度报告的要求。每个会计年度结束后 90 日内，公司管理层应向独立董事 汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，同时根据实际情况可安 排独立董事进行实地考察；独立董事有义务了解公司的重大风险和事项的解决情 况，保持对相关事项的 ...

东富龙科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 东富龙科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司与投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、有关法律、法规及《东富龙 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进 投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步 了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四） ...

东富龙科技集团股份有限公司 募集资金管理制度 东富龙科技集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护全体股东的合法权益，提高资金使用效率和效益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及《东富龙 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明 书的承诺相一致，不得擅自改变用途。 公 ...

东富龙科技集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 董事会审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为加强内部控制建设，促进东富龙科技集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的规范运作，充分发挥公司董事会审计委员会事前、事后审核的独 立性，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定、《董事会审 计委员会议事规则》以及《东富龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本 工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、法 规及《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行审计委员会的职责，勤勉尽责 地开展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作管理 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： 第四条 审计委员会应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等监管部门关 于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第五条 审计委员会应与财务负责人、负责公司年度审计工作的会计师事务 所三方协商确定公司年报审计工作的时间安排。 东富龙 ...