深圳雷曼光电科技股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 深圳雷曼光电科技股份有限公司 章 程 目 录 第二节 董事会 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 3 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 2023 年第一次独立董事专门会议决议 深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次独立董 事专门会议于 2023 年 12 月 25 日以通讯方式召开。本次会议应出席独立董事 3 名，实际出席会议 3 名，公司董事会秘书列席会议。本次会议召集、召开以及表 决符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》及《深圳雷曼光电科技股份有限公司章程》等有关规定。经会议审 议，形成决议如下： 一、《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》； 经审核，鉴于本次向特定对象发行 A 股股票实际募集资金净额低于原计划 投入募投项目金额，并结合公司实际情况，公司拟对募集投项目使用募集资金金 额进行调整，有利于保障募投项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，符合 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中关 于上市公司募集资金使用的有关规定。本次调整募投项目拟投入募集资金金额， 不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和 ...

证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2023-065 深圳雷曼光电科技股份有限公司 关于签署募集资金专户存储协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，经公司 第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过，公司于近日设立 了募集资金专项账户，用于本次向特定对象发行股票募集资金的存放、管理和使 用，并签署了募集资金存储三方及四方监管协议。 公司已在中国光大银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳 高新区支行、宁波银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳软件 园支行设立募集资金专用账户，并与保荐人国金证券股份有限责任公司（以下简 称"国金证券"）及前述银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。 公司全资子公司惠州雷曼光电科技有限公司已在宁波银行股份有限公司深 圳分行、兴业银行股份有限公司深圳软件园支行 ...

证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2023-063 深圳雷曼光电科技股份有限公司 关于增加公司注册资本并修订公司章程的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 12 月 25 日 召开了第五届董事会第十四次（临时）会议，审议通过《关于增加公司注册资本 并修订公司章程的议案》。现将相关内容公告如下： 一、公司增加注册资本的相关情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳雷曼光电科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2148 号），公司已完成向特定 对象发行股票相关工作。公司已于 2023 年 12 月 20 日收到大信会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的《深圳雷曼光电科技股份有限公司验资报告》（大信验字[2023] 第 5-00013 号），确认本次发行后，公司注册资本由人民币 349,510,030 元增加 至 419,510,030 元，总股本由 349,510,030 股增加至 419,510,030 股。2023 年 12 月 ...

证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2023-066 深圳雷曼光电科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 四次（临时）会议及第五届监事会第十三次（临时）会议审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为进一步提高资金使用效率，合 理利用闲置募集资金，增加公司收益，在不影响募集资金投资项目建设、不影 响公司正常经营及确保资金安全的情况下，公司及子公司拟使用最高额度不超 过人民币3.3亿元的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型产品进 行现金管理，上述额度自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效，在前述额 度和期限范围内可循环滚动使用。同时，同意授权公司董事长或董事长授权人 士在前述额度内签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。现将具体情况 公告如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳雷曼光电科技股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔 ...

国金证券股份有限公司 关于深圳雷曼光电科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的 核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐人"）作为深圳雷曼光 电科技股份有限公司（以下简称"雷曼光电"、"公司"）2023 年向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市及后续持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，对雷曼光电拟使用部分闲置募集 资金进行现金管理事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳雷曼光电科技股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2148号），公司 本次向特定对象发行人民币普通股（A股）70,000,000 股，每股发行价格为人 民币6.59元，本次募集资金总额为人民币 461,300,000.00元，扣除相关发行费用 （不含增值税）11,687,684.17元后，募集资金净额为人民币 449 ...

证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2023-061 深圳雷曼光电科技股份有限公司 第五届董事会第十四次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十四次 （临时）会议于 2023 年 12 月 25 日在公司本部五楼会议室以现场及通讯方式召 开，会议通知于 2023 年 12 月 20 日以邮件及短信形式送达全体董事。会议由董 事长李漫铁先生主持，应到董事七名，实到董事七名；公司监事和高级管理人员 列席了会议；会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 与会董事以投票表决的方式审议通过了以下议案，形成会议决议如下： （一）审议通过了《关于增加公司注册资本并修订公司章程的议案》； 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳雷曼光电科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2148 号），公司已完成向特定 对象发行股票相关工作。公司已于 2023 年 12 月 20 日收到大信会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的《深圳雷 ...

证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2023-062 深圳雷曼光电科技股份有限公司 第五届监事会第十三次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十三次 （临时）会议于 2023 年 12 月 25 日在公司五楼会议室以现场及通讯方式召开，会 议通知于 2023 年 12 月 20 日以邮件、书面形式送达全体董事、监事和高级管理人 员。会议由监事会主席周杰先生主持，应出席监事三名，实际出席监事三名。会议 符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的有关规 定。与会监事以投票表决的方式一致审议通过以下议案，形成决议如下： （一）审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》； 公司监事会认为：本次调整是根据实际募集资金净额结合募投项目实际情况进 行的，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规及公司《募集 ...

证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2023-060 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 《深圳雷曼光电科技股份有限公司向特定对象发行股票并在创业板上市发 行情况报告书》及相关文件已于 2023 年 12 月 25 日在中国证券监督管理委员会 指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资 者查阅。 特此公告。 深圳雷曼光电科技股份有限公司 董 事 会 深圳雷曼光电科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票发行情况报告书披露的 提示性公告 2023 年 12 月 25 日 ...

国金证券股份有限公司关于 深圳雷曼光电科技股份有限公司 向特定对象发行股票并在创业板上市 股票发行过程和认购对象合规性的报告 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳雷曼 光电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2148 号）批复，同意深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"雷曼光电"、"发行 人"、"公司"）向特定投资者发行人民币普通股（A 股）（以下简称"本次发行"）。 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐人（主承销商）"）作为雷 曼光电本次发行的保荐人（主承销商），对公司本次发行过程及认购对象的合规 性进行了核查，认为雷曼光电本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称"《深交 所上市公司证券发行承销实施细则》"）等有关法律、法规和规范性文件的要求、 经深交所审核通过的发行方案以及发行人董事会、股东大会相关决议。 现将有关情况 ...