股权激励计划概述 - 公司公布第四期股权激励计划草案 拟授予限制性股票总量1600万股 占公司总股本3.81% [1] - 首次授予1400万股 占总股本3.34% 预留200万股 占总股本0.48% [1] - 预留部分占授予权益总额比例达12.50% [1] 授予对象与价格 - 首次授予价格确定为每股9.00元 含预留部分 [1] - 激励对象覆盖138人 包含董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术业务骨干 [1] - 明确排除独立董事和监事参与本次激励计划 [1] 计划时间框架 - 激励计划有效期自首次授予日起最长不超过60个月 [1] - 计划期限至全部限制性股票归属或作废失效之日终止 [1]

公司治理动态 - 公司于2025年9月8日以通讯方式召开第六届第六次董事会临时会议[1] - 会议审议《关于提请股东会授权董事会办理公司第四期股权激励计划有关事项的议案》等文件[1] 财务表现 - 2025年1至6月份营业收入全部来自LED行业，占比100.0%[1] - 公司当前市值为31亿元[1]

股权激励计划概述 - 公司公布第四期股权激励计划草案 拟授予限制性股票总量1600万股 占公司总股本41951.003万股的3.81% [1] - 首次授予1400万股 占总股本3.34% 预留200万股 占总股本0.48% 预留部分占授予权益总额12.50% [1] - 授予价格为每股9.00元 适用于首次授予及预留部分 [1] 激励对象范围 - 首次授予激励对象不超过138人 涵盖董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术业务骨干 [1] - 独立董事和监事不在激励对象范围内 [1] 计划时间框架 - 激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起计算 最长不超过60个月 [1] - 计划有效期至全部归属或作废失效之日止 [1]

股权激励计划规模 - 第四期拟授予限制性股票总量1600.00万股，占公司股本总额3.81%[6][27] - 首次授予1400.00万股，占公司股本总额3.34%；预留200.00万股，占0.48%，预留占授予权益总额12.50%[6][27] - 2024年1月第三期实施后，尚有944.258万股在有效期内，占公司股本总额2.25%[7][27] 激励对象与授予价格 - 首次授予激励对象不超过138人[8] - 董事左剑铭获授45.50万股，占权益总量2.84%，占总股本0.11%[29] - 财务总监张琰获授38.00万股，占权益总量2.38%，占总股本0.09%[29] - 136名骨干人员共获授1316.50万股，占权益总量82.28%，占总股本3.14%[29] - 首次授予价格（含预留）为9.00元/股[8][39] 有效期与归属安排 - 激励计划有效期最长不超过60个月[8][30] - 首次授予分三个归属期，归属比例30%、30%、40%[33] - 预留2025年第三季度报告披露前授予，归属比例30%、30%、40%；披露后授予，归属比例50%、50%[34][37] 业绩考核目标 - 2025年净利润触发值800万元、目标值1000万元[44] - 2026年净利润触发值3200万元、目标值4000万元[44][1] - 2027年净利润触发值8000万元、目标值10000万元[44][1] 费用摊销 - 拟授予1400.00万股需摊销总费用1245.69万元[58] - 2025 - 2028年需摊销费用分别为162.82万元、586.22万元、344.09万元、152.56万元[58] 其他规定 - 激励计划需经出席股东会会议股东所持表决权2/3以上通过[61] - 经股东会审议通过后60日内授予权益并公告，未完成需说明原因并终止，终止后3个月内不得再次审议[63] - 公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[68] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[68] - 公司控制权变更或出现合并、分立情形，激励计划不变更[68]

股权激励计划规模 - 第四期拟授予限制性股票总量1600.00万股，占公司股本总额3.81%[5] - 首次授予1400.00万股，占3.34%；预留200.00万股，占0.48%，预留部分占授予权益总额12.50%[5] - 2024年1月第三期实施后，尚有944.258万股在有效期内，占公司股本总额2.25%[6] 激励对象与授予价格 - 首次授予激励对象不超过138人[7] - 首次授予价格（含预留）为9.00元/股[7] 计划有效期与程序 - 有效期最长不超过60个月[7] - 股东会审议通过后60日内完成授予等程序，否则终止[9] 激励对象获授情况 - 左剑铭获授45.50万股，占权益总量2.84%，占总股本0.11%[28] - 张琰获授38.00万股，占权益总量2.38%，占总股本0.09%[28] - 136名人员获授1316.50万股，占权益总量82.28%，占总股本3.14%[28] 归属期与条件 - 首次授予分三个归属期，归属权益数量占比分别为30%、30%、40%[32] - 若预留2025年第三季度报告披露前授予，占比30%、30%、40%；披露后授予，占比50%、50%[33][36] - 归属需满足公司和激励对象相关条件及业绩考核要求[41][42][43] 业绩考核目标 - 2025年净利润触发值800万元、目标值1000万元[43] - 2026年净利润触发值3200万元、目标值4000万元[43] - 2027年净利润触发值8000万元、目标值10000万元[43] 绩效评价与归属数量计算 - 绩效评价分五档，对应标准系数分别为1.0、0.9、0.8、0.6、0[46] - 达标时，实际归属数量=个人当年计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面标准系数[46] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等，归属数量调整公式Q＝Q0×（1＋n）[49] - 配股时，归属数量调整公式Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[49] - 缩股时，归属数量调整公式Q＝Q0×n[49] - 资本公积转增股本等，授予价格调整公式P＝P0÷（1＋n）[50] - 配股时，授予价格调整公式P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][51] - 缩股时，授予价格调整公式P＝P0÷n[51] - 派息时，授予价格调整公式P＝P0 - V，且P＞1[51] 费用摊销 - 拟授予1400.00万股需摊销总费用1245.69万元[57] - 2025 - 2028年分别摊销162.82万元、586.22万元、344.09万元、152.56万元[57] 审议与变更终止 - 需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[60] - 审议前变更需董事会通过，审议后变更需股东会决定[64] - 审议前终止需董事会通过，审议后终止需股东会决定[66] 特殊情况处理 - 公司财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告计划终止[72] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配计划终止[72] - 激励对象因特定原因离职未归属股票作废[73] - 因执行职务丧失劳动能力或身故，股票按原程序处理[74]

分红政策 - 未来三年（2025 - 2027年）每年现金分红不低于当期可供分配利润10%，近三年现金累计分配不少于年均可分配利润30%[11] - 现金分红不少于当年可分配利润10%[5] 分红比例 - 成熟期无重大资金支出，现金分红占比最低80%[5] - 成熟期有重大资金支出，现金分红占比最低40%[5] - 成长期有重大资金支出，现金分红占比最低20%[5] 决策流程 - 利润分配预案由董事会提出，经三分之二以上董事同意提交股东会[8] - 分红预案由出席股东会股东或代理人所持三分之二以上表决权通过[9] 其他规定 - 董事会每三年制定一次股东回报规划[12] - 采取现金、股票等方式分配股利[3] 重大投资 - 未来12个月拟对外投资等累计支出超最近一期经审计净资产40%为重大投资[5]

股权激励合规情况 - 雷曼光电不存在不能行使股权激励计划的情形[11] - 第四期股权激励计划符合相关法律法规和规范性文件规定[11][13] - 激励对象具备任职资格，主体资格合法有效[16] 激励计划数据 - 拟授予限制性股票总量1600.00万股，占公司股本总额3.81%[18] - 尚有944.258万股限制性股票在有效期内，占2.25%[18] - 任何一名激励对象获授股票累计未超公司股本总额1.00%[18] - 限制性股票授予价格为9.00元/股[21] 归属比例 - 首次授予的限制性股票三个归属期归属比例为30%、30%、40%[22] - 预留部分不同授予时间对应不同归属比例[23] 其他要点 - 公司承诺不为激励对象提供财务资助[19] - 激励计划实施需股东会决议批准[33]

激励计划考核 - 首次授予部分考核年度为2025 - 2027年，考核净利润指标[7] - 2025 - 2027年各有净利润触发值与目标值[7] - 公司和个人层面每年考核一次，结束后5个工作日通知结果[11][13] 归属比例规则 - 按年度净利润与目标值、触发值关系定归属比例[7] 绩效评价 - 激励对象绩效评价分五档，有对应标准系数[9]

会议信息 - 2025年第一次临时股东会9月23日15:00召开，会期半天[5][12] - 网络投票时间9月23日9:15 - 15:00，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00可投票[5][16][17] - 股权登记日为9月17日[6] - 会议登记时间9月22日前9:00 - 11:30、14:30 - 17:00，地点深圳南山区[11] 股权情况 - 控股股东李漫铁持股80,189,822股，占总股本19.12%[3] 议案情况 - 《关于修订<公司章程>及其附件的议案》子议案4个，需逐项表决[8][20] - 《关于修订、制定与废止部分治理制度的议案》子议案11个，需逐项表决[8][20] - 议案1.00、3.00、4.00、5.00为特别决议议案[10] 其他 - 公司对中小投资者表决结果单独计票并披露[10] - 未来三年股东回报规划时间为2025 - 2027年[21]

公司基本信息 - 公司2004年7月21日注册，2011年1月13日在深交所创业板上市，代码300162[5] - 公司认缴注册资本为41951.003万元[5] 激励计划概况 - 公司制定激励计划健全长效激励机制[8] - 本激励计划拟授予限制性股票总量1600.00万股，占公司股本总额3.81%[17] - 激励计划有效期最长不超过60个月[21] - 限制性股票授予价格为9.00元/股[28] 激励对象 - 首次授予激励对象共138人，预留部分12个月内确定[14][15] - 董事左剑铭获授45.50万股，财务总监张琰获授38.00万股[19] - 管理人员和核心技术（业务）骨干人员136人获授1316.50万股[19] 归属安排 - 首次授予限制性股票分三个归属期，比例为30%、30%、40%[24] - 若预留部分2025年第三季度报告披露前授予，归属比例为30%、30%、40%；之后授予，比例为50%、50%[24][25] 业绩考核 - 首次授予部分考核年度为2025 - 2027年，分年度考核净利润指标核算归属比例[32] - 首次授予部分2025年触发值800万元，目标值1000万元[33] - 首次授予部分2026年触发值3200万元，目标值4000万元[33] - 首次授予部分2027年触发值8000万元，目标值10000万元[33] 流程进展 - 2025年9月8日召开相关会议审议通过激励计划相关议案[40] - 激励对象名单将公示不少于10天[45] - 激励计划尚需报监管机构备案，经股东会审议通过方可实施[52]