北京世纪瑞尔技术股份有限公司 重大事项内部报告制度 二〇二五年八月 | | | 重大事项内部报告制度 （五）公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的其他股东及其 一致行动人确认的存在与其相关重大事项时承担报告义务的第一责任人； （六）如果在第二章规定的重大事项出现时，无法确定报告人的，则公司最 先知道或者应当最先知道该重大事项者为报告人； （七）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第 二章规定的可能对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"公 司重大事项"）时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在 第一时间将相关信息向董事会办公室、董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司的总经理； （三）公司分支机构的负责人； （四）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； 第一章 总则 第一条 为规范北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）重大 事项内部报告工作，明确公司各部门、分公司、控股子公司和参 ...

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年八月 | | | （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）遵循企业的发展战略； 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内审计工作规范化、标准化， 发挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和其他规范性文件以及《公 司章程》的规定，并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构的与财务报告和信息披露事务相关 的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构的内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效 ...

第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时，股东所持的 每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有 的投票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿 将其拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有 的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 累积投票制实施细则 北京世纪瑞尔技术股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举行为，保证 股东充分行使权力，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公 司章程》的有关规定，特制定本实施细则。 第三条 本制度适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工选举 的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第五条 在股东会上拟选举董事时，董事会应当在召开股东会通知中，表明 该次董事选举采用累积投票制。 第六条 股东会对董事候选人进行表决前，主持人应明确告知与会股东对候 选董 ...

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年八月 | | | 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、 规范性文件的规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 （六）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》规定的其他条件。 第三章 独立董事的独立性 第四条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： 2 第二章 独立董事的任职条件 第三条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二 ...

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总 则 突发事件处理制度 二〇二五年八月 | | | 第一条 为提高北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）处置 突发事件和保障生产经营安全的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成 的损害，维护公司正常的生产经营秩序和稳定，保障广大投资者合法利益，促进 公司全面、协调、可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国突发事件应对法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》及《公司章程》《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要 采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门、各子公司及分支机构遭遇突 发事件时的处理。 第二章 突发事件范围 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 5、决策层对公司失去控制； ...

董事会秘书任职要求 - 具备财务、管理、法律专业知识，取得深交所资格证书[9] - 近三年受中国证监会行政处罚等七种情形人士不得担任[11] 履职规定 - 任命后一个月内签署《高级管理人员声明及承诺书》并报备[12] - 声明事项重大变化（持股除外）五个交易日内更新报备[14] - 公平对待股东，保护公司资产安全完整[22] 聘任解聘 - 解聘应有充分理由，特定情形一个月内解聘[16] - 聘任时签订保密协议，离任前接受审查并移交事项[17] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[17] 其他规定 - 为对外发布信息主要联系人[18] - 接受采访调研需告知并形成书面记录[27] - 履职受阻可向董事会或深交所报告[27]

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 二〇二五年八月 | 4 | 1 | | --- | --- | | | | | | | 第一条 为规范北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司下设董事会提名委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作，由 独立董事委员担任；召集人由委员选举产生，并报董事会备案。 当提名委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行 其职权；提名委员会主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时， 任何一名委员均可将有关 ...

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 募集资金使用管理办法 二〇二五年八月 | | | 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率，保护投 资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》以及《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）对公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资 金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 ...

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 | | | 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）对公司进行审计的会计师事务所的有关行为，提高财务信息 质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规、规 范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 会计师事务所选聘制度 二〇二五年八月 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）熟悉并认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策 ...

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 | | | 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为依法规范北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营 稳健，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 对外提供财务资助管理制度 二〇二五年八月 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作》）及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第二章 审批权限及审批程序 ...