一、审议通过了《东方日升2025年半年度报告及摘要的议案》； 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审核，监事会认为董事会编制和审核的《东方日升2025年半年度报告》程 序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了公司2025年半年度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 具体内容详见同日披露于中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的相关公告。 证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2025-064 东方日升新能源股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）第四届 监事会第十六次会议于 2025 年 8 月 27 日下午在公司办公楼三楼会议室以现场结 合通讯方式召开。本次监事会会议通知于 2025 年 8 月 16 日通过专人送达、邮递、 传真及电子邮件等方式发出。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议由监 事会主席曾 ...

会议情况 - 东方日升第四届董事会第二十一次会议于2025年8月27日召开，6位董事全到[1] 议案审议 - 通过2025年半年度报告及摘要议案[1] - 通过2025年半年度募集资金存放与使用专项报告议案[2] - 通过调整公司管理架构议案，需交临时股东大会审议[4] - 通过修订《公司章程》及相关制度议案，部分交临时股东大会审议[5] 股东大会 - 通过召开2025年第二次临时股东大会议案，9月16日现场与网络结合召开[7]

中信建投证券股份有限公司 关于东方日升新能源股份有限公司 2025 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：东方日升 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张世举 | 联系电话：021-68801563 | | 保荐代表人姓名：杨传霄 | 联系电话：021-68824278 | 一、保荐工作概述 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 （此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于东方日升新能源股份有限公 司 2025 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页） | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 无 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 无 | | 3."三会"运作 | 无 | 无 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 无 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 无 | | 6.关联交易 | 无 | 无 | | 7.对外担保 | 无 | 无 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 无 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投 ...

东方日升新能源股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披 露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有 关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司公司章程》（以下简 称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定，办理 信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承 担信息披露义务的主体。 第三条 公司及其他信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息是否存在 《上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则 ...

东方日升新能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下称"公司章 程"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构对公司及所属单位内部控 制和风险管理的有效性，财务信息的真实性、准确性、和完整性以及经营活动的效 率和效果实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、实现目标的 活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计管理委员会（以下简称 "审计委员会"）、高级管理人员和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略，确保公司信息披 露的真实、准确、完整和公平。 公司、控股子公 ...

信息管理 - 董事会是重大信息内部保密管理机构，董秘为负责人，证券部负责监管及披露[2] - 证券部是唯一信息披露机构，未经批准不得外泄重大信息[3] 人员范围 - 内部人员包括公司董事等，5%以上股份股东及相关人员也在内[8] 保密义务 - 重大信息未公布前，内部人员有保密义务，期间不得买卖公司证券[8] - 财务、统计人员公告前不得泄露报表及数据[11] 披露要求 - 公司应在指定媒体按时限披露重大信息，其他媒体不得提前[9] 违规处理 - 信息泄露应追责、报告交易所并立即公开[9] - 违规造成严重损失可要求赔偿并处分[13] - 违规构成犯罪移交司法机关追究刑责[13]

公司基本信息 - 公司于2010年9月2日在深交所创业板上市，首次发行4500.00万股[5] - 公司注册资本为人民币1,140,013,863.00元[6] - 公司经营期限为50年，每股面值为1元人民币[6][12] - 公司已发行股份数为1,140,013,863股，均为人民币普通股[14] 股权结构 - 公司成立日向发起人发行13000万股，林海峰等股东按比例认购[13] - 公司董事、高级管理人员等股份转让有时间和比例限制[22] - 特定股东查阅公司会计账簿等需书面请求并说明目的[28] 股东会相关 - 多种交易情况需提交股东会审议，如涉及资产总额占比等[37][39] - 不同情况召集临时股东会，董事会有反馈和通知时间要求[47][48] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[64][66] 董事会相关 - 董事会由七名董事组成，含董事长等特定人员[86] - 多种交易情况由董事会审议批准，如涉及资产总额占比等[87] - 董事长和副董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[92] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[118] - 公司最近三年现金分配利润不少于年均可分配利润的30%[120] - 不同发展阶段现金分红在利润分配中所占比例有要求[121] 其他 - 公司在特定时间内报送并披露年度和中期报告[117] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所，提前15天通知[129] - 公司信息披露指定刊载媒体为《中国证券报》，网站为巨潮资讯网[134]

第五条 战略与可持续发展委员会设主席（召集人）一名，负责主持委员会 工作，由公司董事长担任。 东方日升新能源股份有限公司董事会 战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，增强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和质量，完善公司治理结构，提升公司环境、 社会责任与公司治理（可持续发展）绩效，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主 要负责对公司中长期发展战略、重大投资决策以及提升公司环境、社会责任与公 司治理政策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名 独立董事，公司董事长为战 ...

第四条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应对公司募集资金管理和使用 事项履行保荐职责，进行公司募集资金管理和使用的持续督导工作。 第五条 凡违反本制度，致使公司遭受损失时（包括经济损失和名誉损失）， 公 司应视具体情况，给予相关责任人以处分，必要时相关责任人应承担相应的民事赔 偿责任。 东方日升新能源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有 关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资 ...

制度相关 - 制度目的是加强定期报告及重大事项期间外部信息使用人管理[2] - 信息指可能影响公司股价的信息，含定期报告等[2] - 外部信息使用人是有权要求报送信息的外部单位或个人[2] 管理职责 - 董事会秘书负责对外报送信息监管，办公室协助日常管理[3] - 董事、高管等在特定期间负有保密义务[3] 报送要求 - 对外报送信息需经董事会秘书、董事长批准，拒绝无依据要求[4] - 报送时出示防控提示并登记内幕知情人，提醒保密[4] 违规处理 - 外部单位或个人违规致损，公司将依法追究责任[5] 制度实施 - 制度经董事会审议通过后实施，董事会有权修订[5]