战略委员会构成 - 委员不少于三名董事，至少一名独立董事，由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与同届董事会任期一致，届满连选可连任[5] 会议相关规定 - 每会计年度至少召开一次定期会议，主任或二名以上委员联名可要求召开临时会议[11] - 定期会议提前5日、临时会议提前3日发通知，紧急事由可随时通知[11] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] 其他规定 - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[21] - 会议记录由董事会秘书保存，存续期内不少于十年[13] - 委员个人或直系亲属与议题有利害关系时应披露并回避表决[16] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责制定、修改和解释[19]

信息披露制度 - 公司制定信息披露管理制度加强管理、规范行为、维护权益[2] - 公司及相关义务人应及时、公平披露影响股价信息，保证真实准确完整[4] 披露文件及要求 - 公司信息披露文件包括招股说明书、定期报告等[6] - 公司应按证监会规则编制并披露招股说明书，保证信息质量[8] 披露流程 - 公司及义务人披露信息应报送深交所审核登记，在指定媒体发布[7] - 深交所受理注册申请后，公司应预先披露招股说明书等文件[9] 定期报告 - 公司应披露的定期报告包括年度、中期和季度报告[12] - 年度报告需在会计年度结束之日起4个月内完成并披露[13] - 中期报告需在上半年结束之日起2个月内完成并披露[13] - 季度报告需在第3个月、第9个月结束后的1个月内完成并披露[13] 重大事件披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[19] - 除董事长或经理外其他董高无法履职达3个月以上需披露[20] - 公司变更名称、简称等信息应立即披露[21] 责任人及职责 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人[30] - 董事会秘书是信息披露主要责任人，负责管理公司信息披露事务[30] 保密与监管 - 公司董事会应与信息知情人员签署保密协议[39] - 董事会秘书应报告和通报监管部门新颁布业务规则等文件[48] 违规处理 - 董事、高管失职致信息披露违规，公司给予批评等处分并可要求赔偿[50] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查制度并处分责任人[51] 媒体与制度生效 - 公司指定《证券时报》等报刊及中国证监会指定网站为信息披露媒体[53] - 制度由董事会审议通过之日起生效实施[53] - 制度由董事会负责解释和修订[53]

华仁药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 华仁药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范董事会秘书的行为，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《华仁药业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书作为公司与深圳证券交易所之 间的指定联络人，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。法 律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和《公司章程》等对公司高级管理人 员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 本工作制度是董事会考核董事会秘书工作的主要依据。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的以下条件： （一）具有履行职责所必需的财务、管理、法律等相关知识和经验，对公 司有比较全面的 ...

资金支取 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[7] 项目论证 - 项目搁置超一年或投入未达计划50%，公司需重新论证项目[12] 节余资金使用 - 节余低于500万元且低于净额5%，可豁免程序并在年报披露[14] - 节余达净额10%且高于1000万元，需股东会审议[14] 超募资金使用 - 单次使用超5000万元且达总额10%以上，需股东会审议[18] - 12个月内补流还贷累计不超总额30%[18] - 补流后12个月内不得高风险投资[18] 投资计划调整 - 项目实际与预计使用差异超30%，需调整计划[22] 资金检查 - 内审部门至少季度检查资金存放使用情况[23] 报告出具 - 独立董事半数以上同意可聘会计师出鉴证报告[24] - 保荐或顾问至少半年现场调查资金情况[24] - 董事会半年核查项目进展并出专项报告[22] - 当年有资金使用，需聘会计师专项审核并披露结论[24] 制度适用 - 募投项目通过子公司等实施，适用本制度[27]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 特定情形下公司应在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[2] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[16][17] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[19] - 年度股东会应在召开20日前公告通知股东，临时股东会应在召开15日前公告通知[20] 股东会审议 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的交易事项[5] - 审议公司与关联人发生的特定金额以上关联交易[5] - 六种情形下对外担保须经股东会审议通过[6] 董事会审议 - 审议批准特定比例非关联交易[8][9] - 审议批准与关联自然人、法人特定金额以上关联交易[11] 表决规则 - 董事会权限内担保事项需经特定比例董事同意[13] - 董事会对关联交易表决时关联董事应回避[13] - 股东买入超规定比例有表决权股份，部分股份36个月内不得行使表决权[27] - 特定情形应采用累积投票制[28] - 股东对提案表决时同一表决权只能选一种方式[29] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且登记日确定后不得变更[20] - 发出股东会通知后延期或取消需公告说明原因[21] - 股东会网络或其他方式投票时间有规定[25] - 未填等表决票计为“弃权”[29] - 股东会决议应及时公告并列明相关信息[30] - 提案未获通过等应作特别提示[30] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[31] - 股东会通过派现等提案公司应在2个月内实施[31] - 股东可请求法院撤销违法违规决议[32] - 规则“以上”等含本数，“过”等不含本数[35] - 规则由公司股东会审议通过之日起生效实施[35]

提名委员会构成 - 成员不少于三名董事，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议相关规定 - 每会计年度至少召开一次定期会议[10] - 定期会议提前5日、临时会议提前3日发通知[10] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[10] 委员任期与管理 - 任期与同届董事会一致，届满连选可连任[8] - 连续两次不出席会议，董事会可撤销职务[12] 其他规定 - 会议记录保存期不少于十年[13] - 人数低于规定三分之二，董事会尽快选新委员[10] - 工作制度自董事会审议通过生效实施[17]

华仁药业股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | | 第一章 | 总则·····················································································1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | ·····································································2 | | 第三章 | | 股份·····················································································3 | | 第一节 | 股份发行 | ·········································································3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | ···························································· ...

审计委员会年报工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为了进一步完善华仁药业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，加强公司内部控制建设，充分发挥审计委员会在年报信息披露工作中 的监督作用，保证年报信息披露质量，根据中国证监会、深圳证券交易所的有关 规定，结合公司年报编制和披露实际情况，制定本制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作， 保证公司年报的真实准确、完善和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等监管部门关 于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第四条 每个会计年度结束后，公司管理层应当向审计委员会汇报公司本年 度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监应当向 审计委员会汇报本年度的财务状况和经营成果情况，审计委员会应当对有关重大 问题进行实地考察。 第五条 在召开董事会审议年报前，审计委员会与年审注册会计师应及时沟 通初审意见，并审阅经初审的公司财务会计报表，督促会计师事务所在约定时限 内提交审计报告 ...

华仁药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 华仁药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高华仁药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关法律、法规、 规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员或外部中介机构，未履行 或者不正确履行职责、义务以及其他原因，造成公司年报披露出现重大差错，而 对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、财务负责人、各子公司负 责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 公司实施责任追究时，应遵循以下原则： ...

华仁药业股份有限公司 投资者关系管理制度 华仁药业股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范华仁药业股份有限公司（以下简称"公司"、"企业"）投资 者关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公 司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）和深圳证券交 易所有关业务规则的规定。 ...