| | 6 | 4 | | --- | --- | --- | | 2 | . | > | | 内 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 附件 | 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 | 2023 3-12 | | --- | --- | | 年度内部控制自我评价报告 | | 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 勤信鉴字【2024】第 0010 号 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审核博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称"新 开源公司"）管理层对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认 定。新开源公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时按照财 政部颁布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》的有关规范标准对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出认定并确保该认定的真实性和 完整性 ...

关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限 公司 控股股东及其他关联方占用资金情况 的专项说明 動信专字【2024】第 0524 号 是否由具有执业许可的会计师 平台 (http://acc.mof.gov.cn) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管 | 内 | 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 专项说明 | | 1 - | 2 | | 附表 | | | 3 | 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 勤信专字【2024】第 0524 号 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了博爱新开源医疗科 技集团股份有限公司（以下简称新开源公司）的财务报表，包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2023 年 4 月 2 ...

博爱新开源医疗科技集团股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等规 定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 （1）会计师事务所名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2013 年 12 月 13 日 （3）组织形式：特殊普通合伙 （4）注册地址：北京市西城区西直门外大街 112 号十层 1001 （5）首席合伙人：胡柏和 （6）2023 年度末合伙人数量 72 人，注册会计师 377 人，其中上年度末签 署过证券 ...

证券代码：300109 证券简称：新开源 公告编号：2024-036 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配暨高送转预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十次会议，第五届监事会第七次会议审议通过了《关 于 2023 年度利润分配暨高送转预案的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审 议。现将相关事宜公告如下： 一、高送转方案基本情况 1. 高送转方案的具体内容 | 提议人：公司控股股东、实际控制人王东虎先生 | | | --- | --- | | 提议理由：基于公司目前稳定的经营情况以及良好的发展前景，为积极回报股 东，与所有股东分享公司发展的经营成果，在符合利润分配原则、保证公司正 | | | 常经营和长远发展前提下，提出 | 2023 年度利润分配的议案。 | | 送红股（股） | 派息（元） 公积金转增股本（股） | | 每十股 | 2 10 3 | | 以董事会审议利润分配预案当日的总股本（322,601 ...

博爱新开源医疗科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定要求，独立董事应当 每年对独立性关于独立意见的发表情况进行自查，并将自查情况提交董事会， 董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见。基于 此，博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就在 任独立董事独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 董事会 2024年4月24日 经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，公司现任独立董事周彤先 生方拥军先生、赵锐女士均未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况，符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —— 创业板上市公司规范运作》等法律法规中关于独立董事的独立性要求。 ...

激励计划时间线 - 2023年1月17日审议通过多项激励计划相关议案[11] - 2023年2月9日股东大会审议通过相关议案[12] - 2023年2月14日审议通过授予限制性股票议案[12] - 2024年4月24日审议通过第一个归属期归属条件成就议案[12] 激励计划关键数据 - 第一个归属期总体可归属比例30%[13] - 2023年净资产收益率16.40%，公司层面可归属比例100%[14] - Herbert Wilhelm Ulmer个人层面可归属比例100%[14] - Herbert Wilhelm Ulmer获授300.00万股，本次可归属90.00万股[16] - 可归属股份90.00万股，符合资格激励对象1人[17] - 授予价格1.00元/股，股票来源定向增发[17] 业绩考核标准 - 公司层面以2022年净资产收益率为基准考核2023年增长率[14] - 公司层面业绩考核目标值10.00%，触发值8.00%[14] - 个人绩效考核分A、B、C，对应可归属比例100%、80%、0%[14]

审计机构续聘 - 公司2024年4月24日会议通过续聘中勤万信为2024年度审计机构，需股东大会审议[2] - 审计委员会、董事会、监事会均同意续聘，聘期1年[8] 审计机构数据 - 2023年末中勤万信合伙人72人，注册会计师377人[3] - 2023年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师130人[4] - 2023年度收入总额46490.00万元，审计业务收入38551.30万元，证券业务收入11416.62万元[4] - 2023年度上市公司审计客户32家，挂牌公司审计客户91家[4] - 2023年度上市公司审计收费3232.5万元，挂牌公司审计收费1305.7万元[4] - 2023年末职业风险基金5113.39万元，职业保险累计赔偿限额8000万元[4] 审计费用 - 2023年度公司向中勤万信支付审计收费145万元，2024年度费用待协商[7]

新开源 监事会意见 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 24 日 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划符合归属资格的 激励对象名单的核查意见 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公 司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》 《公司章程》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，对 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）第一个归属期可归属股份的激 励对象名单进行核查，发表核查意见如下： 本次可归属股份的激励对象为公司首席科学家、美国籍员工 Herbert Wilhelm Ulmer（贺博）先生，属于公司核心员工，符合本激励计划的实施目的，符合《公 司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符合《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《2023 年限制性股票激励计划（草 案）》规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。 ...

本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 被担保人名称：公司全资子公司晶能生物技术（上海）有限公司（以下简称 "晶能生物"） 证券代码：300109 证券简称：新开源 公告编号：2024-040 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 | 项目 | 基本情况 | | | | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 晶能生物技术（上海）有限公司 | | | | 统一社会信用代码 | 91310112550087892X | | | | 成立时间 | 2010 年 2 2 | 日 | 月 | | 注册地址 | 上海市松江区九亭镇中心路 1158 号 5 幢 501 室 | | | | 法定代表人 | 邹晓文 | | | | 注册资本 | 3000 万元人民币 | | | | 主营业务 | 从事生物技术领域内的技术咨询、技术服务、技术开发、 | | | | | 技术转让，商务咨询，化工产品（除危险化学品、监控化 | | | | | 学品，烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、仪 ...

担保与授信 - 公司拟为新开源制药提供不超11.35亿元担保额度[2] - 新开源制药向6家银行申请11.35亿元综合授信[3] 财务数据 - 2023年末新开源制药总资产143200.66万元等[5] - 2024年3月末总资产140579.42万元等[5] - 2023年营收133173.37万元等[5] - 2024年1 - 3月营收36574.16万元等[5] 其他情况 - 新开源制药未签贷款合同，公司未签担保协议[6] - 董事会和独董认为担保公平合理[8] - 公司对全资子公司实际担保总额8893.73万元[9]