人员提名 - 刘泽民被提名为三川智慧第七届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合要求[8] - 具备五年以上相关工作经验[6] - 担任独立董事公司数量等条件达标[11][12] 声明承诺 - 承诺声明及材料真实准确完整愿担责[12] - 声明签署时间为2024年1月31日[14]

理财额度与期限 - 公司使用闲置自有资金买理财产品额度不超3亿，可滚动使用，期限三年，单个产品投资期限不超一年[1] 近期理财购买情况 - 2024年1月9日，公司3000万买九江银行两款理财产品，预期收益率分别为央行三个月定存基准利率+【1.85%-3.10%】、央行三个月定存基准利率+【1.75%-3.10%】[1][2] - 2024年1月11日，公司3000万买上海国泰君安理财产品，业绩计提基准4.0%[2] - 2024年1月16日，公司3000万买广发证券理财产品，年化收益率3.20%[3] - 2024年1月16日，公司5000万买世纪证券理财产品，年化收益率6.0%[3] 理财金额统计 - 截至本次购买前，公司累计使用闲置自有资金买理财产品总金额为12.45亿元（含本次）[7] - 截至本次购买前，已到期理财产品总金额为10.45亿元[7] - 截至本次购买前，尚未到期理财产品总金额为2亿元（含本次）[7] 理财影响与目的 - 适度现金管理买理财产品不影响公司主营业务正常经营[6] - 适度短期理财能提升公司整体业绩，为股东谋取更多回报[6] 部分理财产品信息 - 九江银行“久赢理财鑫享成长纯债季度定开8号”产品金额3000，业绩比较基准为央行三个月定期存款基准利率+【2.7%-3.5%】[8] - 国泰君安“天聚宝定开债号月期集22 9”产品金额3000，业绩计提基准4.5%[8] - 江西银行“优盛理财 - 鑫满福一百八十天周期型”产品金额3000，业绩比较基准4.00%[9] - 世纪证券“双周盈001号集合资产管理计划”产品金额3000，年化收益率4.27%[9] - 国泰君安“凤玺伍佰定制款2023年第3期收益凭证”产品金额3000，年化收益率5.2%或0%[10] - 九江银行“久赢理财鑫享成长纯债半年定开11号”产品金额3000，业绩比较基准为央行半年期定期存款基准利率+【2.3%-3.5%】[10] 产品到期情况 - 世纪证券钱塘6M004号集合资产管理计划规模5000，业绩比较基准4.5%，已到期[11] - 上海国泰君安客尊享FOF1399号单一资产管理计划规模3000，产品业绩计提基准4.0%，未到期[11] - 九江银行“久赢理财鑫享成长纯债季度定开7号”开放式净值型理财产品规模3000，业绩比较基准为央行三个月定期存款基准利率+【2.0%-3.5%】，已到期[11]

业绩总结 - 2023年1 - 12月公司及子公司累计收到政府补助40,419,869.99元[2] - 软件产品增值税即征即退获15,109,770.95元，占比6.47%[2] - 鹰潭市高新区资产转让退税获2,398,651.79元，占比1.03%[2] - 2023年省级科技计划项目资金4,000,000.00元，占比0.16%[2] - 计入其他收益的补助资金预计影响2023年利润总额34,786,819.99元[7]

新产品和新技术研发 - 2023年公司及子公司获专利和软件著作权证书共135项[1] - 发明专利16项，实用新型专利56项，外观设计专利3项，计算机软件著作权60项[1] - 公司获多项软件著作权，保护期多至2071 - 2073年[27][29] 未来展望 - 软件著作权利于完善知识产权保护体系等[31]

业绩数据 - 2023年8 - 9月天和永磁无商业实质稀土氧化物业务采购7173.63万元，销售8766.02万元，毛利1592.39万元[1][4] - 2023年3 - 7月天和永磁原按总额法确认收入13498.67万元，按净额法调整后应确认收入212.74万元[1][6] - 业绩承诺方承诺天和永磁2022 - 2024年实际净利润分别不低于3600万元、4100万元和4600万元，三年累计不低于12300万元[3] - 2023年主流产品氧化镨钕均价从年初70多万元/吨下跌到年底40余万元/吨[4] 整改措施 - 责令天和永磁主要经营管理人员不得开展无商业实质交易等[7] - 2023年12月1日天和永磁合同审批全部纳入公司OA平台，12月14日起存货管理严格按制度执行且已全面整改到位[10][11] - 公司委派或提名天和永磁三名董事，董事长由公司委派或提名的董事担任[16] - 整改后天和永磁董事长、主管经营和生产的副总经理由公司选派人员担任[18] 会计处理 - 不具备商业实质交易冲销原收入87660177元，成本71736284.39元，业务毛利转资本公积15923892.61元，调整税金及所得税分别为1415317.70元和2176286.24元[13] - 净额法差错更正冲销主营业务收入和成本均为132859292.04元[13] - 会计师认为两项会计差错更正后的会计处理符合《企业会计准则》规定[15] - 会计师认为公司对天和永磁的整改措施已实施，内部控制设计有效并得到执行[21] - 会计师针对会计差错更正设定并执行了七项针对性审计程序[23][24] 其他情况 - 周钢华不再担任天和永磁董事长、法定代表人，陈久昌不再担任副董事长，不再直接参与经营管理[7] - 业绩承诺方将无商业实质交易利润作为捐赠计入天和永磁资本公积[7] - 对公司稀土业务板块投后管理部门负责人及天和永磁财务负责人内部通报批评[8] - 对公司及天和永磁财务负责人内部通报批评，责令学习财务核算知识[9] - 公司自查除已披露事项外不存在其他应披露未披露的会计差错或调整事项[25] - 会计师根据已执行审计程序，未发现公司存在其他应披露未披露的会计差错或调整事项[26] - 公司表示不存在其他需要说明的事项[27] - 会计师无其他需说明事项[28]

业绩数据 - 2023年8 - 9月天和永磁部分稀土氧化物采购7173.63万元，销售8766.02万元，毛利1592.39万元[2] - 2023年3 - 7月天和永磁部分稀土氧化物贸易按总额法确认收入13498.67万元，净额法调整后212.74万元[2] 会计处理 - 不具备商业实质交易冲销原收入87660177元等，毛利转资本公积[4][5] - 净额法差错更正冲减主营业务收入和成本132859292.04元[5] 公司治理 - 2022年6月签订股权转让协议，约定业绩对赌及公司治理安排[7] - 整改后公司选派人员担任董事长等，全面参与经营管理[8] 制度建设 - 重新梳理修订采购、存货、销售环节内部控制制度[9] - 明确销售审批流程[9] 审计相关 - 会计师认为会计差错更正及整改后内控处理符合规定[6][11] - 公司自查及审计未发现其他应披露未披露事项[13][14]

深 圳 证 券 交 易 所 化物采购、销售业务没有商业实质，不具有商业合理性，涉 及采购金额 7,173.63 万元，销售金额 8,766.02 万元，形成 毛利 1,592.39 万元；2023 年 3 月至 7 月，天和永磁部分稀 土氧化物贸易业务未实质取得商品控制权，也未实质承担存 货主要风险，天和永磁在该类贸易业务中的身份属于代理人， 原按总额法确认收入 13,498.67 万元，按净额法调整后应确 认收入 212.74 万元。请你公司： （1）说明本次会计差错更正发生的具体原因、相关责任 人及你公司拟采取的问责或处理措施及结果，上述事项是否 反映出你公司在内部控制、财务核算等方面存在需改进之处， 你公司拟采取的整改措施及时间安排，截至目前的整改情况 及整改结果。 三川智慧科技股份有限公司董事会： 2023 年 12 月 29 日，你公司披露《关于前期会计差错更 正的公告》。公告显示，经你公司自查发现，你公司子公司 赣州天和永磁材料有限公司（以下简称"天和永磁"）2023 年度存在不具备商业实质交易和将未实质取得商品控制权 的稀土氧化物贸易按总额法确认收入的问题。你公司对前述 事项予以会计差错更正，更 ...

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于1月3日召开，采用现场与网络投票结合方式[2] - 参加股东大会股东16名，所持表决权股份420,818,221股，占公司股份总数40.4620%[2] 议案表决情况 - 《关于修订<公司章程>的议案》同意420,762,621股，占出席会议有表决权股东所持股份99.9868%[3] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意418,887,221股，占出席会议有表决权股东所持股份99.5411%[5] 其他 - 律师认为股东大会程序符合规定，表决结果合法有效[9] - 备查文件包括《2024年第一次临时股东大会决议》和法律意见书[10]

股东大会出席情况 - 现场出席股东及代理人7人，代表股份418,240,121股，占比40.2141%[4] - 网络投票股东9人，代表股份2,578,100股，占比0.2479%[4] - 出席中小股东及代表9人，代表股份2,578,100股，占比0.2479%[4] 议案表决情况 - 《关于修订<公司章程>的议案》同意420,762,621股，占比99.9868%[7] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意418,887,221股，占比99.5411%[9] - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》同意418,887,221股，占比99.5411%[10] 会议时间 - 股东大会召集于2023年12月16日，现场会议2024年1月3日13:30开始[2][3] - 网络投票时间为2024年1月3日9:15至15:00[3] 会议结果 - 律师认为表决方式、程序等均符合规定，全部议案获审议通过[13][14]

第七届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月22日以电子 邮件、传真、当面送达等方式向全体董事发出召开第七届董事会第六次会议通知， 会议于2023年12月29日在公司行政楼三楼会议室召开。会议应到董事9人，实到 董事9人，其中独立董事郭华平先生、李旭先生、曹元坤先生以通讯（视频）方 式参加本次会议。公司监事、高级管理人员列席会议。会议由公司董事长李建林 先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。与会 董事审议并以书面表决方式通过以下议案： 一、审议通过《关于前期会计差错更正的议案》 证券代码：300066 证券简称：三川智慧 公告编号：2023-075 三川智慧科技股份有限公司 法调整后应确认收入 212.74 万元。 上述两项，影响 2023 年度 1-9 月营业收入 22,051.95 万元，占已披露的 1-9 月营业收入 173,794.41 万元的 12.69%；影响 1-9 月归属于上市公司股东净利润 826.26 万元，占已披露 ...