业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表对应总额均为100%[4] 用户数据 - 无 未来展望 - 未来完善内控体系，防范运营风险，促进可持续发展[35] 新产品和新技术研发 - 无 市场扩张和并购 - 无 其他新策略 - 2023年根据监管要求修订《募集资金管理办法》[19] - 公司建立规范治理结构和议事规则，法人治理结构健全[4] - 设立风险管理三道防线，建立较完善内部控制管理体系[14] - 制定股东大会、董事会、监事会议事规则，三会严格有效运作[15] - 制定《信息披露管理制度》等信息管理制度[15] - 建立完备会计核算体系及财务管理制，专人专岗[18] - 制定《关联交易公允决策制度》规范关联交易[16] - 制定《对外投资管理制度》明确投资决策授权和审批程序[16] - 制定《销售管理制度》规范销售合同签订和执行[20] - 对内部控制制度执行定期和不定期检查[24] - 明确内部控制缺陷分类及财务与非财务认定标准[25] 数据标准 - 财务报告内控重大缺陷标准为错报金额≥资产总额的1%且≥营业收入的5%[29] - 财务报告内控重要缺陷标准为资产总额的0.5%≤错报金额＜资产总额的1%且营业收入的2%≤影响金额＜营业收入的5%[29] - 财务报告内控一般缺陷标准为错报金额＜资产总额的0.5%且＜营业收入的2%[29] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参照财务报告[31] 内控结论 - 截至2023年12月31日拥有12家控股一级子公司[7] - 内部控制评价报告基准日不存在财务与非财务报告内控重大缺陷[3] - 自评价基准日至报告发出日未发生影响内控有效性评价结论因素[3] - 报告期内不存在财务与非财务报告内控重大、重要缺陷[32][33] - 截止2023年12月31日内部控制设计与运行有效[35] - 自评价基准日至报告发出日未发生对评价结论有实质性影响的内控重大变化[35]

募资情况 - 公司向12名特定对象发行股票40485829股，发行价9.88元/股，募资399999990.52元，扣除费用后实际募资392567928.46元[1] 项目投入 - 一二次融合智能配电项目承诺投入31000万元，调整后投资30256.79万元，截至2023年底已投入11695.21万元[2] - 补充流动资金项目承诺投入9000万元，调整后投资9000万元，截至2023年底已投入9000万元[3] 项目延期 - 一二次融合智能配电项目预计可使用状态从2024年5月调整至2025年5月[4] 审批情况 - 公司董事会、监事会、独立董事及保荐机构均审议通过部分募资项目延期议案，认为合规且无损害股东利益情形[6][7][8][9]

薪酬方案适用人员 - 适用于公司董事、监事及高级管理人员[3] 薪酬方案制定与生效 - 由董事会薪酬与考核委员会制定，经审议通过后生效[6] 薪酬构成 - 内部董监高薪酬由基本年薪和绩效年薪构成[8] - 独立董事和外部董事津贴为9.6万元/年[8] 薪酬发放与调整 - 独立董事等津贴于通过任职决议次月发放[10] - 调整依据包括同行业薪酬增幅、通胀等[12] 绩效奖金规定 - 有重大失误及违规行为，不予发放或追索绩效奖金[14]

募集资金情况 - 2022年向特定对象发行股票40485829股，发行价9.88元/股，募集399999990.52元，扣除费用后实际募集392567928.46元[10] - 2023年向不特定对象发行可转债4000000张，面值100元/张，募集400000000元，扣除费用后实际募集394841363.15元[11] 资金使用与余额 - 截至2023年12月31日，2022年发行股票累计使用20695.21万元，未使用余额19231.04万元[12] - 截至2023年12月31日，2023年发行可转债累计使用10103.72万元，未使用余额29647.48万元[13] 专户情况 - 2022年发行股票募集资金专户，招商银行账户初始16000万元，期末14108.22万元[16] - 2022年发行股票募集资金专户，兴业银行账户初始14476万元，期末5122.82万元[16] - 2022年发行股票募集资金专户，浦发银行账户初始9000万元，2023年9月已注销[16] 资金投入与收益 - 2023年发行可转债截至2023年12月31日，直接投入项目106.27万元，永久补流9997.45万元[14] - 2023年发行可转债截至2023年12月31日，专户利息收入1.20万元[14] - 截至2023年12月31日，公司对向特定对象发行股票闲置募集资金现金管理25000万元，赎回25000万元，获利息212.98万元[24] 资金使用决策 - 2023年1月5日，公司同意使用不超过8000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已归还[20] - 2023年12月28日，公司同意使用不超过1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至12月31日已使用10000万元[21] - 2023年1月5日，公司同意使用不超过13000万元暂时闲置募集资金进行现金管理[22] - 2023年12月28日，公司同意使用不超过2亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理[23] 项目进展与调整 - 2023年5月29日，“一二次融合智能配电”项目预定可使用日期由2023年11月延至2024年5月[24] - 2023年12月28日，“新能源储充项目”新增福建省福州市仓山区金山工业区金洲北20号中能中心作为实施地点[19] - 2023年12月28日，公司调整可转债募投项目“研发中心建设项目”内部投资结构[20] 项目投资进度 - 一二次融合智能配电项目承诺投资31000万元，截至期末累计投入11695.21万元，投资进度38.65%[29] - 补充流动资金（第一笔）承诺投资9000万元，截至期末累计投入9000万元，投资进度100%[29] - 新能源储充项目承诺投资20000万元，截至期末累计投入29.58万元，投资进度0.15%[33] - 研发中心建设项目承诺投资8000万元，截至期末累计投入76.69万元，投资进度0.96%[33] - 补充流动资金（第二笔）承诺投资12000万元，截至期末累计投入9997.45万元，投资进度83.31%[33] - 第一笔承诺投资项目小计累计投入20695.21万元，投资进度52.72%[29] - 第二笔承诺投资项目小计累计投入10103.72万元，投资进度25.59%[33]

募资情况 - 公司向12名特定对象发行股票40,485,829股，发行价9.88元/股，募资399,999,990.52元，扣除费用后实际募资392,567,928.46元[1] 项目投资 - 一二次融合智能配电项目承诺投入31,000.00万元，调整后30,256.79万元，截至2023年12月31日已投入11,695.21万元[3] - 补充流动资金承诺投入9,000.00万元，调整后9,000.00万元，截至2023年12月31日已投入9,000.00万元[3] - 一二次融合智能配电项目总投资额45,194.61万元[6] 投资调整 - 工程建设与设备投资调整前投入31,000.00万元，调整后22,000.00万元[6] - 工程建设调整前投入16,616.52万元，调整后11,616.52万元[7] - 设备及安装工程调整前投入14,383.48万元，调整后10,383.48万元[7] - 铺底流动资金调整后投入9,000.00万元[7] 会议决议 - 公司第六届董事会第十五次会议审议通过募投项目内部投资结构调整议案[9] - 公司第六届监事会第十三次会议审议通过募投项目内部投资结构调整议案[10]

业绩总结 - 2023年营业总收入16.5950495365亿元，较2022年增长约26.47%[25] - 2023年营业总成本15.8204097154亿元，较2022年增长约26.7%[25] - 2023年营业利润5717.922233万元，较2022年增长约16.81%[25] - 2023年净利润5216.42553万元，较2022年增长约26.95%[25] - 2023年基本每股收益0.09元/股，较2022年增长约28.57%[25] - 2023年稀释每股收益0.09元/股，较2022年增长约28.57%[25] 财务状况 - 2023年末公司资产总计30.38亿元，较2022年末增长18.23%[17] - 2023年末公司负债合计17.08亿元，较2022年末增长28.83%[19] - 2023年末公司股东权益合计13.30亿元，较2022年末增长6.93%[19] - 2023年末公司货币资金8.32亿元，较2022年末增长54.94%[17] - 2023年末公司应收账款8.64亿元，较2022年末下降5.68%[17] - 2023年末公司合同资产2.95亿元，较2022年末增长81.48%[17] - 2023年末公司短期借款1.90亿元，较2022年末下降46.74%[19] - 2023年末公司应付债券3.59亿元，2022年末无此项[19] 现金流量 - 本期经营活动产生的现金流量净额为65,797,094.99元，上期为110,226,326.00元[29] - 本期投资活动产生的现金流量净额为 - 51,961,164.60元，上期为 - 104,305,512.90元[29] - 本期筹资活动产生的现金流量净额为300,621,980.39元，上期为268,349,506.08元[29] 股东权益 - 2023年公司股本增加249,577,326.00元，年末余额为557,577,326.00元[40] - 2023年公司资本公积增加142,990,602.46元，年末余额为385,111,282.35元[40] - 2023年公司盈余公积增加343,519.90元，年末余额为34,786,338.87元[40] - 2023年公司未分配利润减少393,179.23元，年末余额为174,855,902.72元[40] 会计政策与估计 - 金融资产分为以摊余成本、公允价值计量且变动计入其他综合收益、公允价值计量且变动计入当期损益三类[82] - 存货发出按加权平均法计价[102] - 固定资产按不同类别规定使用年限、残值率和年折旧率[128] - 研究阶段支出于发生时计入当期损益，开发阶段支出满足条件可资本化[147][148] 审计相关 - 审计认为公司2023年财报在重大方面按会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[2] - 审计将应收款项减值准备的计提确定为关键审计事项[5]

募集资金情况 - 2023年12月发行可转债400万张，募集4亿元，净额3.9484136315亿元[10] - 各项发行费用515.863685万元，已付147.373121万元拟置换[15] 资金使用安排 - 新能源储充等三项目调整后用募集资金39484.14万元[12] - 拟以募集资金置换预先投入款项151.10万元[14] 实施条件 - 置换自筹资金需经审议、出报告、获同意并披露[16]

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | 中能电气股份有限公司 第六届监事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届监事会第 十三次会议于 2024 年 4 月 23 日上午以通讯表决的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 12 日以书面形式、电话通知、电子邮件等方式发出。本次会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席余淑英女士召集并主持，会议的 召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及本公司《章程》等有关规 定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 《2023 年度监事会工作报告》相关内容详见中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网（http://www.c ...

2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）2022 年 向特定对象发行股票及 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对中能电气股份有限公司 2023 年度内部 控制自我评价报告进行了审慎核查，核查情况如下： 华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定 ...

募资情况 - 公司向12名特定对象发行股票40,485,829股，发行价9.88元/股，募资399,999,990.52元，实际到账392,567,928.46元[3] 项目投入 - 截至2023年12月31日，一二次融合智能配电项目承诺投31,000.00万元，实投11,695.21万元；补流承诺投9,000.00万元，实投9,000.00万元[5] 项目投资 - 一二次融合智能配电项目总投资额为45,194.61万元[8] 投资调整 - 2024年4月23日相关会议审议通过调整募投项目内部投资结构议案[3][12] - 工程建设与设备投资等多项募集资金投入有调整[9][10]