公司治理变动 - 东方财富于11月28日晚间发布公告宣布第七届董事会组成及董事候选人提名[1] - 第七届董事会由6名董事组成包括3名非独立董事1名职工代表董事和2名独立董事[1] - 董事任期自股东会选举通过之日起计算任期为三年[1] - 董事会提名委员会提名其实先生黄建海女士程磊先生为非独立董事候选人李智平先生朱振梅女士为独立董事候选人[1]

公司核心公告 - 公司高级管理人员程磊计划减持不超过300万股公司股份，占其个人持股约1938万股的15.5%，占公司总股本比例为0.019% [1] - 公司董事、高级管理人员黄建海计划减持不超过约22万股公司股份，占其个人持股50万股的44.0%，占公司总股本比例为0.002% [1] - 公司高级管理人员杨浩计划减持不超过约13万股公司股份，占其个人持股30万股的43.3%，占公司总股本比例为0.001% [1] - 上述三位管理人员的减持计划均将在公告披露十五个交易日后的三个月内，通过集中竞价或大宗交易方式进行 [1] 公司基本情况 - 截至公告发布时，公司股票收盘价为23.4元，总市值为3698亿元 [1][2] - 2025年1至6月份，公司营业收入构成中，证券业占比76.99%，信息技术服务业占比22.98%，其他业务占比0.04% [1]

关联交易决策与审批 - 与关联人非担保、财务资助交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需董事会决议并股东会批准[4] - 为关联人提供担保，董事会审议后提交股东会审议；为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[4] - 向特定关联参股公司提供财务资助，需全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议[5] 关联交易披露规则 - 与关联自然人非担保、财务资助交易超30万元应及时披露[6] - 与关联法人非担保、财务资助交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上应及时披露[6] - 与关联人非担保交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应及时披露、提交股东会审议并披露评估或审计报告[6] 其他关联交易规定 - 日常关联交易可免于审计或评估[6] - 关联交易连续十二个月累计计算[7] - 交易标的为股权，需披露最近一年又一期审计报告，审计截止日距股东会召开日不超六个月；为非现金资产，需提供评估报告，评估基准日距股东会召开日不超一年[8][9] - 可合理预计日常关联交易年度金额，超出需重新履行程序和披露[9] - 年度和半年度报告需分类汇总披露日常关联交易[9] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行程序和披露[9] - 关联交易涉及“提供财务资助”等按发生额十二个月累计计算，达标准适用相关规定[10] 免股东会审议情况 - 参与公开招标等、单方面获利益等交易可免提交股东会审议[10] - 关联人向公司提供资金，利率不高于贷款市场报价利率且公司无担保可免提交股东会审议[10] - 按与非关联人同等条件向董事等提供产品和服务可免提交股东会审议[10] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责制定并解释[10]

《东方财富信息股份有限公司独立董事制度》 修订对比表 2 | 原条款内容、序号 | 现条款内容、序号 | | --- | --- | | | 第一条 为规范为进一步完善东方财 | | | 富信息股份有限公司（以下简称"公 | | 第一条 为进一步完善东方财富信息股 | 司"）的法人治理结构，切实保护中小 | | 份有限公司（以下简称"公司"）的法 | 股东及相关者的利益，促进公司的规范 | | 人治理结构，切实保护中小股东及相关 | 运作，根据中国证券监督管理委员会 | | 者的利益，促进公司的规范运作，根据 | （以下简称"中国证监会"）颁布的《上 | | 中国证券监督管理委员会（以下简称 | 市公司治理准则》《上市公司独立董事 | | "中国证监会"）颁布的《上市公司治 | 管理办法》（以下简称"《管理办法》"） | | 理准则》《上市公司独立董事管理办法》 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规 | | （以下简称"《管理办法》"）等相关 | 则》、《深圳证券交易所上市公司自 | | 规定及《东方财富信息股份有限公司章 | 律监管指引第 号——创业板上市公 2 | | 程》（以下简称"《公司章程》"）， ...

董事会换届 - 2025年11月27日召开会议审议换届选举事项[2] - 第七届董事会由6名董事组成，任期三年[2] - 提名其实、黄建海、程磊为非独立董事候选人[3] 任职条件 - 董事会换届议案及职工代表董事任职以修订《公司章程》为前提[5] - 独立董事候选人需交易所审核无异议，股东会方可表决[5] - 兼任高管及职工代表的董事不超总数二分之一[6] 股份情况 - 其实持有3,062,162,258股，为控股股东[9] - 黄建海持有500,000股[10] - 程磊持有19,376,906股[11]

人员提名 - 朱振梅被提名为东方财富第七届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职等情况符合规定[7][8] - 本人近十二个月、三十六个月内无相关违规情形[8][10] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[11] - 在东方财富连续担任独立董事未超六年[11] 履职承诺 - 若辞职致比例不符或缺会计专业人士将持续履职[12]

担保决策流程 - 董事会审议批准对外担保须经出席董事三分之二以上同意[3] 股东会审议情形 - 单笔担保超最近一期经审计净资产10％[5] - 担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供的担保[5] - 为资产负债率超70％的对象提供担保[5] - 连续十二个月内担保超净资产50%且超5000万元[5] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保[5] - 连续十二个月内担保超总资产30％[5] - 对股东、实际控制人及其关联方提供担保[5] 股东会表决要求 - 部分担保事项须经出席股东表决权三分之二以上通过[5][6] - 为股东等关联人担保议案，由其他股东表决权半数以上通过[6]

会议时间 - 2025年第一次临时股东会于2025年12月15日15:30召开[1] - 网络投票时间为2025年12月15日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00（深交所系统）和9:15至15:00（深交所互联网投票系统）[1] - 会议股权登记日为2025年12月5日[2] - 现场登记时间为2025年12月10日上午9:00 - 11:30，下午13:00 - 17:00[8] 会议地点 - 会议地点为上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦[3] 议案信息 - 议案1、2、3为特别决议议案，需经出席股东所持表决权的2/3以上通过[6] - 议案10、11为累积投票提案，分别选举非独立董事3名、独立董事2名[4][7] 投票信息 - 投票代码为“350059”，投票简称为“东财投票”[14] - 选举非独立董事，股东拥有选举票数=股东代表有表决权股份总数×3[15] - 选举独立董事，股东拥有选举票数=股东代表有表决权股份总数×2[15] 其他信息 - 中小投资者指除单独或合计持有公司5%以上股份的股东及董监高以外的其他股东[6] - 会期预计半天，出席人员交通、食宿费自理[10] - 《关于董事会换届选举暨第七届董事会非独立董事候选人提名的议案》应选人数为3人[22] - 《关于董事会换届选举暨第七届董事会独立董事候选人提名的议案》应选人数为2人[22]

会议信息 - 公司第六届监事会第十七次会议于2025年11月27日召开[2] - 会议通知于2025年11月24日发出[2] - 会议应到监事三人，实到三人[2] 议案情况 - 会议审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》[3] - 修订后董事会审计委员会行使监事会职权[3] - 议案以3票赞成通过，尚需提交股东会审议[3]

公司高管减持计划 - 公司高级管理人员程磊计划减持不超过300万股，占公司总股本的0.019% [1] - 公司高级管理人员黄建海计划减持不超过21.87万股，占公司总股本的0.002% [1] - 公司高级管理人员杨浩计划减持不超过13.12万股，占公司总股本的0.001% [1] 减持安排与原因 - 减持方式为通过集中竞价交易或大宗交易进行 [1] - 减持期间为自公告披露之日起十五个交易日后的三个月内 [1] - 减持原因包括偿还股权激励借款、缴纳相关税款及其他个人资金需求 [1]