审计委员会构成 - 成员3名，独立董事过半数，会计专业独立董事任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，半数以上委员选举产生并报董事会备案[5] 审计委员会会议 - 至少每季度开1次，审议审计部计划和报告[8] - 会议分定期和临时，定期每季度至少1次[16] - 2/3以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[17] 审计委员会职责 - 督导审计部至少每半年检查重大事件和资金往来[9] 会议其他规定 - 主任委员提前3日通知，主持会议[16] - 表决方式为记名或书面，特殊可通讯表决[17] - 会议有记录，出席委员签名，交董事会秘书保存[18]

股份转让限制 - 董事和高管任职期每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[8] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年计算基数[8] 减持与披露要求 - 计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[8] - 减持完毕或未实施应在2个交易日内向交易所报告并公告[10] - 股份被强制执行应在收到通知后2个交易日内披露[10] 信息申报 - 新任董事和高管需在通过任职后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[14] - 现任董事和高管信息变化或离任后2个交易日内申报[14] 买卖限制 - 在公司年度、半年度报告公告前15日内不得买卖本公司股票[6] - 在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖本公司股票[6] 违规处理 - 违规买卖董事会应收回所得收益[10] - 公司可追究董高人员违规责任[21] - 记录违规行为及处理情况并报告或披露[27] 股份锁定与解限 - 对董高人员股份转让设限应申请登记限售股[16] - 上市满1年，董高人员账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[19] - 上市未满1年，董高人员账户内新增股份按100%自动锁定[19] - 限售股满足条件可申请解限[19] 其他规定 - 董高人员买卖股份前应书面通知董事会秘书[21] - 公司将申报数据发至中登公司并锁定股份[18] - 锁定期间股份相关权益不受影响[25] - 制度自董事会审议通过之日生效实施[26]

信息披露标准 - 持有公司5%以上股份股东为内部信息报告义务人[3] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上应披露[6] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营收10%以上且超1000万元应披露[7] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元应披露[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元应披露[7] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元应披露[7] - 公司与关联自然人交易超30万元应披露[8] - 公司与关联法人交易超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上应披露[8] - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的诉讼仲裁应披露[8] - 重大合同金额占公司最近一期经审计主营业务收入或总资产50%以上且超1亿元应披露[9] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[13] 信息报告与责任 - 重大事项超约定交付或过户期限3个月未完成，此后每隔30日报告进展[16] - 董事会秘书认为必要时，报告义务人2个工作日内提供书面报告及材料[17] - 持有公司5%以上股份的股东或实控人应主动告知重大信息并配合披露[17] - 董事长是信息披露最终责任人，董事会秘书是直接责任人[19] - 公司实行重大信息实时报告制度，报送资料需第一责任人签字[20] - 公司总经理等为内部信息报告第一责任人[20] - 公司各部门等负责人可指定证券事务内部信息报告联络人并报备[21] - 发生重大信息应上报而未及时上报，追究相关人员责任[21] 制度生效与修改 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[24]

薪酬制度 - 适用人员为董事、总经理等高级管理人员[2] - 实行年薪制，由基本工资和绩效奖金构成[5] - 基本工资按月发，绩效奖励年报完成后发[5] 考核与调整 - 绩效奖励以年度经营目标考核核发[7] - 四种情形不发年度绩效奖励[9] - 薪酬调整依据含同行业薪资等[11] 其他规定 - 公司发放税前薪酬，代扣代缴税费[14] - 可实施股权激励及拟定其他激励方案[16] - 制度经股东会通过生效，董事会修改解释[20]

人员设置与职责 - 公司设总经理1名，每届任期3年，连聘可连任[4] - 公司设置总经理办公室、人力资源中心等部门[15] 授权审批 - 董事会授权总经理审批低于100万元财产处置等日常交易[9] - 董事会授权总经理审批低于100万元财务款项支出（募集资金除外）[9] - 董事会授权总经理审批5万元以内单笔对外捐赠事项[9] - 董事会授权总经理审批低于3000万元日常采购合同[9] 会议制度 - 总经理办公会议例会至少每月召开1次[16] - 总经理应提前两天通知会议议题、地点、时间[17] - 会议记录保存期限不少于5年[18] 辞职规定 - 总经理、副总经理等辞职需提前1个月书面申请[23][25] 考核审计 - 总经理考核指标由董事会每年确定[22] - 总经理离任需进行审计[24] 报告义务 - 总经理每个会计年度至少提交一次书面工作报告[33] - 高级管理人员执行决议遇问题应报告[29] - 特定情形下总经理等应报告并披露信息[30] - 总经理应向董事会、审计委员会、董事长报告情况[32][34] 责任处罚 - 高级管理人员未尽责履职将受处分处罚[33] - 高级管理人员致损失应承担赔偿责任[33] 细则说明 - 工作细则由董事会修订与解释[35] - 工作细则自董事会审议通过生效[35]

第一条 为促进深圳市赛为智能股份有限公司（以下简 称"公司"）规范运作，保证股东会依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东 会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、 行政法规、规范性文件及《深圳市赛为智能股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及 《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。 深圳市赛为智能股份有限公司 股东会议事规则 深圳市赛为智能股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定 的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后 的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》 第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时 股东会应当在 2 个月内召开。 第 1 页 共 18 页 深圳市赛为智能股份有限公司 股东会议事规则 公 ...

深圳市赛为智能股份有限公司 董事会议事规则 深圳市赛为智能股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳市赛为智能股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件及《深圳市赛为智能股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定 期会议。 第四条 定期会议的提案 第 1 页 共 8 页 深圳市赛为智能股份有限公司 董事会议事规则 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其 ...

制度修订 - 公司于2025年8月修订外部信息使用人管理制度[1] 管理机制 - 董事会为对外信息报送最高管理机构，董秘负责日常管理[2] 保密义务 - 内幕信息知情人在特定期间负有保密义务[3] 信息报送 - 拒绝无依据的外部统计报表报送要求[6] - 对外报送信息需董秘同意、审核并备案[7] - 年报信息报送不早于业绩快报披露时间[8] 未公开信息管理 - 特殊情况提供未公开信息需登记备案并提醒保密[4] - 外部方不得泄露，否则公司追责[4] - 内幕信息一事一记登记[13] - 保密提示函提示对方保密[14] 人员约束 - 相关人员不泄露、不利用未公开信息交易[21] - 文件不使用未公开信息，除非已公告[21] - 信息泄露应立即通知公司[21] - 违法违规依法担责[21]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或1/3以上全体董事提名[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[5] 会议规则 - 会议原则上提前3日通知全体委员[13] - 2/3以上委员出席方可举行[13] - 决议须经全体委员过半数通过[13] 其他 - 会议记录保存期为10年[15] - 工作细则2025年8月修订[1] - 自董事会审议通过生效，修改亦同[17] - 由董事会负责修改与解释[17]

会计师事务所选聘 - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开董事会讨论聘请议案[7][8] - 资质评审权重15%，工作方案权重10%等[9][11] - 以所有事务所审计费用报价平均值为选聘基准价计算得分[11] - 聘期1年，可续聘[11] 文件保存与改聘 - 选聘相关文件和决策资料保存10年[12] - 出现8种情况公司应改聘[13][14] - 年报审计期间改聘需审计委员会提议等[14] 信息披露 - 应披露事务所、合伙人等服务年限和审计费用[18] - 每年披露履职评估和监督职责报告[18] - 变更时披露前任情况等[18] 信息安全 - 选聘时审查事务所信息安全管理能力[18] - 合同设单独条款明确信息安全责任[18] - 提供文件资料时管控涉密敏感信息[18] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律法规和章程执行[20] - 制度由董事会负责解释[21] - 制度经股东会审议通过后生效[22] - 法规变动遵照新规定执行[22]