关于北京超图软件股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项审核说明 目 录 | | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | | 审核说明 | 1-2 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-2 | | 三、事务所执业资质证明 关于北京超图软件股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中汇会专[2024]3671号 北京超图软件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了北京超图软件股份有限公司(以下简称超图软件公 司)2023年度财务报表，并出具了中汇会审[2024]3670号无保留意见的审计报告， 在此基础上对后附的超图软件公司管理层编制的《2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)进行了审核。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计工作涉及实施 审计程序，以获取有关汇总表金额和披露的审计证据。我们实施了包括核查会计记 录等我们认为必要的程序。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的， ...

关于北京超图软件股份有限公司 2023年度内部控制鉴证报告 | | | | | 页 次 | | --- | --- | | 一、内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 二、内部控制评价报告 | 1-18 | 三、事务所执业资质证明 内部控制鉴证报告 中汇会鉴[2024]3673号 北京超图软件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的北京超图软件股份有限公司(以下简称超图软件 公司)管理层编制的截至2023年12月31日《北京超图软件股份有限公司内部控制评 价报告》并对其中涉及的与财务报表相关的内部控制有效性进行了鉴证。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可 能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、 程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风 险。 二、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供超图软件公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意本鉴证报告作为超图软件公司年度报告披露的必备文件，随同其他材料一 起报送并公开披露。 三、管理层的责任 超图软件公司管理层的责任是建 ...

北京超图软件股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事邓中亮先生、李华杰先生、任福先生及前述独立董事的直系 亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董 事邓中亮先生、李华杰先生、任福先生不存在《上市公司独立董事管理办法》第 六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守 中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地 履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利 害关系的单位或个人的影响，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 北京超图软件股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 11 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等 规定，北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立 董事邓中亮先生、李华杰先生、任福先生的独立性情况进行了评估，并出具如下 专项 ...

北京超图软件股份有限公司 2023 年度，监事会成员列席了公司召开的所有董事会以及股东大会，根据 《公司法》、《监事会议事规则》等有关规定对相关会议的召开召集程序、决策程 序、决议事项以及决议的执行进行了严格监督，并对董事、高级管理人员执行公 司职务的行为进行了监督检查。监事会认为：公司依法经营，决策程序符合《公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件及《公 司章程》等的规定，公司内控得到进一步健全；股东大会、董事会会议的召集、 召开均按照有关法律、法规及《公司章程》规定的程序进行，有关决议的内容合 法有效。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和本公司章 程的有关规定，忠实地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项决议，高级 管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在 执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益 的行为。 （2）公司财务情况 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法 ...

根据前述股东大会决议，公司本次发行相关决议的有效期、股东大会授权董 事会全权办理本次发行相关事宜的有效期均为自公司 2022 年年度股东大会审议 通过之日至 2023 年年度股东大会召开之日止。 鉴于上述事项的有效期已临近，为确保本次发行工作顺利完成，公司于 2024 年 4 月 11 日召开了第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议，审议 通过了《关于延长以简易程序向特定对象发行股票决议有效期及提请股东大会延 长授权公司董事会全权办理本次以简易程序向特定对象发行股票具体事宜有效 期的议案》，同意向股东大会提请将本次以简易程序向特定对象发行股票决议的 有效期、股东大会授权董事会办理本次发行相关事宜的有效期自届满之日起延长 到 2024 年年度股东大会召开之日止。 除上述延长股东大会决议有效期及相关授权有效期外，公司本次以简易程序 向特定对象发行股票方案和股东大会授权董事会办理具体事宜的其他内容不变。 关于延长本次以简易程序向特定对象发行股票决议有效期、股东大会授权董事会 证券代码：300036 证券简称：超图软件 公告编号：2024-022 北京超图软件股份有限公司 关于延长以简易程序向特定对象发行股票 ...

1 | | 大影响。公司董事、副总经理孙在宏先生已辞 | | --- | --- | | | 任。 | | 6.发表专项意见情况 | | | （1）发表专项意见次数 | 3次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 | | 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报 | | | 告除外） | | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 无 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 无 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年12月29日 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 | | | ——创业板上市公司规范运作；关于进一步规范 | | | 股份减持行为有关事项的通知；上市公司募集资 | | （3）培训的主要内容 | 金管理和使用的监管 ...

业绩总结 - 2023年度公司归母净利润1.52亿元[1] - 2023年末可供股东分配利润7.60亿元[1] - 母公司2023年净利润1.02亿元，未分配利润5.87亿元[1] 利润分配 - 拟定2023年每10股派现1元（含税），将派现4927.67万元[2] - 利润分配预案经董事会和监事会审议通过，尚需股东大会通过[5][6]

人员数据 - 2023年末合伙人103人，注册会计师701人，签过证券审计报告注会282人[4] - 项目合伙人潘高峰等近三年签及复核上市公司审计报告家数分别为7家、2家、超15家[6] 业绩数据 - 2023年度收入总额108764万元，审计业务收入97289万元，证券业务收入54159万元[4] - 2022年上市公司审计客户159家，审计收费13684万元，同行业上市公司审计客户15家[4] - 2023年报审计收费80万元[7] 其他要点 - 公司拟续聘中汇为2024年度审计机构，期限一年[2] - 中汇职业保险累计赔偿限额3亿元[4] - 中汇近三年受监管措施10次，26名从业人员受相关措施12次[5] - 董事会7票赞成通过续聘议案，尚需股东大会审议通过[8][9]

制度决策 - 2024年4月11日召开第六届董事会第四次会议[1] - 审议通过制定、修订部分管理制度议案[1] - 制定《会计师事务所选聘制度》[1] - 修订《对外投资管理制度》[1] 后续安排 - 治理制度提请股东大会审议[2] - 治理制度全文详见巨潮资讯网[2]

北京超图软件股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人2023年度严 格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规 范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《北京超图软件股份有限公司独立董事工作 制度》、各专门委员会实施细则的相关规定和要求，忠实勤勉履行了独立董事的职责， 发表独立、客观、专业的意见，切实维护了公司和股东的利益。 现将本人2023年度的履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人李华杰，中国国籍，无境外居留权，1964 年出生，高级会计师。毕业于东北财 经大学财政与税收专业，获得本科学历。历任哈尔滨阀门厂财务主管、黑龙江会计师事 务所部门经理、黑龙江兴业会计师事务所部门经理及利安达信隆会计师事务所黑龙江分 所副所长，2004 年 1 月至今，就职永拓会计师事务所（特殊普通合伙），注册会计师。 2020 年 11 月至今，任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性 ...