成都硅宝科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合成都硅宝科技股份有限公司（以 下简称"公司"、"硅宝科技"）内部控制情况，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（以下简称"内部控制评价报告基准 日"）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实准确完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制 ...

成都硅宝科技股份有限公司 2023 年度社会责任报告 成都硅宝科技股份有限公司 成都硅宝科技股份有限公司 2023 年度社会责任报告 创新、协作、敬业、感恩 成都硅宝科技股份有限公司 2023 年度社会责任报告 关于本报告 报告中所披露的文字信息和量化数据均来自公司实际运行的原始记录或财 务报告。相关财务数据与公司年度报告不符的，以年度报告为准。 报告中的财务数据均以人民币为单位。 我们对本次报告相关情况做出如下说明： （一）报告范围 报告的主体范围：成都硅宝科技股份有限公司及其全资子公司（以下简称"硅 宝科技"或"公司"）。 报告时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，考虑到披露事项的 连续性和可比性，部分信息的内容适当向前或向后延伸。 报告发布周期：本报告为年度报告，与公司 2023 年年度报告同时发布，为 利益相关方决策提供及时的信息参考。 报告内容范畴：企业发展成果以及履行经济、环境和社会责任情况。 （二）编制依据 公司依据《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上 市公司业 ...

募集资金情况 - 2020年获批发行不超99,270,585股新股，实际发行60,258,249股，募集资金839,999,991.06元，净额831,282,766.30元[11] - 截至2023年12月31日，募集资金净额加累计利息净额扣除募投项目累计使用后，未使用余额366,095,891.12元[16] - 2023年募集资金购买定期存款投资金额90000000元，实现收益130000元[19][21] - 2023年度募集资金理财产品投资金额886000000元，实现收益4731725.18元[24] 项目投资情况 - 10万吨/年高端密封胶智能制造项目承诺投资520,000,000元，本年度投入47,078,720.05元，累计投入201,333,264.27元，进度38.72%，本报告期效益66,511,972.90元，累计效益151,800,546.24元[26] - 国家企业技术中心扩建项目承诺投资80,000,000元，本年度投入20,318,272.06元，累计投入53,716,218.07元，进度67.15%[26] - 补充流动资金承诺投资240,000,000元，调整后231,282,766.30元，累计投入231,538,866.12元，进度100.11%[26] 资金使用与管理 - 公司制定《募集资金专项存储及使用管理制度》，与保荐机构和银行签监管协议，开设专户[16][17] - 可使用不超4亿元募集资金和不超2亿元闲置自有资金现金管理，额度12个月有效可循环[18] - 2021 - 2024年完成募集资金置换、归还用于补充流动资金的募集资金[27][28] - 2023年使用部分募集资金买理财产品8000万元、定期存款7000万元[28] 其他情况 - 2023年度未变更募集资金投资项目，项目可行性未变[30][27] - “国家企业技术中心扩建项目”和“补充流动资金”无法单独核算收益，“10万吨/年高端密封胶智能制造项目”已逐步实现效益[27]

内部控制情况 - 截至2023年12月31日，公司在重大方面保持与财务报表相关的有效内部控制[9] - 截至评价基准日，公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[16] - 评价报告基准日至发出日未发生影响评价结论的因素[16] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额的100%[18] 公司治理 - 董事会下设战略委员会，会议每年至少召开一次[19] - 建立股东大会、董事会、监事会及管理机构，明确职责权限等[19][20] - 全面梳理组织架构和内部机构，建立评估调整机制[21] 制度建设 - 建立完善劳动人事、风险评估等多项制度[25][26] - 制定采购、销售、资产等业务相关制度[27][28][29] - 制定研发、信息系统建设等管理制度[31][33] - 制定分、子公司管理与治理及信息披露制度[33][34][35] 内部监督 - 监事会和审计委员会领导实施内部监督，设立内审部[36] 缺陷等级划分 - 财务报告内部控制缺陷按资产等潜在错报比例划分等级[38] - 非财务报告内部控制缺陷按财产损失金额划分等级[40]

2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第十四次会议审议通过决定 召开2023年度股东大会，召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2024-020 成都硅宝科技股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 成都硅宝科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十四次会 议决定于2024年4月19日（星期五）召开2023年度股东大会，现将会议有关事项通 知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议召开时间为：2024年4月19日（星期五）14:00； （2）网络投票时间为：2024年4月19日，其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为2024年4月19日9:15--9:25，9:30--11:30，13:00-- 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年4月19日 09: ...

成都硅宝科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定，成都硅宝科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司在任独立董事王进先生、王翊民先生、唐贤叶女士的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查，公司在任独立董事王进先生、王翊民先生、唐贤叶女士的任职经 历以及签署的相关自查文件等内容，上述人员未在公司担任除独立董事及董事 会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公 司及主要股东之间不存在直接或间接的利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系。 因此，公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情 形，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关规定。 成都硅宝科技股份有限公司 董 事 会 2024年3月29日 ...

成都硅宝科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，成都硅宝科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《成都硅宝科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定和要求，本着对全体股 东负责的原则，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。 报告期内共召开监事会 6 次，会议的召集、召开和表决程序、决议内容均符 合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。监事会成员列席了报告期内 的董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程 序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了 公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。 一、监事会会议的召开情况 （一）2023 年 3 月 24 日召开了公司第六届监事会第四次会议，审议通过了 《2022 年度监事会工作报告》《2022 年年度报告全文及摘要》《2022 年度财务决 算报告》《2022 年度利润分配预案》《2022 年度内部 ...

证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2024-015 成都硅宝科技股份有限公司 关于公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概述 1、成都硅宝科技股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司成都硅 宝新材料有限公司（以下简称"硅宝新材"）、安徽硅宝有机硅新材料有限公司 （以下简称"安徽硅宝"）为满足经营需要，拟向银行申请综合授信，公司将为 前述各子公司在授信期内的借款提供连带责任保证。具体情况如下： 二、被担保人基本情况 （一）成都硅宝新材料有限公司 1、公司名称：成都硅宝新材料有限公司 2、成立时间：2011年8月4日 3、注册地址：成都市新津工业园区新材料产业功能区新材28路以北 单位：万元 | 序号 | 被担保人 | 公司保证担保限额 | | --- | --- | --- | | 1 | 成都硅宝新材料有限公司 | 30,000.00 | | 2 | 安徽硅宝有机硅新材料有限公司 | 5,000.00 | | 3 | 合 计 | 35,000.00 | 2、2024年3 ...

募集资金情况 - 公司向特定对象发行60,258,249股新股，募集资金合计839,999,991.06元，净额为831,282,766.30元[1] - 以前年度部分闲置募集资金暂时补充流动资金195,000,000.00元，置换预先投入募集项目资金36,930,418.87元，直接投入募集项目资金382,260,937.48元[3] - 本年部分闲置募集资金暂时补充流动资金200,000,000.00元，归还195,000,000.00元，利息收入扣除手续费净额5,420,299.03元[4] - 截至2023年12月31日，尚未使用募集资金余额366,095,891.12元，专户余额为16,095,891.12元[5] - 本年度募集资金总额8.31亿，投入6739.7万，累计投入4.87亿[18] 投资收益情况 - 2023年公司定期存款投资金额90,000,000.00元，实现收益130,000.00元[11] - 2023年度公司购买理财产品投资金额30,000,000.00元，实现收益232,500.00元[13] - 各银行对公结构性存款产品累计募集资金8.86亿，收益473.17万[15] - 浦发银行成都市双楠支行公司稳利22JG3838期3个月早鸟款募集资金1亿，收益82.67万[14] - 兴业银行成都高新区支行企业金融人民币结构性存款产品2022.10.25 - 2023.3.1募集资金6500万，收益66.72万[14] - 中信银行领事馆路支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款14910期2023.3.10 - 2023.4.10募集资金1亿，收益69.04万[15] - 浦发银行成都市双楠支行利多多公司稳利23JG5721期三层看涨人民币对公结构性存款2023.4.27 - 2023.7.27募集资金8000万，收益55万[15] - 兴业银行成都高新区支行成都硅宝科技股份有限公司122天封闭式产品2023.11.3 - 2024.3.4募集资金1000万，到期收益8.49万[15][16] 项目投资情况 - 10万吨/年高端密封胶智能制造项目承诺投资5.2亿，本报告期投入4707.9万，累计投入2.01亿，投资进度38.72%，本报告期实现效益6651.2万[18] - 国家企业技术中心扩建项目承诺投资8000万，本报告期投入2031.8万，累计投入5371.6万，投资进度67.15% [18] - 补充流动资金承诺投资2.4亿，调整后2.31亿，累计投入2.32亿，投资进度100.11% [18] 其他情况 - 公司一次或十二个月以内累计从专户支取超5,000万元或募集资金净额20%时，银行及公司应通知保荐代表人[7] - 公司可使用不超过40,000万元募集资金和不超过20,000万元闲置自有资金进行现金管理[8] - 截至2023年12月31日，中信银行账户余额7,570,906.88元，建行账户余额8,524,984.24元，合计16,095,891.12元[9][10] - 截至2023年12月31日，公司用部分募集资金购买理财产品8000万元、定期存款7000万元，合计1.5亿元[20] - 截至2023年12月31日公司不存在变更募集资金投资项目情况[21] - 公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形[22]

证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2024-018 成都硅宝科技股份有限公司 关于使用部分闲置资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 成都硅宝科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 3 月 28 日召开第 六届董事会第十四次会议，审议通过《关于使用部分闲置资金进行现金管理的议 案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下， 使用合计不超过人民币 40,000 万元的闲置资金（其中，使用闲置募集资金不超 过人民币 20,000 万元，使用闲置自有资金不超过人民币 20,000 万元，自有资金 现金管理额度由公司及子公司共同使用）进行现金管理，上述额度自 2023 年度 股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚 动使用。同时，董事会提请股东大会授权经营管理层具体负责办理相关事宜。具 体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意成都硅宝科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2497 号）批复，公 ...