本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-028 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 （1）现场会议召开时间为：2024年5月13日（星期一）下午14：00 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第十七次会议审议通过 了《关于召开2023年度股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期和时间： （2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为2024年5月13日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年5月13日上午9：15至下 午15：00期间的任意时间。 5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式 （1）现场投票：包括本人 ...

资金管理 - 拟使用不超过2.5亿元暂时闲置募集资金和不超过5亿元自有资金进行现金管理[7] - 拟使用节余募集资金7862.52万元永久补充流动资金[20] 担保情况 - 截至报告期末，对控股子公司浙江海昌药业担保总额不超过2亿元人民币及750万欧元，占2022年经审计净资产比例不超过13.23%[9] - 海昌药业以9480万元资产为贷款提供抵押担保，占其2022年经审计净资产比例为38.13%[9] - 截至2023年6月30日，公司对外担保总额不超过2.3亿元人民币及750万欧元[24] 公司治理 - 2023年召开六次董事会和五次股东大会，独立董事均亲自出席[5] - 拟续聘致同会计师事务所为2023年度审计机构[7] - 董事会制定高级管理人员2023年度薪酬方案，决策程序合法有效[16] 项目决策 - 同意变更部分募集资金用途并提交2023年第二次临时股东大会和债券持有人会议审议[22] - 同意补选王福龙为第八届董事会非独立董事候选人并提交股东大会[28] - 同意终止“营销网络建设项目”并将节余资金永久补充流动资金，提交2023年第四次临时股东大会和第三次债券持有人大会审议[30] - 同意将“高端智能注射剂车间建设项目”节余资金用于“新产品研发项目”等事项，提交2023年第四次临时股东大会和第三次债券持有人大会审议[30] 会议情况 - 2023年4月20日、8月24日、10月25日分别召开会议审议《2022年年度报告》《2023年半年度报告》等报告及相关议案[33] - 薪酬与考核委员会于2023年4月20日召开1次会议，审议《关于2023年度高级管理人员薪酬的议案》[32] - 审计委员会于2023年召开5次会议，包括2次2022年度报告年审沟通会[32] - 提名委员会于2023年9月4日召开会议审议《关于补选公司第八届董事会非独立董事的议案》[33] 合规情况 - 报告期内未发现公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况[9] - 报告期内未发现公司违规对外担保情况[9] - 2023年上半年，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用资金情况[23] - 2023年上半年，公司严格按规定存放与使用募集资金[27] - 2022年度关联交易决策程序合规，价格公允[10] - 董事会提出的《2022年度利润分配预案》符合规定[11] 独立董事工作 - 2023年独立董事关注公司生产经营等工作，督促公司规范运作[34][35] - 独立董事与公司内部审计机构及会计师事务所沟通，了解年报编制与审计情况[36] - 2023年独立董事对公司进行现场调查，认为公司按要求开展工作，制度执行有效[37] - 2024年独立董事将继续为公司发展和决策贡献力量，保障公司和中小股东权益[44]

公司概况 - 公司1992年创立，2009年10月在深交所创业板首批上市，代码300016[12] - 拥有六家控股子公司、四个现代化生产基地，业务涵盖多领域[12] 公司治理 - 2023年召开五次股东大会，股东行使表决权[18] - 董事会有董事九人，独立董事三人占比三分之一[18] - 2023年召开六次董事会等多种会议[19] - 监事会有监事三人，职工监事二人[19] 业务经营 - 碘海醇等注射液及格列美脲片等中标或接续国家集采[8] - 电商事业部与京东健康等合作[52] 财务情况 - 上市以来连续十四年发红利，四次实施转增及分配方案，2023年实施2022年度分派方案[21] - 2023年完成两次“北陆转债”回售并支付第三年利息[21] 投资者关系 - 2023年召开2次网上业绩说明会，完成25次投资者调研接待及披露[25] 人员情况 - 截至2023年底在岗员工952人，母公司673人，子公司279人[27] - 陆战队四期吸纳40位年轻骨干入池[35] 员工培养 - 研发知识库收录课程215门，创建试卷20套，年累计学习4227人次[36] - 任职资格项目规划3年完成，2023年12月第一阶段结束，近200位员工参与[37] 企业文化 - 组织35场企业文化宣贯，采访27位文化榜样[38] 社会责任 - 陆公益捐书活动收到553本书籍[41] - 连续第2年获《中国高新技术企业慈善公益500强》[64] - 连续第3年获《北京市民营企业社会责任百强》[64] - 获《中国企业乡村振兴500强》荣誉称号[64] 认证与项目 - 自2020年起实施多项体系认证，通过“绿色工厂”认证[48] - 密云和沧州工厂2023年10月通过清洁生产项目审定[56] - 海昌药业取得新增年产100吨碘美普尔等项目环评批复[57] 市场扩张 - 2023年在亳州市竞拍取得143.34亩工业用地打造第四生产基地[64] 未来展望 - 2024年严格把控药品质量关[68] - 2024年推进节能减排，为低碳经济作贡献[68] - 2024年加快第四生产基地建设，提供更多就业机会[68]

二〇二三年度 北京北陆药业股份有限公司 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-6 | | 财务报表附注 | 7-89 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 110A012740 号 北京北陆药业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了北京北陆药业股份有限公司（以下简称 北陆药业公司）财务 报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务 报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了北陆药业公司 20 ...

债券代码：123082 债券简称：北陆转债 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-024 北京北陆药业股份有限公司 第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次 会议于2024年4月18日上午以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以邮件 方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，实际参加表 决监事3人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。会议由监事会主席杨颖女士主持，与会监事以记名投票方式审议通过 了以下议案： 一、2023年度监事会工作报告 报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会 赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开五次监事会会议，会议的通知、 召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。 具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指 定信息披露网站披露的《2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交 2023 年 ...

1 北京北陆药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 北京北陆药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监 管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合北京北陆药业股份有限公 司（以下简称"公司"或"北陆药业"）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外 ...

2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董 事工作制度》等规定，认真行使权力，依法履职，未受到公司大股东、实际控 制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，充分发挥独立董事的 作用，监督公司规范化运作、维护股东整体利益。现将本人2023年度履行职责 的基本情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人郑斌，男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，理学硕士、 法律硕士。现任公司独立董事、北京集佳知识产权代理有限公司合伙人。 （二）独立性说明 本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍 本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

| 序号 | 会议届次 | | 召开日期 | | | | 决议公告及其他相 关文件披露网站 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第八届监事会第七次会议 | 2023 | 年 01 | 月 | 16 | 日 | 巨潮资讯网 | | 2 | 第八届监事会第八次会议 | 2023 | 年 04 | 月 | 20 | 日 | 巨潮资讯网 | | 3 | 第八届监事会第九次会议 | 2023 | 年 07 | 月 | 24 | 日 | 巨潮资讯网 | | 4 | 第八届监事会第十次会议 | 2023 | 年 08 | 月 | 24 | 日 | 巨潮资讯网 | | 5 | 第八届监事会第十一次会议 | 2023 | 年 10 | 月 | 25 | 日 | 巨潮资讯网 | （一）第八届监事会第七次会议 第八届监事会第七次会议于2023年1月16日上午在公司会议室以现场及通 讯相结合方式召开，会议应出席监事3人，实际出席监事3人，实际参加表决 监事3人。 会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用闲置募集资金 及自有资金进行现金管理的 ...

中信建投证券股份有限公司关于北京北陆药业股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"北陆药业"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关规定，对北陆药业部分募集资金投资项目延期的事项 进行了审慎核查。核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京北 陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2020〕2810 号）同意，公司向社会公开发行面值不超过人民币 500,000,000.00 元的可转换公司债券。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券发行公告》，本期公司债券发行面值 50,000 万 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-016 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 关于收购承德天原药业有限公司80%股权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 为优化北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"或"北陆药业"） 产品结构，加快实现中成药领域的战略布局，公司拟以自有资金人民币20,200 万元收购金安国纪集团股份有限公司（以下简称"金安国纪"，002636.SZ）所 持承德天原药业有限公司（以下简称"天原药业"或"目标公司"）80%股权， 并与天原药业相关股东签署《关于承德天原药业有限公司的股权转让协议》（以 下简称"《股权转让协议》"）。本次收购完成后，天原药业将成为公司的控 股子公司，纳入公司合并报表范围。 2024年4月12日，公司召开第八届董事会第十六次会议，全体董事审议通 过《关于收购承德天原药业有限公司80%股权的议案》。董事会授权董事长签 署本次《股权转让协议》及其他相关文件，并办理相关手续。本次交易不构成 关联交易，也不构成《上市公司重大资产重 ...