会议召开情况 - 2023年召开8次董事会、6次股东大会，独立董事全参加且均投赞成票[2][3] - 2023年召开1次薪酬与考核、2次提名、1次独立董事专门会议，独立董事全出席[5] 独立董事意见 - 2023年多次董事会及独董专门会议，独立董事对多项议案发表意见[10] - 2023年独立董事未对议案提异议等[11][12]

报告审核 - 监事会审核公司2023年年度报告和内控评价报告[1] - 董事会编制和审议2023年年度报告程序合规内容准确[2] - 监事签字确认审核意见，日期为2024年3月26日[5] 内控情况 - 公司建立完善内控制度形成规范管理体系[3] - 2023年度内控评价报告真实反映内控实际情况[3]

联泓新材料科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2690 号文《关于核准联泓新材 料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司首次公开发行人民币普通 股（A 股）股票 14,736 万股，每股发行价格为人民币 11.46 元，共募集资金人民 币 1,688,745,600.00 元，扣除各项发行费用人民币 78,745,600.00 元后，实际募 集资金金额为人民币 1,610,000,000.00 元。上述资金已于 2020 年 12 月 1 日全部 到位，并业经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)于 2020 年 12 月 1 日 "XYZH/2020BJAA110018"号验资报告验证。 （二） 募集资金以前年度使用金额 截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金使用情况为：募投项目支付资金 539,774,689.79 元，募投项目置换资金 307,209,834.38 元，补充流动资金 682,336,600.00 元，支付上市发行费用 14,724,2 ...

一、2023 年度董事会运作情况 （一）董事会召开情况 2023 年，公司董事会认真行使《公司章程》规定的职权，共召开 8 次会议， 合计审议议案 40 项，全体董事无缺席会议的情况，对提交董事会审议的议案未 提出异议。所有会议的召开均符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》 的规定。2023 年，董事会会议召开及审议议案如下： 联泓新材料科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，联泓新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律法规以及《联泓新材料科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《联泓新材料科技股份有限公司董事会议事规则》 等规章制度的规定，全体董事本着对股东负责的态度，忠实勤勉行使股东大会赋 予的职权，规范公司治理，勤勉尽责地开展各项工作。现将 2023 年度董事会主 要工作情况报告如下： | 会议名称 | 会议时间 | 审议议案 | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

独立董事任职资格 - 原则上最多在3家境内上市公司兼任[3] - 需有五年以上法律、会计等工作经验[5] - 董事会成员中应不低于三分之一，至少一名为会计专业人士[6] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人及其直系亲属不得担任[9] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[12] - 连任不超六年，满六年36个月内不得被提名[15] 独立董事履职规范 - 每年现场工作不少于15日[28] - 应向年度股东大会提交述职报告并披露[29] - 部分事项经全体过半数同意后提交董事会审议[20] - 行使特别职权经全体过半数同意[21] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[24] - 两名以上认为材料不完整可要求延期[27] - 持续关注决议执行，违规及时报告[25] 独立董事解职与补选 - 连续两次未出席且不委托，30日内提议解除[15] - 解除致比例不符等，60日内完成补选[16] - 辞职致比例不符等，补选后报告生效[16] - 辞职后60日内完成补选[17] 董事会下设委员会 - 成员不少于三名董事，独立董事占多数并任召集人[22] - 审计委员会召集人应为会计专业人士[22] 公司保障与支持 - 提供工作条件和人员支持，保障知情权[32] - 给予适当津贴，标准经股东大会审议并年报披露[33] - 可建立责任保险制度降低风险[33] 制度相关 - 未尽事宜依国家法律和公司章程执行[35] - 修改由董事会提交股东大会审议[35] - 由董事会负责解释[36] - 经股东大会审议通过生效，有一年过渡期[36] - 过渡期内逐步调整不符事项[36]

募集资金情况 - 公司首次公开发行14.736万股A股，每股发行价11.46元，共募集16.887456亿元，扣除费用后实际募集16.1亿元，于2020年12月1日到位[9] - 截至2022年12月31日，募投项目支付5.3977468979亿元，置换3.0720983438亿元，补充流动资金6.823366亿元，支付发行费用0.1472427928亿元，利息收入0.0687935942亿元，手续费支出0.000337928亿元，理财收益0.0168996377亿元，余额1.045393993亿元[10] - 截至2023年12月31日，募投项目支付2423.898833万元，利息收入112.77271万元，手续费支出1.10669万元，理财收益57.424931万元，余额8200.128069万元[11] - 截至2023年12月31日，中国银行滕州支行募集资金余额82.896304万元，利息收入1.167593万元，合计84.063897万元[16] - 截至2023年12月31日，中国农业银行滕州市支行募集资金余额5255.553658万元，利息收入92.717147万元，合计5348.270805万元[16] - 截至2023年12月31日，青岛银行枣庄滕州支行募集资金余额2691.591135万元，利息收入76.202232万元，合计2767.793367万元[16] - 募集资金总额16.887456亿元，净额16.1亿元，本年度投入2423.9万元[17] 项目投资情况 - 累计变更用途的募集资金总额3.256497亿元，占比19.28%，累计投入5.535602亿元[17] - KI 10万吨/年副产碳综合利用及烯烃系统配套技术改造项目总投资3.44045亿元，投入3.223222亿元，投资进度93.69%[17] - KI EVA装置管式尾技级改造项目总投资2.545166亿元，投入2.10492亿元，投资进度82.70%[17] - 承诺投资项目和超募资金承诺投资总额为16.1亿元，本年度投入金额为1.5778亿元[18] - 10万吨/年锂电材料 - 碳酸酯联合装置项目调整后投资总额为3.33495亿元，至期末投入金额为3.33495亿元，投资进度为102.86%[18] - 补充流动资金承诺投资6.1亿元，本年度投入15.5356亿元，至期末投入6.823366亿元，投资进度100%[18] - 变更后的10万吨/年锂电材料 - 碳酸酯联合装置项目拟投入募集资金3.256497亿元，实际投入3.33495亿元，投资进度102.86%[24] 资金使用及理财情况 - 公司使用自筹资金3.0720983438亿元及支付发行费用52.616605万元投入募投项目，后用募集资金置换完毕[20] - 2023年末购买青岛银行结构性存款理财产品0.83亿元，产生理财收益57.42万元，累计购买18.23亿元，累计产生理财收益1747.39万元[20] - 公司2022年12月19日同意使用不超5000万元闲置募集资金进行现金管理，投资期限12个月[20] 其他情况 - 公司严格按规定使用募集资金，不存在募集资金使用及管理的违规情形[20][25] - 截至2023年12月31日，除变更“6.5万吨/年特种精细化学品项目”剩余募集资金用途外，公司不存在其他变更募集资金投资项目的情况[22] - 2021年9月变更原募投项目“6.5万吨/年特种精细化学品项目”剩余募集资金用途，用于新建“10万吨/年锂电材料 - 碳酸酯联合装置项目”[22] - 金额为6000万元[30]

联泓新材料科技股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 页码 1-2 北京市东城区朝阳门北大街 "永中和会计师事务所 8 号官华大厨 A 座 9 层 Q/F Blook A Fu Hua Mansion No 8. Chaovangmen B Donachena District Reil 联系申话: 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA11B0031 联泓新材料科技股份有限公司 联泓新材料科技股份有限公司董事会: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了联泓新材料科技股份有限公司(以下简称联泓新科)2023年12月 31 目财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是联泓新科董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 l certified public accountants 100027 P R China 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注 ...

证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2024-012 联泓新材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 联泓新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十九次 会议审议通过《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 4 月 16 日 14:30 召开 2023 年年度股东大会。现将有关情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法合规性：召开本次会议的议案已于 2024 年 3 月 26 日经 公司第二届董事会第十九次会议审议通过，本次会议的召集程序符合有关法律法 规、规范性文件和《联泓新材料科技股份有限公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 4 月 16 日（星期二）14:30 （2）网络投票时间：2024 年 4 月 16 日（星期二） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 ...

联泓新材料科技股份有限公司审计委员会 关于第二届董事会第十九次会议相关事项的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《联泓新材料科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，公司董事会审计委员会就公司第二届董事会 第十九次会议审议的相关事项发表如下审核意见： 一、《关于 2023 年年度报告全文及其摘要的议案》 公司 2023 年年度报告能够真实地反映公司 2023 年度的经营状况和经营成 果，报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》的要求，内容和格式 符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的要求。 二、《关于 2023 年度财务决算报告的议案》 公司 2023 年度财务决算报告如实反映了公司 2023 年度财务状况，报告内容 真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司董事会审计委 员会同意公司编制的 2023 年度财务决算报告。 三、《关于 2023 年度内部控制评价报告的议案》 公司募集资金存放、使用相关的事项均履行了董事会或股东大会的决策程序， 及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的 ...

证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2024-005 联泓新材料科技股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2023 年度总裁工作报告的议案》 本议案获得通过，同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 本议案获得通过，同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司独立董事分别向董事会提交了《2023 年度独立董事述职报告》，并将在 公司 2023 年年度股东大会上述职。 本议案需提交公司股东大会审议。 3、审议通过《关于 2023 年年度报告全文及其摘要的议案》 本议案获得通过，同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交公司股东大会审议。 联泓新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十九次 会议于 2024 年 3 月 26 日 15:00 以现场会议方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 15 日以通讯方式向全体董事发出。本 ...