激励计划时间线 - 2023年11月10日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[1][2] - 2023年11月13 - 22日对激励对象名单进行公示[2] - 2024年5月9日激励计划获广州市国资委批复[3] - 2024年5月13日董事会和监事会审议通过激励计划修订稿相关议案[3] - 2024年5月29日股东大会审议通过激励计划修订稿相关议案[5] - 2024年5月29日董事会和监事会审议通过调整授予相关权益价格和授予议案[6] - 2024年6月12日股票期权授予登记上市[1][23] 激励计划数据 - 授予数量356.4386万股，授予人员355人，行权价格15.60元/股[1][7] - 党委书记、董事长农兴中获授42455股，占本次授予总量1.1911%，占草案公告时总股本0.0106%[8] - 股票期权有效期最长不超过60个月，等待期为24、36、48个月[11] - 分三个行权期，每期行权比例均为1/3[12] - 激励计划考核年度为2024 - 2026年，有不同业绩考核目标[14][15] - 选取21家A股上市公司作为同行业对标公司[17] - 激励对象个人行权比例依绩效考核结果确定[20] - 股票期权代码为037436，简称地铁JLC1[23] - 激励计划计提费用合计1094.27万元，2024 - 2028年分别为230.51、395.15、288.76、141.85、38.00万元[23] 其他 - 原358名激励对象中部分放弃，登记对象变为355名，数量变为356.4386万份[21] - 实施激励计划利于健全长效激励约束机制，增强核心竞争力[25] - 公告日期为2024年6月6日[29]

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州地铁设计研究院股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 调整及授予相关事项的 法律意见书 二〇二四年五月 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮编：510623 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. China 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州地铁设计研究院股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划调整及授予相关事项的 法律意见书 致：广州地铁设计研究院股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称"本所"）接受广州地铁设计研 究院股份有限公司（以下简称"地铁设计"或"公司"）委托，担任公司 2023 年 限制性股票与股票期权激 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州地铁设计研究院股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权的 法律意见书 二〇二四年五月 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮编：510623 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. China 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州地铁设计研究院股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权的 法律意见书 致：广州地铁设计研究院股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股 权激励试行办法》和《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂 行规定》" ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州地铁设计研究院股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州地铁设计研究院股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 1 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公告， 并依法对本法律意见书承担相应的责任。 法律意见书 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精神，出 具法律意见如下： 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：广州地铁设计研究院股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称"本所"）受广州地铁设计研究 院股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派徐子林律师、蔡慧怡律师（以 下简称"本所律师"）对公司召开的 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东 大会网络投票实施细则》等法律规定以及《广州地铁设计研究院股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州地铁 ...

证券代码：003013 证券简称：地铁设计 公告编号：2024-037 广州地铁设计研究院股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 授予相关权益价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 29 日召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第二十一次会议，审议通过 《关于调整 2023 年限制性股票与股票期权激励计划授予相关权益价格的议案》， 现将相关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023 年 11 月 10 日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通 过《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关 于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划管理办法的议案》《关于 2023 年限制 性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权 董事会办理 2023 年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的议案》等。公司 独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存 ...

证券代码：003013 证券简称：地铁设计 公告编号：2024-036 广州地铁设计研究院股份有限公司 第二届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整 2023 年限制性股票与股票期权激励 计划授予相关权益价格的公告》（公告编号：2024-037）。 （二）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》 经核查，监事会认为：本激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序， 向激励对象授予限制性股票与股票期权相关事项符合《管理办法》等相关法律法 规、规范性文件的要求及本激励计划的相关规定；公司不存在《管理办法》等法 律法规、规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激 励计划的主体资格；本次授予的激励对象具备《公司法》等法律法规、规范性文 件规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励 ...

证券代码：003013 证券简称：地铁设计 公告编号：2024-035 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。董事农兴中、王迪军、廖景为 本次激励计划的激励对象，作为利益相关董事回避表决。 本议案经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。 具体内容详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整 2023 年限制性股票与股票期权激励 计划授予相关权益价格的公告》（公告编号：2024-037）。 广州地铁设计研究院股份有限公司 第二届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 十二次会议于 2024 年 5 月 29 日（星期三）在公司会议室以现场和通讯相结合方 式召开，会议通知已于 2024 年 5 月 24 日以电子邮件的形式送达各位董事。本次 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中以通讯表决方式出席会议董事 6 人，分别为王迪军、林志元、王晓斌、周 ...

证券代码：003013 证券简称：地铁设计 公告编号：2024-033 广州地铁设计研究院股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1.本次股东大会不存在否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 （二）现场会议地点：广东省广州市越秀区环市西路 204 号公司会议室。 （三）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。 （四）召集人：广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会。 （五）主持人：公司董事长农兴中先生。 一、会议召开和出席情况 （一）召开时间 1.现场会议召开时间：2024 年 5 月 29 日（星期三）下午 15:00。 2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024 年 5 月 29 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 5 月 29 日 9:15-15:00。 （六）本次会议的召集、召开符合《中华人民共 ...

证券代码：003013 证券简称：地铁设计 公告编号：2024-038 广州地铁设计研究院股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.限制性股票与股票期权授予日为 2024 年 5 月 29 日。 2.限制性股票授予 838.1872 万股，授予价格为 8.36 元/股。 3.股票期权授予 359.2230 万份，行权价格为 15.60 元/股。 4.授予人数：358 人。 广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票 与股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）规定的限制性股票与股票期权 授予条件已经成就。根据公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2024 年5月29日召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十一次会议， 审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》，现将有关事 项公告如下： 一、本激励计划简述 2024 年 5 月 29 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于 2023 ...

激励计划 - 2023年11月10日审议通过2023年激励计划草案相关议案[1] - 2024年5月13日审议通过2023年激励计划草案修订稿相关议案[1] 自查情况 - 自查期为2023年5月10日至11月10日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[2] - 内幕信息知情人自查期无买卖股票情况，25名激励对象有买卖行为[4] - 未发现核查对象利用内幕信息买卖股票行为[5] 备查文件 - 信息披露义务人持股及股份变更查询证明和股东股份变更明细清单[6]