公司治理 - 2025年5月9日召开临时股东大会补选非独立董事[2] - 2025年5月15日召开董事会选举董事长[2] - 2025年5月28日完成董事长及法定代表人变更登记[3] 公司信息 - 注册资本壹亿伍仟伍佰叁拾玖万贰仟叁佰壹拾叁元[3] - 成立于2002年8月2日[3] - 法定代表人变更为程皓[3] - 住所为陕西省西安市高新区创业大厦八楼C座[4]

军品业务 - 公司系列化制导火箭产品属军贸产品，订单无明显周期性，2024 年军用小型固体火箭业务同比增长 [2] - 2022 年军用小型固体火箭业务毛利率增长，原因是销售的毛利率较高的制导火箭发射控制系统产品较多 [2] 人影产品业务 - 公司人工影响天气业务整体稳定，多年市场占有率超 50%，保持行业第一 [3] 子公司情况 - 全资子公司超码科技受光伏行业市场竞争加剧影响，炭/炭热场材料产品毛利率下降，影响盈利能力 [4] - 全资子公司三沃机电受国家高速公路货车计重收费政策变动影响，传统产品销量下降，正推进向“非现场执法”等产品转型及市场开拓、新产品研发 [4] 产品技术与市场 - 公司是国内首家开展 20kg 级以下小型制导火箭研制的单位之一，产品用于反恐等场景，获客户较好反馈，系列化小型制导火箭已投入市场实现经济效益转化 [5] 可转债与并购 - 截至目前，公司未开展下修可转债转股价格工作，后续会根据经营管理需求研判，关注后续公告 [6] - 目前公司无并购重组计划 [7] 三沃机电业务转型 - 2020 年起传统市场需求量下降，三沃机电自 2022 年起主要开展“非现场执法”项目，产品已在广东、甘肃、宁夏等地销售，后续将加大全国市场推广力度 [8]

公司信息 - 证券代码为003009，简称为中天火箭[1] - 债券代码为127071，简称为天箭转债[1] 业绩说明会 - 2025年6月5日14:30 - 17:30参加2024年度集体业绩说明会[3][5] - 召开方式为现场交流、视频直播和网络文字互动[3][5] - 网络直播地址为深圳证券交易所“互动易”平台[3][5][6][8] - 投资者可在2025年6月4日16:00前通过电话或邮件提问[3][6] - 与航天科技集团控股的其他11家上市公司共同参加[3] - 参加人员有董事长程皓等[5] - 联系人是宁星华、许青山，有联系电话、传真和邮箱[7] - 会后可在“互动易”平台查看情况及内容[8] 公告时间 - 公告发布于2025年5月27日[10]

财务状况 - 2024 年应收账款坏账准备计提比例同比持平，一年以上应收账款占比约 14%，整体增长较缓，公司采取多项措施控制增长，暂无引入商业保理公司和开展应收账款资产证券化计划 [1] - 2024 年应收账款和合同资产前五大公司占期末余额合计数的比例为 55.34%，主要为军品客户及人影办等 [2] - 2024 年资产负债率 47%，同比保持稳定，目前债务结构符合公司发展规模和资金需求，暂无发行绿色公司债计划 [2] - 2024 年研发投入 6941 万元，研发费用率 7.51% [3] - 2024 年年报显示公司应收账款为 5.26 亿元，规模较大，但坏账风险较小，公司采取多项措施加大催收力度 [4] - 2024 年公司营收中增长最快的业务板块是军用小型固体火箭业务，营业收入同比增长 50.43% [7] - 2024 年人影业务板块收入占公司营业收入的 30.47%，市场占有率多年来保持行业第一位置 [10] 业务发展 - 公司正积极探索人工影响天气业务领域多场景化应用，与“一带一路”国家就增雨防雹火箭业务开展了交流 [2] - 公司相关产品参加了历年来的珠海航展 [3] - 公司暂未涉及探空火箭重复使用技术、智能人影作业系统等业务 [3] - 公司暂不涉及碳化硅纤维生产过程清洁化、火箭弹包装材料可降解化等业务 [4] - 公司未涉及军用技术民用化、参与国家应急管理部防灾减灾项目等相关项目 [4] - 从短期看光伏行业市场竞争格局严峻，长期看好热场材料需求持续增长，公司将加大研发投入，推出更多高性能、高附加值产品 [6] - 公司在热场材料领域推进工艺技术改进，降本增效，拓展市场，推进碳陶刹车盘等新产品开发 [8] - 目前公司人影产品已实现少量出口，未来将围绕“一带一路”战略拓展国际市场 [10] 公司管理 - 公司成立了 ESG 工作小组，有序推进 ESG 相关工作，各部门负责人参与日常管理 [8] - 公司制定分红方案时考虑盈利状况、未来发展战略、资金需求、股东诉求和市场分红水平，探索一年多次分红模式，已授权董事会开展 2025 年半年度分红工作 [8] - 公司主要股东持股情况稳定，上市前 9 家股东仍持有股份并在前十大股东地位，后续将做好经营管理和科研生产工作 [10] - 公司内部建立了市场化的激励约束机制，绩效收入和经营业绩强关联 [11][12][12] 业绩相关 - 2024 年公司为应对市场竞争加大市场开拓力度，销售费用上升；管理费用正常波动；财务费用因募集资金支出、利息收入降低和计提可转债利息费用上升，未来将采取措施管控费用 [6] - 公司业绩下滑主要受光伏行业波动、炭/炭热场材料市场竞争加剧影响，后续将围绕提质增效目标，加大研发投入，推进新产品开发，降本增效，拓展新市场 [11][12][12][13] 债券与股价 - 鉴于“天箭转债”发行上市时间短，距离存续届满期尚远，公司管理层综合考虑多因素，截至目前未向下修正转股价格，后续将综合研判 [9][10]

信用等级通知书 东方金诚债跟踪评字【2025】0013 号 陕西中天火箭技术股份有限公司： 东方金诚国际信用评估有限公司根据跟踪评级安排对贵公司及"天 箭转债"的信用状况进行了跟踪评级，经信用评级委员会评定，此 次跟踪评级维持贵公司主体信用等级为 AA，评级展望为稳定，同 时维持"天箭转债"的信用等级为 AA+。 东方金诚国际信用评估有限公司 信评委主任签字 二〇二五年五月二十日 东方金诚债跟踪评字【2025】0013 号 信用评级报告声明 为正确理解和使用东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称"东方金诚"）出具的信用评级 报告（以下简称"本报告"），本公司声明如下： 1.本次评级为委托评级，东方金诚与受评对象不存在任何影响本次评级行为独立、客观、公正 的关联关系，本次项目评级人员与评级对象之间亦不存在任何影响本次评级行为独立、客观、 公正的关联关系。 2.本次评级中，东方金诚及其评级人员遵照相关法律、法规及监管部门相关要求，充分履行了 勤勉尽责和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 3.本评级报告的结论，是按照东方金诚的评级流程及评级标准做出的独立判断，未受评级对象 和第三方组织或 ...

军工装备板块市场表现 - 军工装备板块出现短线下跌趋势 [1] - 利君股份（002651）股价跌停 [1] - 航天彩虹（002389）、中天火箭（003009）、海兰信（300065）、晨曦航空（300581）、新余国科（300722）等个股跟随下跌 [1] 资金流动情况 - 相关个股暗盘资金呈现流入迹象 [1]

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关 事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为,中金公 司不承担任何责任。 l 股票代码:003009 债券代码:127071 股票简称:中天火箭 债券简称: 天箭转债 陕西中天火箭技术股份有限公司 公开发行可转换公司债券 第三次临时受托管理事务报告 (2025年度) 债券受托管理人 二〇二五年五月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于陕西中天火箭技术股份 有限公司公开发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管 理协议》")《陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说 明书》〈以下简称"《募集说明书》"）等相关规定，由本次债券受托管理人中国 国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）编制。中金公司编制本报告的内 容及信息均来源于陕西中天火箭技术股份有限公司提供的资料或说明。 中金公司作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"、"发 行人"、或"公司"）公开发行可转换公司债券(债券简称:"天箭转 ...

内部审计管理规定总则 - 公司制定内部审计规定旨在加强监督管理职能，确保管理层决策的合法合规性，依据包括《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司章程 [1] - 内部审计范围涵盖公司及全资子公司、控股子公司、分公司的内部控制有效性、财务信息真实性、建设项目合规性等重要业务领域 [1][2] - 审计定义明确为对公司财务收支、经济活动合法性及完整性的评价活动，包括财务报告、业绩快报等关键资料 [2] 内部审计机构与人员配置 - 公司设立独立内审部，直接向董事会审计委员会汇报，行使监督职能 [1][4] - 内审部负责人需专职且具备审计、会计等专业背景，由审计委员会提名并董事会任免，相关信息需对外披露 [6] - 审计人员需具备政治素质与专业知识，执行任务时需遵循保密义务，且受法律保护免受干预或报复 [7][8] 审计职责与权限 - 内审部需定期评估内部控制有效性，审计财务资料合法性，并协助反舞弊机制建设 [3][11] - 权限包括资料调取、财务审查、调查取证及处理建议权，可要求纠正违规行为或追究责任人 [12] - 每季度需向审计委员会汇报问题发现及执行情况，重大事项如对外投资等需纳入年度计划 [3][15] 审计程序与执行要求 - 审计流程包括计划制定、通知送达、证据收集、报告反馈及后续整改检查，被审计方需在10日内确认报告 [5][14] - 审计证据需满足客观性、合法性等标准，工作底稿需完整记录并保存至少10年 [7][18][19] - 审计项目需至少两人参与，每年提交内部控制评价报告，重点关注非经营性资金往来等高风险领域 [7][22][23] 责任追究与保障机制 - 对滥用职权的审计人员调离岗位，被审计单位拒不配合或提供虚假资料将面临处理 [8][27] - 公司需保护审计人员免受打击报复，对陷害行为追究责任 [9][29] - 内控制度执行不严导致财务信息失真将严肃处理，涉及虚增利润等行为从重处罚 [9][28] 附则与生效条款 - 规定自董事会通过后生效，术语如"以上"含本数，"低于"不含本数 [10][30][31]

董事会提名委员会工作细则总则 - 公司设立董事会提名委员会旨在规范董事和高级管理人员选聘工作，优化董事会组成并完善治理结构，依据《公司法》《上市公司治理准则》《独董管理办法》及《公司章程》制定本细则 [1][2] - 提名委员会为董事会下设专门机构，负责拟定董事及高管的选择标准与程序，对人选进行遴选、审核并向董事会提出建议 [2] 人员组成 - 提名委员会由3名董事组成，其中至少包括2名独立董事 [3] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或1/3以上董事会成员提名，经全体董事过半数选举产生 [4] - 主任委员（召集人）由独立董事担任，经委员会推选后报董事会批准，负责主持工作 [5] 委员任期与补选机制 - 委员任期与董事会任期一致，可连选连任，若委员不再担任董事职务则自动失去资格 [6] - 独立董事辞职或职务解除导致比例不符合规定时，公司需在60日内完成补选 [7] - 提名委员会下设工作小组负责日常资料整理、联络及会议组织 [8] 职责权限 - 主要职责包括：向董事会建议董事会规模与构成、研究董事及高管选择标准、遴选合格人选、审查董事（含独立董事）及总经理候选人等 [9] - 提名委员会提案需提交董事会审议，若董事会未采纳建议需在决议中记载理由并披露 [10] 工作程序 - 提名委员会需研究董事及高管的当选条件、选择程序与任职期限，形成决议后提交董事会实施 [11] - 选任程序包括：研究公司需求、广泛搜寻人选、审查资格、征求被提名人同意、向董事会提交建议材料等 [12][7] 议事规则 - 会议需提前5天通知全体委员，紧急会议可豁免时间限制，由召集人或委托独立董事主持 [13] - 会议需2/3以上委员出席，决议经全体委员过半数通过，委员可委托他人表决但需提交书面授权 [14][15] - 会议以现场表决为主，可邀请其他高管列席（无表决权），必要时可聘请中介机构提供专业意见 [17][18][19] 会议记录与保密 - 现场会议需作书面记录，由出席委员及记录人员签字，保存期限不低于10年 [21] - 会议通过的议案需以书面形式报董事会，所有参会人员均负有保密义务 [22][23] 附则 - 本细则未尽事宜按法律法规及《公司章程》执行，若与后续法规冲突需及时修订并报董事会审议 [24] - 细则自董事会通过之日起生效，解释权与修订权归属董事会 [25][26]

董事会召开情况 - 公司第四届董事会第二十次会议于2025年5月15日以视频结合现场会议方式召开，应出席董事9人，实际出席9人，全体监事及高管列席 [1] - 会议召集程序符合《公司法》及《公司章程》规定，推选李健董事为会议主持人 [1] 董事会会议审议情况 董事长选举 - 董事会选举程皓先生为公司第四届董事会董事长，任期自审议通过之日起至第四届董事会届满 [2] - 程皓先生未持有公司股份，与持股5%以上股东及董监高无关联关系，无违法违规记录 [2] - 表决结果为全票通过（同意9票，反对0票，弃权0票） [2] 董事会专门委员会调整 - 战略委员会召集人由李树海调整为程皓，其他成员保持不变（杨杰、田蔚等） [3] - 提名委员会成员由李树海、邵芳贤调整为程皓、邵芳贤，召集人段英（独立董事）不变 [3] - 表决结果为全票通过（同意9票） [3] 组织机构调整 - 新设党委工作部（党委办公室），负责党建、纪检、企业文化及工会指导等工作 [3] - 新设人力资源部，负责薪酬绩效、员工培训、招聘规划及劳动关系管理等职能 [3] - 表决结果为全票通过（同意9票） [3] 制度修订 - 修订《董事会战略委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》《提名委员会工作细则》及《内部审计管理规定》，具体内容详见指定信息披露媒体 [4][5] - 四项修订议案均获全票通过（同意9票） [5] 备查文件 - 会议决议文件为《陕西中天火箭技术股份有限公司第四届董事会第二十次会议决议》 [6]