优彩环保资源科技股份有限公司 审计委员会年度报告工作规程 第一条 为了进一步完善公司治理机制，规范公司运作，提高公司信息披露 的质量，充分发挥审计委员会的监督作用，维护审计的独立性，根据中国证监会 的要求及《公司章程》等的相关规定，特制定本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当切实履行相关的职 责和义务，勤勉尽责。 第二章 审计委员会的职责 第三条 审计委员会的职责包括以下方面： （一）监督及评估外部审计机构工作，提议聘请或者更换外部审计机构； 第一章 总则 （二）指导内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （三）审阅公司的财务信息及其披露； （四）监督及评估内部控制; （五）行使《公司法》规定的监事会的职权； （六）负责法律法规、深圳证券交易所自律规则、公司章程和董事会授权 的其他事项。 第三章 年报工作制度 第四条 审计委员会应与提供年报审计的会计师事务所协商确定公司年度财 务报告审计工作的具体时间安排。 1 计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，方可提 交董事会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； （二）聘用或者解聘 ...

募集资金存储管理 - 公司实行募集资金专户存储制度，超募资金也应存放于专户管理[5] - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%时，需通知保荐人或独立财务顾问[5] - 三方协议中商业银行三次未及时出具对账单或通知专户大额支取情况，公司可终止协议并注销专户[5] - 三方协议提前终止，公司应在一个月内签订新协议并公告[7] 募集资金使用规则 - 募集资金应专款专用，原则上用于主营业务，不得用于财务性投资等[9] - 募集资金项目投资支出须按资金使用计划报财务部审核，逐级核准，超董事会授权范围报股东会审批[9] 项目进展核查与调整 - 董事会每半年全面核查募集资金投资项目进展，出具专项报告并聘请会计师事务所鉴证[11] - 募集资金投资项目实际使用与预计金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露[11] - 鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或“无法提出结论”，董事会应分析理由、提出整改措施并披露[12] - 募集资金投资项目出现特定情形，公司需重新论证并决定是否继续实施，必要时调整投资计划并披露[12] 资金置换与管理 - 公司以募集资金置换预先投入的自筹资金，需经董事会审议，在资金到账或支付后六个月内实施[14] - 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，产品期限不超十二个月，开立或注销账户需2个交易日内备案公告[15] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，单次时间不得超十二个月，到期归还并公告[17] 超募资金使用 - 公司应至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金使用计划，使用需经董事会决议、股东会审议[18] - 公司使用超募资金按补充募投项目资金缺口、暂时补充流动资金、现金管理顺序进行[19] 资金用途变更 - 公司改变募集资金用途需经董事会论证、股东会批准，并履行信息披露程序[21] - 取消或终止原项目等四种情形属于改变募集资金用途，变更需董事会和股东会审议通过[21] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，由董事会决议，无需股东会审议[22] - 公司拟变更募集资金用途，提交董事会审议后两个交易日内公告相关内容[22] 节余资金处理 - 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余资金低于项目募集资金净额10%，经董事会审议通过、保荐机构或独立财务顾问同意可使用；达到或超过10%，需股东会审议通过[24] - 节余资金低于五百万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[24] - 公司拟将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，需募集资金到账超1年、不影响其他项目实施并履行审批和披露义务[24] 监督检查 - 公司内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次并向董事会审计委员会报告[26] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放与使用情况进行一次现场检查[27] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放、管理与使用情况出具专项核查报告并披露[27] 其他规定 - 以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%且拟持有三年以上的证券投资不属于风险投资[29] - 本制度经股东会审议通过之日起实施，原《募集资金管理制度》同时废止[31]

提名委员会组成与产生 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] 会议规则 - 会议提前三天通知，紧急可随时通知[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[16] - 决议须全体委员过半数通过[17] 其他规定 - 连续两次不出席可撤销职务[15] - 提前一至两月提人选建议和材料[13] - 任期与董事会一致，可连选连任[7] - 制度自通过实施，董事会解释修改[21][23]

优彩环保资源科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第三条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会履行公司关联交易控制和 日常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《股票上市规则》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号——关联方披露》的规定。 第五条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得 通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在 导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金 占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第六条 公司在审议交易或关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状 况和交易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易的必要性与 合理性、 定价依据的充分性、交易价格的公允性和对公司的影响，重点关注是 否存在交易标的权属不清、交易对方履约能力不明、交易价格不明确等问题，并 按照《股票上市规则》的要求聘请中介机构对交易标的进行审计或者评估。交易 对方应当配合公司履行相应的审议程序 ...

投资者关系管理制度 - 制定制度加强与投资者沟通，实现公司和股东利益最大化[2] - 投资者关系管理负责人为董事会秘书，董事会办公室负责日常事务[5] - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 管理部门职责与工作对象 - 职责包括分析研究、沟通联络、公共关系等[5] - 工作对象包括投资者、证券机构及个人、媒体、监管部门等[9][10] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[9] - 沟通方式有公告、股东会、分析会议等[11][14] 人员与接待要求 - 工作人员需具备全面了解公司等素质和技能[7] - 接待由部门统一协调，按对等和重要性原则安排高管会见[15] 其他规定 - 若报告有误，要求更正并适当发布澄清公告[15] - 档案保存期限不得少于3年[16] - 制定接待和推广、信息披露备查登记制度[17] - 公开相关制度，定期报告披露前三十日尽量避免活动[17] - 制度未尽事宜按规定执行，解释和修订权归董事会[19] - 制度自董事会审议通过之日起生效[19]

优彩环保资源科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深交所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司或 本公司的股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制 度规定负有报告义务的有关人员、机构、部门，应及时将相关信息向公司董事会、 董事长、经理层和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、公司 下属企业。 第四条 公司各部门负责人、公司下属分支机构或全资子公司的负责人、公司控 股子公司负责人、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员均为负有向 董事会报告重大信 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第四条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。下列 信息皆属内幕信息： 第一章 总则 （一）《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款规定的重大事件； 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第５号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等法律法规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权，其他 任何单位和人员不得对外发布任何内幕信息。公司董事会办公室是公司信息披露 管理、内幕信息登记管理的日常工作部门。 （二）公司发生大额赔偿责任； 第二条 公司董事会应当按照证监会以及证券交易所相关规则要求 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为建立、完善优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重 大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司董事会特设立战略委员会（以下简 称"战略委员会"），并制定本工作制度。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司长期发展战略规 划和重大战略性投资进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负 责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董 事提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持委员 会工作；召集人由董事会任命。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数。 第七条 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，确保信息披露的真实、准确、及时、完整，保护投资者合法权益，增加公司 透明度，维护公司在资本市场的良好形象，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）以及《深交所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、 法规、规章、规范性文件和公司章程，结合公司具体情况，制定本办法。 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产交 易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。 第四条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上 市公告书、收购报告书等。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称公司）的治理结 构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进公司 的规范运作，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等国家有关法律、法规及 规范性文件，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司董事会设独立董事三名，独立 ...