控股股东权利与义务 - 控股股东指持股超公司股本总额50%或持股比例低于50%但表决权足以影响股东会决议的股东[2] - 股东应依法行使权利，不得滥用权利损害公司和其他股东利益[3] 信息披露与配合 - 控股股东和实际控制人应指定人员负责信息披露，配合公司工作[4] 资金与担保限制 - 控股股东和实际控制人不得占用公司资金、强令公司违法违规担保[4] - 存在占用资金、违规担保情况，在问题解决前不得转让股份，转让资金用于清偿的除外[6] 赔偿责任 - 对公司违法行为负责的控股股东及实际控制人，应用股权及资产赔偿中小投资者[8] 股东权利保护 - 控股股东和实际控制人应保护中小股东提案权、表决权等权利[9] 公司独立性维护 - 控股股东和实际控制人不得通过非股东权利方式影响公司人员独立[10] - 控股股东和实际控制人及其关联人不得影响公司财务独立[7] - 控股股东和实际控制人应维护公司业务独立，避免同业竞争[9] 关联交易限制 - 控股股东等不得要求公司进行显失公平关联交易[11] 股份买卖规定 - 控股股东等买卖股份应遵守规定，不得利用未公开信息牟利[13] 控制权转让要求 - 控股股东转让控制权前应调查受让人情况，归还占用资金、解除违规担保[14] 减持限制 - 大股东因证券期货违法犯罪等未满6个月或被公开谴责未满3个月不得减持[15] - 控股股东因公司证券期货违法犯罪等未满6个月或被公开谴责未满3个月不得减持[16] - 大股东减持应提前15个交易日报告披露计划，实施完毕或未实施需2个交易日报告公告[16] - 最近3个会计年度累计现金分红低于年均净利润30%，控股股东不得集中竞价或大宗交易减持[16] - 最近20个交易日任一日收盘价低于净资产，控股股东不得集中竞价或大宗交易减持[16] - 首次公开发行时持股5%以上第一大股东及其一致行动人应遵守减持规定[19] 股份变动披露 - 控股股东表决权股份比例增减1%应次日通知公司并公告[19] 股份质押关注 - 公司控股股东等持有的5%以上股份出现质押等情况或有强制过户风险时需关注[23] 股份增持规定 - 拥有权益股份达已发行股份30% - 50%，一年后每十二个月内增持不超2% [27] - 拥有权益股份达已发行股份50%以上，继续增持不影响上市地位[27] - 上市公司控股股东等披露增持计划需包含多项内容，且要承诺实施期限内完成[28] - 增持计划实施期限过半时，需披露增持股份进展公告[28] - 特定情形增持股份比例达2%等时点，需披露股份增持结果公告和律师核查意见[30] - 通过集中竞价方式每累计增持股份比例达2%，需披露股份增持进展公告[30] - 公司发布定期报告时，增持计划未完成需披露实施情况[33] - 发布增持计划实施完毕公告前，增持主体不得减持股份[33] 信息保密与披露 - 控股股东等对涉及公司的未公开重大信息应保密并公平披露[24] 声明与承诺 - 控股股东等应签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，声明持股等情况[48] - 控股股东等应履行遵守法规等职责并在承诺书作承诺[50] - 承诺人承诺应明确、具体、可执行，有履约时限[51][52] - 公司应披露承诺人承诺事项及履行情况[53] 承诺追加与通知 - 承诺人追加承诺后两交易日内通知公司董事会并公告[55] 股份过户承诺 - 股份非交易过户，受让方遵守原股东承诺[56] 承诺监督与责任 - 公司董事会督促承诺人遵守承诺，违规时要求承担责任[57] 承诺变更与豁免 - 特定承诺不得变更或豁免，特定情形可变更或豁免[58][59] - 变更、豁免承诺方案经程序审议，部分需股东会审议[60] 控制权丧失承诺处理 - 控股股东等丧失控制权，未履行承诺应履行或由收购人承接[41]

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事不少于一名[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 会议召开前五天通知全体委员，可随时召开[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须经全体委员过半数通过[11] 委员管理 - 连续两次不出席会议，董事会可撤销委员职务[11] 会议记录 - 会议记录保存期不得少于十年[14]

广东豪美新材股份有限公司 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程 序化、投入产出效益化。 第三条 本制度所称经营及投资事项包括： （一）购买或者出售资产； 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 第 1页，共 6页 广东豪美新材股份有限公司 重大经营及投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东豪美新材股份有限公司（以下简称"公司"）的重大经 营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策机制，确保决 策的科学、规范、透明，有效防范风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定重大经营及投资决策管 理制度（以下简称"本制度"）。 （二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）租入或者租出资产； （五）委托或者受托管理资产和业 ...

投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系、建立优质投资者基础[3] 投资者关系管理原则 - 遵循公开性、合规性等五项原则[4] 工作对象与沟通内容 - 工作对象包括公司投资者、证券分析师等[7] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[7] 沟通方式与渠道 - 沟通方式有定期报告、年度报告说明会等[8] - 沟通渠道包括官网、新媒体平台等[9] 投资者说明会规定 - 特定情形应按规定召开，采取便于参与方式并提前公告[9][10] - 参与人员包括董事长、财务负责人等[11] - 事先公告活动时间、参与方式和主要内容等，事后及时披露情况[16] 决策与负责人 - 董事会是决策机构，董事会秘书是负责人[12] 活动时间限制 - 定期报告披露前30日内、重大信息临时公告及业绩预告等披露前15日内，避免投资者关系活动[16] 接待与推广制度 - 建立备查登记制度，定期报告中披露信息披露备查登记情况[19] 资料存档 - 接待投资者等特定对象形成的相关资料由董事会办公室存档，期限十年[21] 专业协助与咨询电话 - 董事会秘书可聘请专业机构协助工作[13] - 设立专门投资者咨询电话，专人负责并保证线路畅通[14] 沟通要求 - 与特定对象沟通前，要求其提供身份证明等材料，签署《承诺书》等[17][18][19][21] 信息披露与保密 - 实施再融资计划注意信息披露公平性，不得提供未公开重大信息[18] - 提供未公开重大信息时，要求对方签署保密协议[18][31] 员工培训与合规要求 - 公司员工特别是董高监等应接受相关知识培训[14] - 不故意打探未公开重大信息，不与指定人员以外人员沟通问询[28] - 不泄露、不利用未公开重大信息买卖证券或建议他人买卖[28] - 投资分析报告等文件不使用未公开重大信息[28] - 涉及盈利和股价预测注明资料来源，不使用缺乏事实依据资料[28] - 相关文件对外发布或使用至少两个工作日前知会公司并保证内容客观真实[28] 责任与适用范围 - 违反承诺和保密义务承担法律责任并赔偿损失[28] - 承诺书适用于调研等活动[28] - 经书面授权个人现场调研视同公司行为[28]

广东豪美新材股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东豪美新材股份有限公司（以下简称"公司"）股东会议 事行为，提高股东会议事效率，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以 及《广东豪美新材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本规则。 第二条 股东会是公司的权力机构，对公司重大事项行使最高决策权。在 《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》《公 司章程》及本议事规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。公司董事会和其他召集人应当 保证股东会的正常秩序，保障股东会的议事正常有序进行。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行 使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事， ...

广东豪美新材股份有限公司 广东豪美新材股份有限公司 内幕信息知情人登记管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范广东豪美新材股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护本公 司投资人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事 务管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件和《广东豪美新 材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际 情况，制定本办法。 第二条 本办法的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司（包 括公司直接或间接持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公 司）以及公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 第三条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要负责人。董事会秘书负责办理 ...

广东豪美新材股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员（以下简称经理人员） 的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 本规则所称董事是指在公司任职的董事（包括独立董事），高管人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等。 第三条 公司董事会办公室协助董事会秘书处理薪酬与考核委员会的日常 事务，包括日常工作联络和薪酬与考核委员会会议的组织筹备等。公司人力资源 部门负责提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，并执行薪酬与 考核委员会的有关决议。 薪酬与考核委员会履行职责时，公司相关部门应给予配合，所需费用由公司 承担。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事不少于两 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并 ...

广东豪美新材股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善广东豪美新材股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，促进公司规范运作，为独立董事履职创造良好的工作环境，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主 板上市公司规范运作》等法律、法规以及规范性文件和《广东豪美新材股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相 关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）业务规则、《公司章程》和本制度的要求，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 ...

广东豪美新材股份有限公司 广东豪美新材股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保障广东豪美新材股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易的公允性，确保公司的关联交易行为符合公平、公正、公开的原则以及监管部 门的规范要求，维护公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件及《广东豪美新材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和 公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易输送利益、调节利润或财务指标， 损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联 交易审议程序和信息披露义务。 第四条 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应审慎 判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应根据《公司章程》规定的权限划 分或授权，通过股东会、董事会履行相关审批程 ...

广东豪美新材股份有限公司 章程 （2025 年 8 月） 1 | | | 中文全称：广东豪美新材股份有限公司 | | | 第一章 总则 第一条 为维护广东豪美新材股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由广东豪美铝业有限公 司整体变更设立的股份有限公司。公司在广东省清远市市场监督管理局注册 登记，现持有统一社会信用代码为 91441800765734276T 的《营业执照》。 清远市清城区经济贸易局于 2004 年 8 月 16 日出具《关于设立合资企业 清远市美高新型合金型材有限公司的批复》（城区经贸外字[2004]30 号）， 同意公司设立。广东省对外贸易经济合作厅于 2012 年 8 月 29 日出具《广东 省外经贸厅关于合资企业广东豪美铝业有限公司转制为外商投资股份有限 公司的批复》（粤外经贸资字[2012]426 号），同意公司转制为股份有限公司。 第 ...