证券简称：雷赛智能 证券代码：002979 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予第二个解 除限售期、预留授予第一个解除限售期 解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股 票相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 雷赛智能、本公司、 | 指 | 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本期激励计划、本计 | 指 | 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年限制性股票激励 | | 划 | | 计划 | | | | 公司根据本期激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一 | | 限制性股票 | 指 | 定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达 | | | | 到本期激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | | | 按照本期激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级 | | 激励对象 | ...

战 略 委 员 会 工 作 细 则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 战略委员会工作细则 二〇二四年四月 第一章 总 则 第一条 为适应深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有 关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一（含）以上独立董事或者三分之 一（含）以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任， 负责主持战略委员会工作。 战 略 委 员 会 工 作 细 则 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2024 年董监高薪酬方案 2、关于未担任管理职务的非独立董事薪酬 非独立董事津贴为 12 万元/年（税前）。 3、关于独立董事薪酬 为进一步规范深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事的绩效考核和薪酬管理，激励和约束董事、监事勤勉尽责地工作，促进公司 效益增长和可持续发展，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、 法规及《公司章程》的规定，综合考虑公司的实际情况及行业、地区的薪酬水平 和职务贡献等因素，制定 2024 年度公司董监高薪酬方案如下： 一、适用对象：公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员。 二、适用期限：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 经薪酬与考核委员会确认，根据 2023 年度公司董监高薪酬，结合地区、行 业薪酬水平，2024 年拟确定董监高薪酬如下： 1、关于担任管理职务的非独立董事薪酬 公司董事在公司担任管理职务者，按照其所担任的管理职务，参照同行业、 同地区类似岗位薪酬水平，按公司年度绩效考核制度及业绩指标达成情况领取薪 酬，不再单独领取董事津贴。 公司独立董事津贴为 12 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | | 股份转让 | 8 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | | 股东 | 9 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 11 | | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | | 26 | | 第一节 | | 董事 | 26 | | 第二节 | | 独立董事 | 28 | | 第三节 | | 董事会 | 33 | | 第四节 | | 董事会秘书 | 37 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 40 | | 第七章 | 监事会 | ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 一、2023 年度公司财务报告的审计情况 （一）公司 2023 年财务报告已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具了标准 无保留意见的审计报告。 （二）主要财务数据和指标： | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 2023 年 | 2022 年 | 同比增长（%） | | 营业收入 | 141,536.77 | 133,786.21 | 5.79 | | 利润总额 | 15,173.24 | 23,634.78 | -35.80 | | 归属于母公司普通股东的净利润 | 13,856.89 | 22,030.57 | -37.10%注 1 | | 归属于母公司普通股东的扣除非经 常性损益的净利润 | 12,444.34 | 13,011.77 | -4.36 | | 资产总额 | 230,514.15 | 219,366.38 | 5.08 | | 归属于公司普通股东的所有者权益 | 131,893.38 | 120,323.45 | 9.62 | | 基本每股收益（元） | 0.45 | 0.72 | -37.5 ...

第二章 监 事 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 监事会议事规则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保障深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依法独立 行使监督权，确保监事会能够高效规范运作和科学决策，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）制定本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，在《公司法》、《公司章程》和股 东大会赋予的职权范围内独立行使监督权，保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受 侵犯。 第三条 本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议的其他有关 人员都具有约束力。 第四条 监事一般应具备下列条件： （一）能够维护股东的权益； （二）坚持原则，清正廉洁，办事公道； （三）具有与担任监事相适应的工作阅历和经验。 有下列情形之一的，不得担任公司的监事： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、监事、高级管理人员 的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员 ...

2023 年度董事会工作报告 各位董事： 2023 年，深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格遵照《公 司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，严格履行《公司章程》赋予 的各项职责，规范运作，科学决策，以切实维护公司利益和本着对全体股东负责的态度， 认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，勤勉尽责，较好地履行了股东大会赋予董事会的 各项职责。同时，董事会对管理层进行了系统指导和认真监督，推动公司治理水平的提高 和公司各项业务的发展，努力提升公司内部管理，为未来持续快速发展奠定基础。 董事会现将 2023 年度的主要工作情况及 2024 年度工作计划报告如下： 一、2023 年度总体经营情况 2023 年经营业绩： 2023 年我国宏观经济层面回升向好，但存在有效需求不足、社会预期偏弱、外部环境 的复杂性、不确定性上升等多重挑战，公司所处的 OEM 自动化行业需求略为不足，据睿工 业数据，2023 年 OEM 自动化行业市场规模同比下降 7.5%；公司聚焦自身高质效发展，保持 稳健经营策略，战略布局移动机器人辅赛道，积极开拓新兴市场，大力推广新产品和行业 解决方案，在部分新兴行业 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司全体股东： 为加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进 公司可持续发展，维护公司股东合法权益，根据《企业内部控制基本规范》及其 配套指引和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》的相关规定，结合深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）内部控制的有效性进行了评 价。现将公司相关的内部控制自我评价情况报告如下： 一、重要声明 公司按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 公司内部控制的目标 ...

作为深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 在2023年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规及《公司章程》 公司《独立董事制度》等规定和要求，忠实、诚信、勤勉地履行独立董事职责和义务， 及时关注公司的发展状况，积极出席会议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客 观地发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司、全体股东尤其是中小股东 的合法权益，现将2023年度任职期间的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人毕业于哈尔滨工业大学深圳研究生院，博士后。2004年8月至2008年4月，曾 任ABB集团研究中心高级研发工程师，2010年6月至2017年12月，曾任哈尔滨工业大学 深圳研究生院副教授，2018年至今，任哈尔滨工业大学（深圳）副教授，兼任深圳市 滨能电 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为002979[1] - 公司注册地址位于深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷研发楼B栋15-20层[11] - 公司网址为https://www.leisai.com[11] - 公司董事会秘书为向少华，联系电话为0755-26400242[12] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所（http://www.szse.cn）[12] - 公司年度报告备置地点为公司董事会办公室[12] 公司财务表现 - 公司2023年营业收入达到141.54亿人民币，同比增长5.79%[13] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为13.86亿人民币，同比下降37.10%[13] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为8.76亿人民币，同比下降59.39%[13] - 公司2023年末总资产达到230.51亿人民币，同比增长5.08%[13] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为131.89亿人民币，同比增长9.62%[13] 业务发展与战略规划 - 公司围绕“智能装备运动控制”产业方向制定第三次创业战略目标，通过营销变革取得较大进展[16] - 公司着力推动“机器换人”发展“智能制造”产能，提升自动化、智能化、精益化生产能力，推动产业由“制造”向“智造”的升级[17] - 公司是国内智能装备运动控制领域的领军企业之一，为国内外上万家智能装备制造企业提供稳定可靠、高附加值的运动控制核心部件及系统级解决方案[20] 产品与市场 - 公司产品广泛应用于智能制造和智能服务领域的各种精密设备，如光伏设备、锂电设备、3C制造设备、半导体设备、物流设备、特种机床、机器人、5G制造设备、PCB/PCBA制造设备、包装设备、医疗设备等[20] - 公司拥有完整的运动控制产品线，覆盖主要市场，是行业内拥有完整产品体系的少数企业之一[25] - 公司通过自主研发拥有适合不同应用领域的核心技术，持续加大研发投入，实现了广泛而深入的客户覆盖[25] 财务管理与风险控制 - 公司2023年研发投入金额为210,346,364.17元，占营业收入比例为14.86%，同比增长28.91%[41] - 公司2023年经营活动现金流入小计为1,395,800,092.61元，同比增长9.15%；经营活动现金流出小计为1,308,218,972.92元，同比增长23.06%；经营活动产生的现金流量净额为87,581,119.69元，同比减少59.39%[42] - 公司2023年资产减值金额为-2,690,728.41元，占利润总额比例为-1.77%；其他收益为57,793,951.59元，占利润总额比例为38.09%[43] 股权激励与员工持股 - 公司2022年限制性股票激励计划首次授予750万股限制性股票，预计未来激励成本为8,542.50万元，2022-2025年股份支付费用摊销情况详细列示[104] - 公司2023年8月31日通过了向2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案，预计未来股票期权激励成本为46.24万元，2023-2025年股份支付费用摊销情况如下：10.50万元、25.79万元、9.96万元[105] - 公司2024年3月19日通过了2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件达成的议案，实际行权的股票期权数量为1,003,300份，行权价格为20.07元/份[108] 公司治理与股东情况 - 公司2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为32.74%[75] - 公司2022年年度股东大会投资者参与比例为47.11%[75] - 公司2023年第二次临时股东大会投资者参与比例为47.11%[75] - 公司董事长李卫平持股数为86,130,000股[76] - 公司董事施慧敏持股数为24,360,000股[76] - 公司监事杨立望持股数为3,920,590股[76] - 公司监事荣洁持股数为90,000股[76]