深圳市雷赛智能控制股份有限公司 董事会 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则 （2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司 规范运作（2023年修订）》等要求，深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会，就公司在任独立董事杨健先生、吴伟先生、王宏先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见:经核查独立董事杨健先生、吴伟先生、王宏先生的任 职经历以及签署的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的其他职务， 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况。 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号--主板上市公司规范运作(2023年修订)》等法律法规中对独立董事独 立性的相关要求。 2024年4月25日 ...

【RSM | 容 诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 容诚专字|2024|518Z0104 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn）"进行查 "我手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc 报告编码:.京24716.kZB 容 1 关于深圳市雷赛智能控制股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]518Z0104 号 2 深圳市雷赛智能控制股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了深圳市雷赛智能控制股 份有限公司(以下简称雷赛智能公司)2023年12月 31 日的合并及母公司资产负 债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公 司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日出具了容诚审字 [2024]518Z0061 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 - ...

事务所人员与业务数据 - 截至2023年12月31日，容诚合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[1] - 容诚2022年度收入总额266,287.74万元，审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元[2] - 容诚承担366家上市公司2022年年报审计业务，收费42,888.06万元，同行业审计客户260家[2][3] 事务所其他情况 - 容诚职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[3] - 2023年9月21日，容诚在乐视网案中被判1%连带赔偿责任，案件二审[3] - 容诚近三年受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次等[4] 公司决策与报告 - 2023年4 - 5月，公司同意续聘容诚为2023年度审计机构[4] - 容诚对公司2023年财报出具标准无保留意见审计报告[6] - 2024年4月15日，公司审计委员会审议通过2023年年度报告等议案[7]

会议情况 - 2023年召开6次董事会会议，独立董事应、实出席均为6次[3] - 2023年召开3次股东大会，独立董事列席2次现场股东大会[3] 决策事项 - 2023年多次董事会会议对激励计划、资金使用等事项决策[5] 独立董事履职 - 2023年到公司考察，认为公司运作规范，财报反映真实情况[8][12]

合规情况 - 2023年无控股股东及关联方非经营性和违规占用资金情形[2] - 2023年无对外担保情况[2] - 2023年度募集资金管理和使用合规[5] 决策事项 - 2023年度利润分配预案表决通过[3] - 2024年度预计日常关联交易表决合法无不利影响[6] 资金运用 - 拟用不超4亿元闲置自有资金现金管理[7] 制度修订 - 拟修订《股东大会议事规则》等相关制度[9]

综合授信 - 公司及子公司拟申请不超过12亿元综合授信额度[1] - 综合授信额度有效期至2024年度股东大会召开[1] 授权事项 - 授权董事长在批准额度内签署相关法律文件[2] - 授权有效期至2024年度股东大会召开[2] 其他 - 事项在董事会审批权限内无需提交股东大会审议[2] - 备查文件为第五届董事会第九次会议决议[3]

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范独立董事专门会议的运作，进一步保护中小股东及利益相关者 的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》等法律 、 法规、规范性文件和《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专门审议本工作细则 和相关法律、行政法规、中国证监会规定等以及《公司章程》所规定的有关事项 的会议。 第二章 独立董事专门会议职责 第三条 独立董事专门会议审议下列事项： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； 第四条 公司每年至少召开一次独立董事专门会议。公司亦可依据法律、行 政法规、证监会规定等 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 证券简称：雷赛智能 证券代码：002979 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划首次授予第二个 行权期、预留授予第一个行权期 行权条件未成就暨注销部分股票期权相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、 释义 本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： | 雷赛智能、本公司、公 | 指 | 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳市 雷赛智能控制股份有限公司关于 2022 年股票期权激励计划 | | | | 首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期行权条件未 | | | | 成就暨注销部分股票期权相关事项之独立财务顾问报告》 | | 本期激励计划、本计划 | 指 划 ...

员工持股计划 - 2022年11月25日238.4万股非交易过户至员工持股计划专户[2][3] - 存续期60个月，首次授予份额分期解锁比例20%、30%、50%[3] - 第二个解锁期需2023年净利润或营收较2021年增长不低于30%[4] - 业绩不达标71.52万股不可解锁，未解锁份额收回出售返还资金[4] 交易限制 - 年报、半年报公告前30日不得买卖股票[5] - 季报、预告、快报公告前10日不得买卖股票[6] - 重大事件发生至披露日不得买卖股票[6] 计划变更与终止 - 变更须经50%以上份额持有人同意并董事会审议通过[7] - 存续期届满可展期，资产为货币资金可提前终止[7]

容诚审字[2024]518Z0058 号 RSM 容诚 内部控制审计报告 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行在线 （2019年机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.co）"进行至3 58 内部控制审计报告 容诚审字[2024]518Z0058 号 深圳市雷赛智能控制股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了深圳市雷赛智能控制股份有限公司(以下简称雷赛智能公司)2023年12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是雷赛 智能公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部 ...