激励计划审议 - 2022年8月25日审议相关激励计划议案[9] - 2022年9月13日股东大会审议通过激励计划议案[10] - 2024年3月19日审议通过首次授予第一个行权期行权条件达成议案[11] 价格调整 - 2024年8月26日，限制性股票回购价格调为7.54元/股，股票期权行权价格调为19.95元/股[12] 行权条件与比例 - 以2021年净利润2.18亿元为基数，2024年度净利润不同区间对应不同公司层面行权比例[17] - 以2021年营业收入12.03亿元为基数，2024年度营业收入不同区间对应不同公司层面行权比例[17] - 2024年公司营业收入为15.84亿元，首次和预留授予行权比例均为40%[17] 激励对象情况 - 首次授予部分192名激励对象2024年度绩效考核为"A"，行权比例100%；2名激励对象为"B"，行权比例70%[18] - 预留授予部分23名激励对象2024年度绩效考核为"A"，行权比例100%；0名激励对象为"B"，解锁比例70%[18] - 6名激励对象因个人原因离职，1名激励对象2024年度绩效考核为"C"，部分股票期权将被注销[18] 行权数量与期限 - 首次授予部分第三个行权期可申请行权股票期权数量为1,879,280份，占总股本0.5982%[19] - 预留授予部分第二个行权期可申请行权股票期权数量为81,400份，占总股本0.0259%[20] - 首次授予部分第三个行权期行权期限至2026年11月2日止，预留授予部分第二个行权期至2026年8月28日止[23] 其他 - 本次可行权股票期权若全部行权，公司总股本将由314,140,847股增加至316,101,527股[25] - 公司选择Black - Scholes模型计算期权公允价值[25]

激励计划进程 - 2022年8 - 9月激励计划相关议案经会议审议通过并公示[15][16] - 2022年11月调整激励对象名单和授予数量等[17] - 2023年6月调整激励计划价格[17] - 2024年4月注销1,616,750份股票期权[18] - 2024年8月调整限制性股票回购和股票期权行权价格[19] 行权相关 - 首次授予部分第三个等待期、预留授予部分第二个等待期届满，可申请行权50%[22] - 首次授予行权期至2026年11月2日止，预留授予至2026年8月28日止[22][23] 业绩指标与行权比例 - 以2021年净利润2.18亿元为基数设定不同净利润目标对应行权比例[24] - 以2021年营业收入12.03亿元为基数设定不同营收目标对应行权比例[24] - 2024年营业收入15.84亿元，公司层面行权比例80%，部分行权期可行权比例40%[24] 激励对象情况 - 首次授予194名激励对象可申请行权1,879,280份，占总股本0.5982%[26][27] - 预留授予23名激励对象可申请行权81,400份，占总股本0.0259%[26][28] - 首次授予部分部分对象因绩效不同行权比例不同[25] - 预留授予部分23名激励对象绩效为"A"，行权比例100%[25] - 部分激励对象已获授未行权股票期权注销[26] - 截至目前224名激励对象持有2,482,000份已获授未行权股票期权[28] 其他 - 股票来源为向激励对象定向发行A股普通股[29] - 行权价格为19.63元/份（调整后）[29] - 本次行权采用自主行权模式[29] - 公司定期报告等公告前存在禁止行权期间[30] - 因部分激励对象问题注销521,320份已获授未行权股票期权[31] - 2022年股票期权激励计划行权条件已成就，事项获必要批准和授权[32]

关联方定义 - 公司控股子公司指持有其50%以上股份能实际控制的公司[2] - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[6] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易原则与审议 - 公司关联交易应遵循诚实信用等原则[15] - 股东会表决关联交易时关联股东应回避，不计入有效表决总数[18] - 股东会对涉及关联交易的决议须按章程表决规则通过才有效[16] - 董事会对与董事有关联关系的议案，须经非关联董事过半数通过方有效[22] - 审计委员会对与成员有关联关系的议案，须经非关联成员三分之二以上通过方有效[26] 关联交易披露 - 市场价与市场独立第三方价格偏离值不超5％[29] - 公司与关联自然人交易金额超30万元应及时披露[31] - 公司拟与关联人达成关联交易（除特定情况）总额超300万元且占最近一期经审计净资产值绝对值超0.5%应及时披露[32] - 公司与关联人交易（除特定情况）金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%，除披露外还需审计或评估[32] 担保规定 - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，应在董事会审议通过后及时披露并提交股东会审议[37] - 公司为持股5％以下股东提供担保，参照为关联人担保规定执行，有关股东在股东会上回避表决[37] 其他规定 - 未达董事会、股东会审议标准的关联交易，由经理办公会议审议通过，经董事长或其授权代表签署并加盖公章后生效（特殊情况除外）[34] - 公司控制或持有50％以上股份的子公司与关联方的关联交易按公司关联交易披露[37] - 首次发生日常关联交易，依协议交易金额提交董事会或股东会审议，无具体金额提交股东会[37] - 已审议且执行的日常关联交易协议，主要条款无重大变化在定期报告披露履行情况，有变化或期满续签依金额提交审议，无金额提交股东会[37] - 每年数量众多的日常关联交易，可预计当年度总金额提交审议披露，超预计金额重新提交审议披露[37] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议及披露义务[38] - 控股股东及其他关联方不得占用公司资金和资源，不得要求公司代垫费用等[40] - 公司不得通过拆借资金等方式为控股股东及其他关联方提供资金等[40] - 本制度术语若无特别说明与《公司章程》含义相同[42] - 本制度未尽事宜或与后续法规、章程冲突，以法规和章程为准[43] - 本制度经股东会审议通过生效，解释权归董事会[43]

审计工作安排 - 制定年度财务报告审计工作规程[1] - 审计委员会与事务所协商确定审计时间[4] - 督促事务所在约定时限内提交审计报告[2] 审计委员会职责 - 学习监管部门年报要求并参加培训[2] - 审阅财报并形成书面意见[2] - 对年度财务报告审阅发表意见并提交审核[2] 人员相关规定 - 财务负责人协调审计委员会与事务所沟通[3] - 编制和审议期间成员负保密义务[3] - 编制和审议期间成员不得买卖公司股票[4] 规程施行 - 本规程自董事会审议通过之日起施行[5]

子公司分类与持股 - 子公司分全资、控股、参股三类，公司对全资和控股子公司持股分别为100%和50%以上[4] 子公司管理事项 - 公司对子公司管理重大事项含增减注册资本、对外投资等[5] - 子公司应依法设股东会、董事会，决议次日报公司董秘办[8] 人员委派与考核 - 公司向子公司委派或推荐董高和财务负责人，人员接受年度考核[12] 财务与预算管理 - 子公司遵守公司统一财务政策和会计制度，预算纳入公司管理[14][15] - 子公司对外借款需经公司批准，不得擅自对外担保[15] 对外投资规定 - 子公司对外投资应围绕主业，原则上不进行委托理财[17][19] 关联交易要求 - 子公司关联交易遵照公司制度履行决策程序[30] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督，提整改意见[21][22] 信息管理 - 子公司及时准确向公司提供经营、财务等信息[10] - 子公司按制度履行信息报送和保密义务[24] - 子公司董事长或执行董事为信息管理第一责任人[25] - 子公司报送信息应真实、准确、完整[25] - 公司了解情况时，子公司应配合并及时回复[25] 制度相关 - 公司职能部门细化管理细则和流程[27] - 制度未尽事宜按国家法规和公司章程执行[27] - 法规有不同规定时，适用新规定并修改制度[27] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[28][29] - 制度发布于2025年12月12日[30]

第一章 总 则 第一条 为规范深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件及《深圳 市雷赛智能控制股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括独立董事）及高级管理人员的辞任、任期 届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事离职包括任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及其他导致董 事实际离职等情形。 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报告，公司 收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第五条 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数或独立董事辞任将 导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》 的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依 照法律、行政法规、部门规章和章程规 ...

董事会战委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 战略委员会工作细则 二〇二五年十二月 董事会战委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市雷赛智能控制 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立董事 会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一（含）以上独立董事或者三分之 一（含）以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任， 负责主持战略委员会工作。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 二〇二五年十二月 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报董事会备案。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据 《公司章程》及本工作细则增补新的委员。 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的 资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考 核委员会的有关决议。 第一条 为进一步建立健全深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》 及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 股东会议事规则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）股东会的职责权限，规范其运作程序，充分发挥股东会的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），参照《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东 会规则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规 则》"），以及有关法律、行政法规以及规章的规定，结合公司实际情况，制定 本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、公司 董事、总经理、副总经理和其他高级管理人员及列席股东会会议的其他有关人员 均具有约束力。 第三条 公司严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》以及本规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 章 程 2025 年 12 月 深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的需要，规范深圳市雷赛智能控制股份有限 公司（以下简称"公司"）的组织和行为，维护公司、股东和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关法律、法规的规定，参照《上市 公司章程指引》（以下简称"《章程指引》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定以发起设立方式将深圳市雷赛 科技有限公司整体变更设立的股份有限公司，在深圳市市场监督管理局注册登记， 取得营业执照，统一社会信用代码为 914403007979580040。 第三条 公司于 2020 年 3 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 5,200 万股，均为向境内投资人 发行的以人民币认购的内资股，于 2020 年 04 月 18 日在深圳证券交易所（ ...