（一）实际募集资金金额和资金到账时间 湖北五方光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和 深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1145 号）的规定， 将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北五方光电股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1544 号）核准，并经深圳证券交易所《关 于湖北五方光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕 561 号）同意，本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用公开募集方式，向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,040.00 万股，发行价为每股人 民币 14.39 元，共计募集资金 72,525.60 万元，坐扣承销和保荐费用 4,716.98 万元后的募集资金为 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为人民币29,166.5352万元[6] - 2019年9月17日在深圳证券交易所上市，首次发行5,040万股[6] - 公司股份总数为29,166.5352万股，每股面值1元[12] 股东信息 - 廖彬斌持股57,607,200股，比例45.72%[13] - 罗虹持股23,940,000股，比例19.00%[13] - 魏蕾持股17,236,800股，比例13.68%[13] - 奂微微持股12,600,000股，比例10.00%[13] - 荆州市五方群兴光电技术服务中心持股9,954,000股，比例7.90%[14] - 海克洪持股3,402,000股，比例2.70%[14] - 罗传泉持股1,260,000股，比例1.00%[14] 股份交易与管理 - 董监高任职期每年转让股份不超25%，上市1年及离职半年内不得转让[20] - 5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[20] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东特定情形可诉讼[26] - 5%以上有表决权股份股东质押股份应书面报告[27] 股东大会 - 3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[43] - 年度股东大会提前20日、临时股东大会提前15日通知股东[43] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[53] 董事会 - 董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名[76] - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日通知[83] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时董事会会议[83] 管理层 - 公司设总裁1名、副总裁若干名、财务总监1名、董事会秘书1名[92] - 总裁每届任期三年，连聘可连任[92] - 监事任期每届三年，连选可连任[96] 财报与利润分配 - 公司会计年度结束后4个月内报年度财报等[103] - 公司缴纳所得税后利润提取10%列入法定公积金[106] - 公司最近连续三年现金分配利润不少于三年年均可分配利润30%[108] 其他事项 - 公司合并、分立、减资应通知债权人并公告[128][129] - 持有10%以上表决权股东可请求法院解散公司[132] - 本章程由公司董事会负责解释[145]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明 ……………………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 三、附件………………………………………………………………第 4—7 页 （一）本所执业证书复印件………………………………………第 4 页 （二）本所营业执照复印件………………………………………第 5 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………第 6—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3-226 号 湖北五方光电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了湖北五方光电股份有限公司（以下简称五方光电公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的五方光电公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表 ...

证券代码：002962 证券简称：五方光电 公告编号：2024-010 湖北五方光电股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2023 年年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事 项公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 根据《公司法》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律 法规和《公司章程》、《公司未来三年（2022 年-2024 年）股东分红回报规划》的 有关规定，结合公司实际经营情况、财务状况及未来发展规划，公司拟定 2023 年年度利润分配预案如下： 以公司现有总股本 292,871,256 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股 利 2.00 元（含税），共计分配现金股利 58,574,251.20 元，不送红股，不以资本 公积金转增股本。 若在本次利润分配方案实施前，公司总股本发生变动，将 ...

民生证券股份有限公司 关于湖北五方光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为湖北五方 光电股份有限公司（以下简称"五方光电"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对五 方光电 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北五方光电股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1544 号）核准，并经深圳证券交易所《关 于湖北五方光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕 561 号）同意，公司由主承销商民生证券股份有限公司采用公开募集方式，向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,040.00 万股，发行价为每股人民 币 14.39 元，共计募集资金 7 ...

湖北五方光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》、 《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，及时了解公司经 营运作情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并对公司相关重大事 项审慎发表意见，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东的 合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人曾一龙，1971 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生，会计学博士。曾任职于深圳中信股份有限公司、厦门金龙旅行车有限公司、 香港中旅（集团）有限公司、芒果网有限公司、大唐电信科技产业集团；现任厦 门大学管理学院硕士生导师、深圳市东方富海投资管理股份有限公司合伙人、北 京合康新能科技股份有限公司独立董事、胜 ...

证券代码：002962 证券简称：五方光电 公告编号：2024-014 湖北五方光电股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限 售条件未成就暨回购注销限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销限制 性股票的议案》，根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"）的相关规定，公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）第三个解除限售期解除限售条件未成就，公司拟回购注销涉及的 激励对象对应第三个解除限售期的限制性股票。本议案尚需提交公司股东大会审 议。现将相关事项公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2020 年 9 月 25 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关 于 2020 年限制性股票激励计划（ ...

证券代码：002962 证券简称：五方光电 公告编号：2024-016 湖北五方光电股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年度股东大会的议 案》，决定于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年度股东大会，现将本次股东大会的有 关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一 次投票表决结果为准。 6、会议的股权登记日为：2024 年 5 月 10 日 7、会议出席对象： （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 ...

经核查独立董事梅运河先生、吴传娇女士、汪涛先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 湖北五方光电股份有限公司 湖北五方光电股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 24 日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，湖北五方光电股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事梅运河先生、吴传娇女士、汪涛先 生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

湖北五方光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》、 《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行独立董事职责，积极出席公司相 关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司整体利益及全体股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人汪涛，1970 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生。 1995 年起任职于武汉大学，现任武汉大学经济与管理学院教授；同时，现任武汉 海特生物制药股份有限公司独立董事、武汉众邦银行股份有限公司外部监事；自 2023 年 12 月起任公司独立董事。 （二）独立性情况 1、本人作为董事会审计委员会委员，积极参与审计委员会会议，对聘任财 务总监的议案进行审议，认真审查公司拟聘任人员的任职 ...