内部审计制度 第一章 总则 湖北五方光电股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十二月 湖北五方光电股份有限公司 第一条 为加强湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）内部监督 和风险控制，规范公司内部审计工作，保障公司财务管理、会计核算和生产经营 符合国家各项法律法规要求，维护股东合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件及《湖北五方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对本公司及下属子公司财务收支、经济活动、内部控 制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、实现 目标的活动。 第三条 本制度适用于公司各部门、全资及控股子公司、具有重大影响的参 股公司的内部审计管理。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立审计部作为内部审计机构，对公司的业务活动、风险管理、 内 ...

二〇二五年十二月 湖北五方光电股份有限公司 湖北五方光电股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司章程指引》（以下简称"《章程指引》"）、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、部门规章、规范性文 件及《湖北五方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或者其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 除法律法规另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就 任前，原董事 ...

湖北五方光电股份有限公司 章程 二○二五年十二月 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定发起设立的股份有限公司。 公司由湖北五方光电科技有限公司整体变更为股份有限公司，原有限责任公司的 全部债权债务由变更后的股份公司继承。 公司以发起方式设立；在荆州市市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码为：91421000597171477D。 注册名称：湖北五方光电股份有限公司 公司英文名称：Hubei W-olf Photoelectric Technology Co., Ltd. 公司住所：荆州市深圳大道 55 号 邮政编码：434000 注册资本：人民币 29,166.5352 万元 第三条 公司于 20 ...

定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露[11] - 半年度报告在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[11] - 季度报告在会计年度前3个月、前9个月结束之日起1个月内披露[11] - 年度、半年度报告记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[11][12] - 定期报告经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[13] - 董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见[13] 重大事件界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属重大事件[17] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股等情况变化属重大事件[17] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属重大事件[18] 信息披露管理 - 信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长承担首要责任[23] - 董事会秘书负责组织和协调信息披露事务，有权参加相关会议[23] - 公司披露信息以董事会公告形式发布[23] - 董事会定期对信息披露管理制度实施情况自查[31] - 审计委员会监督董事、高级管理人员履行信息披露职责行为[34] - 高级管理人员及时向董事会报告公司经营或财务情况[34] 信息披露义务 - 公司在董事会就重大事件形成决议等时点及时履行信息披露义务[21] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化及时告知公司[25] - 董事等及时报送公司关联人名单及关联关系说明[26] 报告流程 - 定期报告编制后经审计委员会半数以上成员通过后提交董事会审议[29] - 重大信息报告人24小时内报告董事长或董事会秘书[30] - 公司签署涉及重大信息文件前知会董事会秘书[31] 保密要求 - 信息知情人员对未公告信息负有保密责任[34] - 公司与信息知情人员签署保密协议或要求出具保密承诺[36] - 董事长为信息保密工作第一责任人[36] - 财务负责人是财务信息披露工作第一责任人[37] 其他职责 - 内部审计机构监督财务管理和会计核算内部控制制度[38] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人[39] - 公司证券事务部负责投资者关系活动档案管理[39] - 特定对象到公司现场参观等实行预约制度[39] - 公司通过多种形式沟通不提供未公开信息[39] - 公司证券事务部负责信息披露文件档案管理，保存期限不少于10年[41] - 各部门和下属公司负责人是信息披露事务管理和报告第一责任人[43] 违规处理 - 董事等失职致信息披露违规公司可处分并索赔[44] - 部门等信息披露问题董事会秘书可建议处分责任人[44] 制度生效 - 制度自股东会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[47]

董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以 下简称"《管理规则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》等法律、法规、规范性文件及《湖北五方光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员及本制度第十五条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 湖北五方光电股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 $$\Xi\,{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap/E}\,+ ...

湖北五方光电股份有限公司 对外投资管理办法 二〇二五年十二月 湖北五方光电股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为， 降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联 交易》等有关法律、法规、规范性文件及《湖北五方光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善 产业链，增强公司竞争力，以获取收益为目的，以货币资金、实物资产、无形资 产等公司资产以及公司股份为对价，通过设立、并购企业（具体包括新设、参股、 并购、重组、股权置换、股份增持或减持等）、股权投资（包括增资或减资）、 委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进行的各项投资活动。 第三条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的 并且 ...

湖北五方光电股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 $$\Xi\,{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap/H}\,+\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap/H}$$ 湖北五方光电股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时公告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第五条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务 ...

第一章 总则 第一条 为了促进湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，明确公司董事会秘书的职责，保证董事会秘书依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则》等有关法律、法规、规范性文件及《湖北五方光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保 管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜，对公司和董事会负责。 董事会秘书是公司高级管理人员，法律、法规及《公司章程》对高级管理人 员的相关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职条件 湖北五方光电股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年十二月 湖北五方光电股份有限公司 董事会秘书工作制度 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书以及法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。有下列情形 之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》、《公司章程》等规定不得担任董事、高级管 ...

投资者关系管理制度 湖北五方光电股份有限公司 二〇二五年十二月 湖北五方光电股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，切实保 护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《湖北五方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信 ...

湖北五方光电股份有限公司 对外担保管理办法 $$\Xi=\Omega=\Xi\triangleleft\P+\Xi=\bar{\jmath}\right]$$ 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步规范湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司、股东和其他利益相关 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下 简称"《民法典》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、法规、规范性文件以及《湖北五方光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 对外担保，是指公司作为担保人按照公平、自愿、互利的原则与债 权人约定，为债务人对于债权人所负担的债务提供保证、抵押及质押等形式的担 保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承担责任的行为，包括 公司为控股子公司提供的担保。 ...