收入和利润（同比环比） - 营业总收入3.286亿元，同比下降9.09%[3] - 归属于上市公司股东的净利润1.483亿元，同比下降19.43%[3] - 营业总收入为3.29亿元，同比下降9.1%[14] - 净利润为1.48亿元，同比下降19.4%[14] - 基本每股收益为0.0549元，同比下降19.5%[15] - 加权平均净资产收益率2.34%，同比下降0.67个百分点[3] 成本和费用（同比环比） - 支付利息、手续费及佣金的现金为1.33亿元人民币，相比上年同期的2.34亿元人民币下降43.2%[17] - 支付给职工及为职工支付的现金为1.34亿元人民币，与上年同期的1.36亿元人民币基本持平[17] 各业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入5289.97万元，同比上升42.26%[8] - 利息净收入为1.08亿元，同比增长15.8%[14] - 手续费及佣金净收入为2.01亿元，同比增长17.0%[14] - 投资银行业务手续费净收入为5290万元，同比增长42.3%[14] - 公允价值变动收益-4557.20万元，同比下降284.43%[8] - 公允价值变动损失为4557万元，同比转亏[14] 资产和负债变化 - 总资产306.072亿元，较上年度末增长48.26%[3] - 其他债权投资125.001亿元，较上年度末增长354.13%[7] - 卖出回购金融资产款98.138亿元，较上年度末增长551.77%[7] - 公司总资产为306.07亿元人民币，较年初增长48.3%[12] - 货币资金期末余额84.92亿元人民币，其中客户资金存款74.65亿元人民币[12] - 融出资金规模42.29亿元人民币，较年初下降4.3%[12] - 金融投资规模141.99亿元人民币，较年初大幅增长199%[12] - 其他债权投资125.00亿元人民币，较年初增长354%[12] - 买入返售金融资产17.00亿元人民币，较年初增长68.7%[12] - 负债总额为242.09亿元，较期初增长68.3%[13] - 卖出回购金融资产款为98.14亿元，较期初增长551.8%[13] 现金流量表现 - 经营活动现金流量净额85.412亿元，同比上升41.62%[3] - 筹资活动现金流量净额11.025亿元，同比上升76.39%[8] - 经营活动现金流入为91.44亿元，同比增长24.2%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为85.41亿元人民币，相比上年同期的60.31亿元人民币增长41.6%[17] - 投资活动产生的现金流量净额为流出96.57亿元人民币，相比上年同期的流出67.83亿元人民币增加42.4%[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为11.03亿元人民币，相比上年同期的6.25亿元人民币增长76.5%[17] - 融出资金净增加额为1.40亿元人民币[17] - 发行债券收到的现金为10.00亿元人民币[17] - 发行收益凭证收到的现金为17.46亿元人民币，相比上年同期的25.11亿元人民币下降30.5%[17] - 期末现金及现金等价物余额为98.39亿元人民币，相比期初的98.53亿元人民币略有下降[18] 股权和投资活动 - 深圳市立业集团持股64.46%（17.40亿股），其中质押3.76亿股[9] - 深圳市怡景食品持股17.96%（4.85亿股），其中质押2.40亿股[9] - 深圳市希格玛计算机持股7.59%（2.05亿股）[9] - 公司以2000万元人民币受让北京文星在线100%股权[10] 其他重要事项 - 公司第一季度报告未经审计[19]

财务数据关键指标变化 - 营业总收入13.95亿元同比下降6.34%[32] - 归属于上市公司股东的净利润4.84亿元同比下降40.46%[32] - 经营活动产生的现金流量净额-60.30亿元同比下降155.97%[32] - 加权平均净资产收益率7.93%同比下降6.40个百分点[32] - 基本每股收益0.18元同比下降40.00%[32] - 母公司净利润3.62亿元同比下降49.47%[33] - 扣除非经常性损益净利润4.42亿元同比下降43.39%[32] - 其他综合收益税后净额519万元同比上升12.52%[32] - 公司2021年第四季度营业总收入为3.32亿元，较第三季度的2.86亿元增长16.1%[36] - 公司2021年第四季度归属于上市公司股东的净利润大幅下降至282万元，较第三季度的6,844万元下降95.9%[36] - 公司2021年第四季度经营活动产生的现金流量净额为-32.58亿元，全年呈现显著波动[36] - 公司2021年核心净资本为46.72亿元，较年初的47.25亿元下降1.11%[40] - 公司2021年净资产为59.80亿元，较年初的58.58亿元增长2.08%[40] - 公司2021年各项风险资本准备之和下降24.67%至11.94亿元[40] - 公司2021年风险覆盖率大幅上升93.25个百分点至391.31%[40] - 公司2021年自营非权益类证券及其衍生品/净资本比率下降141.54个百分点至79.76%[40] - 公司2021年非经常性损益总额为4,203万元，其中政府补助贡献4,989万元[38] - 公司2021年公允价值变动损益1,223万元及投资收益4,597万元被界定为经常性损益[39] - 公司2021年营业利润同比下降43.62%至5.14亿元，分支机构总数152家[76] - 交易性金融资产期末余额为19.96亿元人民币，较期初减少1.88%[79] - 其他债权投资期末余额为27.53亿元人民币，较期初大幅减少70.95%[82] - 交易性金融负债期末余额为14.07亿元人民币，较期初增长51.43%[82] - 卖出回购金融资产款期末余额为15.06亿元人民币，较期初大幅减少83.44%[82] - 手续费及佣金净收入为8.58亿元人民币，同比增长30.43%[82] - 经纪业务手续费净收入为6.01亿元人民币，同比增长32.99%[82] - 投资银行业务手续费净收入为2.12亿元人民币，同比增长61.57%[82] - 公允价值变动收益为1223.12万元人民币，同比大幅下降95.36%[82] - 报告期投资额为700万元人民币，同比大幅下降89.22%[85] - 2021年信息技术支出约3.47亿元，同比增长293.98%，占营业收入25.17%[50] - 研发投入金额为2.234亿元人民币，占营业总收入比例为16.01%[68] - 经营活动产生的现金流量净额为-60.30亿元人民币，同比减少155.97%[71] - 投资活动产生的现金流量净额为71.51亿元人民币，同比大幅改善[71] - 公司净利润为4.84亿元人民币，与经营活动现金流量存在重大差异[70] - 货币资金占总资产比例从30.07%上升至39.62%，增加9.55个百分点[77] - 代理买卖证券款占总资产比例从28.46%上升至42.26%，增加13.8个百分点[78] - 其他债权投资占总资产比例从38.02%下降至13.33%，减少24.69个百分点[78] - 融出资金占总资产比例从12.98%上升至21.40%，增加8.42个百分点[78] - 卖出回购金融资产款占总资产比例从36.48%下降至7.29%，减少29.19个百分点[78] 各条业务线表现 - 信用及经纪业务营业收入占比超过63%[47] - 线上新增客户占比接近82%[47] - 投资银行业务累计为客户融资超过2000亿元[47] - 已成功保荐上市30余家中小民营企业项目[47] - 为超过200家客户提供融资服务[47] - 公司通过全资子公司华林创新和华林资本分别从事另类投资及私募股权投资业务[43] - 公司2021年固定收益业务债券交易量达3.015万亿元，其中银行间市场2.935万亿元，交易所市场0.08万亿元[48] - 票据业务交易量达到1.29万亿元，市场占有率在非银机构中排名前列[48] - 公司2021年实现营业收入13.95亿元，营业利润5.14亿元，净利润4.84亿元[52] - 信用及经纪业务收入8.86亿元，同比增长33.43%，其中代理买卖证券收入5.65亿元，增长33.61%[53] - 客户数量超218万户，较上年增长25.84%；托管客户资产1857.75亿元，增长20.00%[53] - 交易量达2.63万亿元，同比增长35.70%[53] - 线上业务收入3.03亿元，同比增长104.95%；线上交易量9823.01亿元，增长110.58%[53] - 新增客户中线上客户占比81.97%，新增交易量中线上客户占比74.61%[53] - 代理销售金融产品金额253.22亿元，同比增长22.65%[54] - 融资余额从32.34亿元增至44.18亿元，增速36.60%[54] - 融资融券业务平均维持担保比例305.43%[54] - 股票质押余额（自有资金）0.60亿元，履约保障比例385.76%[54] - 股票期权经纪业务成交金额19.42亿元，成交量313.11万张，手续费收入686.42万元[54] - 投资银行业务营业收入2.12亿元，同比增长61.57%[56] - 完成4个IPO项目和2个再融资项目，总承销金额34.21亿元[56] - 自营业务股票投资余额6.36亿元，较上年同期增长[57] - 投行业务团队69人，其中保荐代表人25人[56] - 获批开展股票期权经纪业务的分支机构83家[54] - 公司资产管理规模为235.96亿元，其中集合产品32.15亿元，单一产品191.52亿元，专项产品12.29亿元[59] - 信用及经纪业务收入88.59亿元，同比增长33.43%，占营业总收入63.49%[60][61] - 自营业务收入0.44亿元，同比下降89.84%，占营业总收入3.14%[60][61] - 投行业务收入21.22亿元，同比增长61.57%，占营业总收入15.21%[60][61] - 资管业务收入0.29亿元，同比下降41.08%，占营业总收入2.08%[61][63] - 信用及经纪业务营业支出54.61亿元，同比上升101.20%[64] - 电子设备运转费23.77亿元，同比上升646.84%[67] - 华林创新实现收入1.31亿元，同比增长35.62%，投资规模9.32亿元[59] - 营业总支出88.12亿元，同比上升52.50%[64] - 信用及经纪业务营业收入为8.859亿元人民币，同比增长33.43%[72] - 自营业务营业收入为4378.36万元人民币，同比下降89.84%[72] - 投资银行业务营业收入为2.122亿元人民币，同比增长61.57%[72] - 公司收购字节跳动旗下海豚股票App和文星在线以强化互联网券商战略定位[99] - 新海豚股票App将全量接入字节头条全部泛财经资讯并嫁接金融大数据技术[99] - 公司持续与字节跳动火山云合作引入内容数据和云计算基础设施能力[99] - 财富管理业务推动客户资产规模稳定增长并优化收入结构[102] - 信用业务将探索电子化方式对标的证券和担保证券进行精细化管理[102] - 投顾业务探索人工+智能投顾全链路服务体系[103] - 基金代销业务突出券商渠道股票基金竞争优势和专业储备[103] - 投资银行业务按高端装备、TMT、生物医药等行业细分提升专业服务能力[104] - 固定收益自营业务目标建设量化交易、宏观对冲、利率投研一体化平台[105] - 资产管理业务打造"稳健特色"品牌并运用科技手段通过明镜系统服务客户[106] 各地区表现 - 西藏地区营业收入为2.819亿元人民币，同比增长100.21%[74] - 西藏地区营业利润同比大幅增长95.62%至2.64亿元[76] - 总部及子公司营业利润同比下降90.66%至5269万元[76] - 福建地区营业利润同比下降45.14%至517.71万元[75] - 广东地区营业利润同比增长4.38%至1.57亿元[75] - 公司拥有18家分公司，覆盖大连、哈尔滨、呼和浩特、南宁、青岛、石家庄、贵阳、乌鲁木齐、福州、银川、拉萨、西宁、无锡、杭州、深圳、广州、成都等城市[21] - 公司证券营业部数量达到101家，分布在全国多个省市[23] - 华林证券股份有限公司在全国拥有至少47家证券营业部[24][25] - 营业网点覆盖福建、广东、广西、河北等多个省份[24][25] - 广东省内营业部数量最多，深圳地区至少有14家营业部[24] - 福建省内设有泉州、厦门、莆田、漳州4个城市的营业部[24] - 广东省内覆盖深圳、广州、江门、东莞、佛山等11个城市[24][25] - 江门地区设有4家营业部，包括冈州大道、港口路、聚德街和恩平营业部[25] - 深圳地区营业部分布在南山区、福田区、罗湖区、龙华区和宝安区[24] - 河北地区在保定和沧州设有营业部[25] - 广西柳州设有文昌路证券营业部[25] - 珠海市设有凤凰北路证券营业部[25] - 华林证券股份有限公司在全国拥有广泛的营业网点覆盖，包括河北、河南、湖北、湖南、吉林、江苏、山东和上海等省市[26][27] - 公司在河北省设有4家营业部，分别位于唐山、廊坊和邯郸[26] - 公司在河南省设有5家营业部，分布在南阳、洛阳、新乡和周口[26] - 公司在湖北省设有1家营业部，位于武汉光谷大道[26] - 公司在湖南省设有7家营业部，覆盖株洲、浏阳、长沙、宁乡、郴州、衡阳、娄底和邵阳[26] - 公司在江苏省设有8家营业部，分布在南京、无锡、南通、扬州、常州、盐城、镇江和淮安[26][27] - 公司在山东省设有10家营业部，覆盖烟台、淄博、临沂、威海、德州、潍坊、滨州、聊城、枣庄和泰安[27] - 公司在上海市设有3家营业部，分别位于南京西路、浦东新区张杨路和闵行区莘松路[27] - 公司营业网点总数超过80家，业务覆盖范围广泛[26][27] - 所有营业部地址详细明确，便于客户识别和访问[26][27] 管理层讨论和指引 - 公司坚持不以快速扩张和短期高收益为目标[46] - 公司未发生过重大信用风险损失和重大操作风险损失[46] - 公司未出现重大市场风险损失及流动性风险事项[46] - 2019-2021年前三季度平均ROE在A股上市券商中分别位列第2、第2及第10名[49] - 公司通过风险价值(VaR)和基点价值(DV01)等指标监控市场风险[109] - 公司建立交易对手库管理制度控制信用风险暴露水平[110] - 公司通过客户尽职调查、授信审批和担保品准入管理信用交易业务[110] - 公司设立投资决策委员会进行一级资产配置确保流动性充足[111] - 公司建立流动性风险管理及报告机制实现资金运用实时监控[111] - 公司采取重要岗位双人双职双责方法防范操作风险[112] - 公司在新产品开发初期即参与制度流程设计识别操作风险[112] - 公司对重要制度流程和新产品方案进行严格合规审查[114] - 公司建立舆情监控机制实时关注信息并澄清虚假内容[115] - 公司完善突发事件分级分类处理机制管理声誉风险[115] - 战略委员会提出科技转型需关注获客成本降低[146] - 风险控制委员会审议通过自营投资额度调整议案[146] - 公司2021年全面升级组织架构打造科技型券商[146] - 公司风险指标体系覆盖市场风险、信用风险、流动性风险及操作风险，包含总体控制类、业务控制类和监测类指标[180] - 公司2019年建设金仕达风险管理系统，针对科创板监控、配资及异常交易进行监控，并自行开发风险管理模型[180] - 公司2020年升级净资本管理系统，确保风控指标符合证监会公告[2020]10号要求，并研发新三板做市监控功能[180] - 公司2021年将净资本系统对接票据业务系统，自动化提取业务数据，提升风控效率，更新信用风险预期损失计量模型[180] - 合规法律部专职人员共6人，承担合规审查、咨询及检查职责[182] - 公司在一级业务部门设置6个专职合规管理岗，分支机构设置66个专职和63个兼职合规管理岗[182] - 公司2021年稽核监察部开展检查项目95项，完成年度计划，包括监管强制要求和深交所内部审计规范[184] - 公司内部控制体系健全，无财务报告及非财务报告内部控制重大缺陷[187] - 公司建立反洗钱组织体系，通过监控系统及时报告可疑交易数据[183] - 公司设置信息隔离墙管理机制，对敏感信息流动进行限制和监控[183] - 风险控制指标动态监控中不利变动超过20%时需及时报告说明[174] - 2021年进行8次敏感性分析测算或专项压力测试包含3次业务规模变动4次承销业务1次股利发放[175] - 2021年开展1次综合压力测试并向证券业协会提交报告[175] - 净资本风险覆盖率资本杠杆率等核心风控指标持续达标[176] - 建立涵盖市场信用操作流动性声誉风险的全面风险管理体系[177] - 修订发布固定收益类和权益类自营业务风险管理实施细则[178] - 流动性风险管理措施包含多元化融资渠道压力测试机制及日间流动性管理[179] 公司治理与人员结构 - 公司法定代表人林立[7] - 公司总经理赵卫星[7] - 董事会秘书谢颖明[8] - 控股股东深圳市立业集团有限公司持有公司64.46%股份[45] - 2021年报告期内存在董事、监事离任和高级管理人员解聘情况[124] - 2021年发生16起高级管理人员职务变动，涉及解聘、聘任和任免[125] - 首席执行官韦洪波于2021年11月26日因个人原因解聘[125] - 财务总监职位在2021年发生3次变动：关晓斌任免（5月28日）、沈顺宏聘任（5月28日）及任免（9月29日）、关晓斌再次聘任（9月29日）[125] - 首席信息官雷杰因工作调整于2021年9月10日任免[125] - 合规总监温雪斌因工作调整于2021年6月15日任免[125] - 首席风险官温雪斌因个人原因于2021年8月6日解聘[125] - 董事会秘书关晓斌因工作调整于2021年9月29日任免[125] - 2021年11月26日董事会聘任赵卫星为新任首席执行官[126] - 董事长林立自2014年10月起任职，具有金融学博士背景和银行系统工作经验[127] - 公司副董事长朱文瑾女士于2019年12月至2021年6月担任华林证券总裁、执委会主任委员[128] - 公司董事李华强先生曾于2002年至2011年担任方正证券董事长兼总裁、华西证券副总裁及华林证券总裁[128] - 公司董事李葛卫先生2011年5月至2014年12月担任海通证券股份有限公司董事[129] - 独立董事齐大宏先生2010年9月至2015年1月担任宏源证券独立董事[130] - 独立董事米旭明先生2012年12月至2018年9月担任深圳冰川网络股份有限公司独立董事[130] - 监事会主席吴伟中先生自1996年12月加入公司，历任信息技术部总经理等职务[131] - 首席执行官赵卫星先生曾担任浙江网商银行执行董事兼副行长及四川新网银行执行董事兼行长[131] - 公司首席执行官赵卫星先生于2021年11月出任华林证券首席执行官、执委会主任委员[131] - 公司监事张则胜先生自2008年11月起担任华林证券监事[131] - 公司监事薛梅梅女士自2019年11月起担任华林证券监事[131] - 公司董事林立自1995年5月1日起担任股东单位深圳市立业集团有限公司董事长且未领取报酬津贴[135] - 公司董事张则胜自1999年9月1日起担任股东单位深圳市怡景食品饮料有限公司董事长兼总经理且领取报酬津贴[135] - 公司董事薛梅梅自2002年9月1日起担任股东单位深圳市希格玛计算机技术有限公司总经理助理且领取报酬津贴[135] - 首席信息官张大威于2021年9月就任现职并持有南开大学金融学博士学位[134] - 财务总监关晓斌于2019年11月首次就任财务总监并于2021年10月再次就

收入和利润（同比环比） - 营业总收入本报告期2.86亿元同比下降50.54%[3] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期6843.57万元同比下降81.80%[3] - 营业总收入为10.64亿元人民币，同比下降7.7%[14] - 净利润为4.81亿元人民币，同比下降27.2%[14][15] - 基本每股收益为0.18元，同比下降25.0%[15] 成本和费用（同比环比） - 利息支出同比增长83.27%至3.69亿元，主要因卖出回购金融资产利息支出增加[7] - 支付给职工及为职工支付的现金本期为3.27亿元，同比增长20.3%[16] - 支付的各项税费本期为8049万元，同比下降6.8%[16] 利息收入与支出 - 利息收入同比增长52.14%至6.83亿元，主要因其他债权投资利息收入增加[7] - 利息净收入为3.14亿元人民币，同比增长26.8%[14] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入同比增长37.53%至6.87亿元，主要因经纪信用和投行业务增长[7] - 手续费及佣金净收入为6.87亿元人民币，同比增长37.5%[14] - 投行业务手续费净收入同比大幅增长77.04%至2.06亿元，主要因证券承销业务增加[7] - 投资银行业务手续费净收入为2.06亿元人民币，同比增长77.0%[14] - 资管业务手续费净收入同比下降42.57%至2097.5万元，主要因管理费收入减少[7] 投资相关收益 - 投资收益由盈转亏，同比下降150%至-7013.16万元，主要因衍生品业务获利减少[7] - 公允价值变动收益同比下降58.44%至9476.95万元，主要因自营股票和衍生品公允价值波动[7] 资产类项目变化 - 融出资金期末余额42.56亿元较上年末增长31.59%[6] - 融出资金规模达42.56亿元，较年初增长31.58%[12] - 结算备付金期末余额20.25亿元较上年末增长75.96%[6] - 交易性金融负债期末余额21.06亿元较上年末增长126.70%[6] - 交易性金融负债为21.06亿元人民币，同比增长126.7%[13] - 代理买卖证券款为84.44亿元人民币，同比增长19.0%[13] 负债类项目变化 - 卖出回购金融资产款期末余额46.21亿元较上年末下降49.16%[6] - 卖出回购金融资产款为46.21亿元人民币，同比下降49.2%[13] - 其他负债同比大幅增长320.46%至8114.41万元，主要因计提其他应付款项增加[7] - 公司总负债为188.79亿元人民币，较调整前增加1.032亿元人民币[19] - 租赁负债新增1.032亿元人民币[19] - 递延所得税负债为3588.56万元人民币[19] - 其他负债为1929.88万元人民币[19] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末-27.72亿元同比下降566.95%[3] - 收取利息、手续费及佣金的现金本期为12.38亿元，同比增长5.3%[16] - 为交易目的而持有的金融资产净减少额本期为12.81亿元，上期无此项[16] - 代理买卖证券收到的现金净额本期为13.51亿元，同比增长40.1%[16] - 经营活动产生的现金流量净额本期为-27.72亿元，同比大幅下降[16] - 投资活动产生的现金流量净额本期为28.87亿元，同比增长475.2%[17] - 发行收益凭证收到的现金本期为61.85亿元，同比增长226.3%[17] - 期末现金及现金等价物余额为92.54亿元，较期初增长7.0%[17] 所有者权益及资产总计 - 总资产期末余额243.55亿元较上年末下降1.78%[3] - 归属于母公司所有者权益合计为62.64亿元人民币，同比增长4.0%[13] - 所有者权益合计为60.20亿元人民币[19] - 股本为27.00亿元人民币[19] - 资本公积为6.77亿元人民币[19] - 未分配利润为15.48亿元人民币[19] - 负债和所有者权益总计为248.99亿元人民币[19] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率本报告期1.10%同比下降5.49个百分点[3] - 政府补助年初至报告期末3993.89万元[4] - 深圳市立业集团为公司第一大股东，持股比例64.46%[8] - 新租赁准则增加公司总资产和总负债但不影响所有者权益[19] - 使用权资产新增10.32亿元，因执行新租赁准则调整[18]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入7.78亿元，同比增长35.45%[19] - 归属于上市公司股东的净利润4.12亿元，同比增长44.93%[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.78亿元，同比增长47.58%[19] - 基本每股收益0.15元/股，同比增长36.36%[19] - 加权平均净资产收益率6.71%，同比上升1.51个百分点[19] - 母公司净利润3.62亿元，同比增长32.14%[19] - 公司2021年上半年实现营业收入777.953百万元，同比增长35.45%[30] - 归属于上市公司股东的净利润412.4697百万元，同比增长44.93%[30] - 营业总收入为7.78亿元，同比增长35.45%[59] - 公司营业总收入合计77.8亿元同比增长35.45%[65][69] - 营业总收入从2020年上半年的5.74亿元增至2021年上半年的7.78亿元，增长35.4%[184] - 净利润从2020年上半年的2.85亿元增至2021年上半年的4.12亿元，增长44.9%[185] - 营业总收入同比增长29.4%至7.26亿元[188] - 净利润同比增长32.2%至3.62亿元[189] - 基本每股收益从0.10元增长至0.13元[190] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出为3.22亿元，同比增长28.62%[59] 信用及经纪业务表现 - 信用及经纪业务收入380百万元，同比增长31.84%[30] - 代理买卖证券业务净收入236百万元，同比增长30.18%[31] - 客户数量超201万户，较上年末增长14.15%[31] - 托管客户资产规模1576.24亿元，较上年末增长12.16%[31] - 代理销售金融产品金额116.41亿元，同比增长36.67%[32] - 融资余额从32.08亿元增至37.53亿元，增速17%[33] - 信用及经纪业务收入为3.8亿元，占总收入48.88%，同比增长31.84%[61][62] - 信用及经纪业务收入3.8亿元同比增长31.84%但营业利润率下降1.69个百分点至59.05%[65] 投资银行业务表现 - 投行业务营业收入1.55亿元，同比增长245.27%[36] - 投行完成3个IPO项目，总承销金额19.34亿元，同比增长117.05%[37] - 投行团队共67人，其中保荐代表人28人，准保荐代表人3人，专业资格人员40余人[36] - 新三板持续督导企业近30家，在审IPO项目5个，储备保荐及承销项目30余个[38] - 投资银行业务累计为客户融资超过2000亿元[51] - 投资银行业务已为超过200家客户提供融资服务[51] - 投行业务收入为1.55亿元，占总收入19.98%，同比增长245.27%[61][63] - 投行业务收入1.55亿元同比大幅增长245.27%营业利润率上升51.19个百分点至67.79%[65][66] - 公司保荐3家企业首次公开发行上市募集资金19.34亿元[111] - 保荐2家创业板上市公司再融资募集资金8.44亿元[111] - 推荐新三板挂牌公司定向发行规模0.17亿元[111] - 投行业务助力企业融资合计27.95亿元[111] - 保荐万兴科技公开发行可转换公司债券融资3.79亿元[112] - 投资银行业务手续费净收入同比增长245.3%至1.55亿元[189] 自营业务表现 - 票据投资余额105.49亿元，占自营投资资产的59.23%[42] - 股票投资余额11.06亿元，较上年同期增长[42] - 自营业务收入为1.06亿元，占总收入13.64%，同比下降17.56%[61] - 自营业务收入1.06亿元同比下降17.56%营业利润率下降10.56个百分点至71.39%[65][66] 资产管理业务表现 - 资产管理规模267.82亿元，其中单一产品236.29亿元，集合产品18.23亿元，专项产品13.30亿元[43][44] - 资管业务收入为1522.61万元，占总收入1.96%，同比下降41.39%[61][63] - 资管业务收入1522.61万元同比下降41.39%营业利润率下降20.35个百分点至36.62%[65][66] 其他业务表现 - 其他业务营业收入12,088.10万元，同比增长40.27%，营业利润4,515.09万元，同比增长110.96%[45] - 私募基金子公司管理3只基金，规模17,688万元，累计投资规模10,612.80万元[45] - 公司股票期权业务累计成交金额10.68亿元，累计成交量163.37万张，手续费收入325.39万元[34] - 固定收益业务债券交易量达13354.57亿元（银行间市场12987.44亿元，沪深交易所367.13亿元）[52] - 票据业务交易量累计超2万亿元，交易对手数超350家[53] - 地方政府债销售规模和只数在上半年券商中排名靠前[52] 各地区表现 - 西藏地区营业总收入11.4亿元同比增长120.71%营业利润10.95亿元同比增长117.32%[69][71] - 福建省营业利润同比下降79.05%甘肃省营业利润同比下降110.94%[70] - 总部及子公司营业利润27.02亿元同比增长56.04%[71] - 广东省营业总收入10.52亿元同比增长5.35%但营业利润下降5.38%[68][70] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额55.54亿元，同比增长328.99%[19] - 经营活动现金流量净额为55.54亿元，同比增长328.99%[59] - 投资活动现金流量净额为-58.48亿元，同比下降1177.31%[59] - 筹资活动现金流量净额为5.46亿元，同比增长190.62%[59] - 现金及现金等价物净增加额为2.52亿元，同比下降87.55%[59] - 经营活动现金流量净额大幅增长329%至55.54亿元[193] - 投资活动现金流出增长16.6倍至62.10亿元[193] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至53.73亿元，同比增长691%[196] - 收取利息、手续费及佣金的现金达7.61亿元，同比增长24.6%[196] - 回购业务资金净增加额大幅减少至46.13亿元，同比下降63.4%[196] - 投资活动产生的现金流量净额为-57.85亿元，同比转负[197] - 投资支付的现金显著增加至60.57亿元，同比增长1919%[197] - 发行收益凭证收到的现金达43.89亿元，同比增长502.8%[197] - 筹资活动产生的现金流量净额为5.46亿元，同比增长189%[197] - 期末现金及现金等价物余额为86.79亿元，较期初增长1.6%[197] - 期末现金及现金等价物余额达88.96亿元[194] 资产和负债变化 - 资产总额329.37亿元，较上年度末增长32.83%[19] - 负债总额267.54亿元，较上年度末增长42.49%[19] - 归属于上市公司股东的净资产61.83亿元，较上年度末增长2.71%[19] - 表内外资产总额257.1295亿元，同比增长41.09%[26] - 净资本/各项风险资本准备之和为209.35%，较期初下降88.71个百分点[26] - 货币资金占总资产比例下降6.78%至23.44%，金额为77.22亿元[74] - 其他债权投资占比大幅上升8.96%至47.17%，金额增长至155.38亿元[74] - 卖出回购金融资产款占比上升5.63%至42.29%，金额达139.30亿元[75] - 融出资金占比下降1.57%至11.47%，金额为37.78亿元[75] - 交易性金融负债增长2.89%至6.64%，金额达21.89亿元[75] - 代理买卖证券款占比下降4.55%至24.06%，金额为79.26亿元[75] - 受限资产中其他债权投资达149.91亿元，较期初83.85亿元大幅增加[80] - 货币资金为77.22亿元人民币，其中客户资金存款为68.87亿元人民币[176] - 结算备付金为11.75亿元人民币，其中客户备付金为10.65亿元人民币[176] - 融出资金为37.78亿元人民币[176] - 金融投资总额为178.10亿元人民币，其中交易性金融资产为22.72亿元人民币，其他债权投资为155.38亿元人民币[176] - 资产总计为329.37亿元人民币[176] - 代理买卖证券款为79.26亿元人民币[177] - 应付短期融资款为22.98亿元人民币[177] - 卖出回购金融资产款为139.30亿元人民币[177] - 交易性金融负债为21.89亿元人民币[177] - 公司总资产从2020年末的247.96亿元增长至2021年6月末的329.37亿元，增幅32.8%[178] - 公司负债总额从2020年末的187.76亿元增至2021年6月末的267.54亿元，增长42.5%[178] - 归属于母公司所有者权益从2020年末的60.20亿元增至2021年6月末的61.83亿元，增长2.7%[178] - 货币资金从2020年末的73.95亿元增至2021年6月末的75.05亿元，增长1.5%[180] - 融出资金从2020年末的32.34亿元增至2021年6月末的37.78亿元，增长16.8%[180] - 金融投资从2020年末的104.80亿元增至2021年6月末的166.69亿元，增长59.1%[181] - 公司未分配利润增加1.67亿元至15.48亿元[199] - 所有者权益合计增长至60.20亿元，较期初增长2.7%[199] 投资和公允价值变动 - 交易性金融资产公允价值变动收益1.09亿元，期末余额22.72亿元[77] - 其他债权投资新增606.65亿元投资，期末余额155.38亿元[77] - 报告期投资额7000万元，较上年同期增长397.35%[81] - 无锡银行股票投资期初账面价值为4.466亿元，本期公允价值变动损失2056.75万元，期末账面价值降至4.26亿元[83] - 沙河文体非上市公司股权投资期初账面价值4.066亿元，本期公允价值收益1322.19万元，报告期损益1983.56万元，期末账面价值增至4.198亿元[83] - 芯朋微股票投资期初账面价值2.337亿元，本期公允价值收益6054.63万元，报告期损益6100.26万元，期末账面价值大幅增至2.943亿元[84] - 其他证券投资合计期初账面价值101.91亿元，本期公允价值收益5629.66万元，期末账面价值增至141.36亿元[84] - 证券投资总额期初账面价值115.09亿元，本期公允价值收益1.095亿元，期末账面价值增至178.1亿元[84] - 手续费及佣金净收入从2020年上半年的2.54亿元增至2021年上半年的4.34亿元，增长71.0%[184] - 公允价值变动收益从2020年上半年的-0.44亿元转为2021年上半年的0.89亿元[185] - 手续费及佣金净收入同比增长71.1%至4.34亿元[188] - 公允价值变动收益由负转正，从亏损0.43亿元转为盈利0.45亿元[189] 子公司和结构化主体 - 全资子公司华林创新总资产11.25亿元，净资产8.63亿元，上半年营业总收入5221.69万元，净利润5173.12万元[89] - 公司持有3家纳入合并范围的结构化主体，作为管理人和投资人面临可变回报影响[90] 风险管理 - 市场风险管理使用风险价值(VaR)和基点价值(DV01)等指标，结合压力测试和敏感性分析[93] - 通过期货和利率互换等金融衍生品对冲持仓市场风险[93] - 针对新产品新业务建立符合监管要求的风险管理指标体系[93] 公司治理和股东结构 - 控股股东深圳市立业集团有限公司持有华林证券64.46%股份[48] - 2020年年度股东大会投资者参与比例为90.04%[102] - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为90.07%[102] - 公司副总裁翟效华因个人原因于2021年1月12日辞职[103] - 公司副总裁陈彬霞因个人原因于2021年4月23日辞职[103] - 沈顺宏于2021年4月9日被聘任为副总裁及执行委员会委员[103] - 沈顺宏于2021年5月28日被聘任为财务总监[103] - 关晓斌因工作调整于2021年5月28日不再担任财务总监[103] - 韦洪波于2021年6月15日被聘任为总裁及执行委员会主任委员[104] - 雷杰于2021年6月15日被聘任为合规总监[104] - 公司计划半年度不进行利润分配及资本公积金转增股本[105] - 股份总数27亿股（有限售条件股19.45亿股占72.04%）[159] - 无限售条件流通股7.55亿股占27.96%[159] - 第一大股东深圳市立业集团持股17.4亿股占比64.46%[161] - 第二大股东深圳市怡景食品饮料持股4.85亿股占比17.96%[161] - 第三大股东深圳市希格玛计算机技术持股2.05亿股占比7.59%[161] - 怡景食品饮料公司质押股份2.4亿股[161] - 招商银行景顺长城核心招景基金持股600万股占比0.22%[161] - 中国银行景顺长城核心中景基金持股600万股占比0.22%[161] - 深圳市怡景食品饮料有限公司持有无限售条件普通股484,789,089股，占总股本重要比例[164] 股东承诺和锁定期安排 - 深圳市立业集团有限公司所持股份自2019年1月17日起锁定36个月[129] - 深圳市怡景食品饮料有限公司所持股份自2019年1月17日起锁定12个月[129] - 深圳市希格玛计算机技术有限公司所持股份自2019年1月17日起锁定36个月[129] - 公司控股股东承诺若股价持续低于每股净资产将实施增持或回购等稳定措施[129] - 控股股东及实际控制人承诺不干预公司经营且不侵占公司利益[129] - 全体董事及高级管理人员承诺不以不公平条件损害公司利益[130] - 深圳市立业集团有限公司锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[130] - 深圳市怡景食品饮料有限公司锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[130] - 减持价格均不得低于首次公开发行价格[130] - 若上市后6个月内股价连续20日收盘价低于发行价则锁定期自动延长至少6个月[130] - 深圳市立业集团有限公司承诺锁定期满后两年内减持华林证券股份比例不超过上市时持股总数的25%[131] - 减持价格承诺不低于华林证券发行价格（除权除息调整后）[131] - 若上市后6个月内股价连续20个交易日收盘价低于发行价或期末收盘价低于发行价，锁定期自动延长至少6个月[131] - 深圳市希格玛计算机技术有限公司承诺减持需提前3个交易日公告并采用二级市场集中竞价/大宗交易/协议转让方式[131] - 林立承诺其控制的立信基金和华鼎投资维持现有股权投资项目规模，不再续期或开展新业务[131] - 立信基金管理有限公司将更名并变更经营范围，移除"基金"字样及受托管理股权投资基金业务[132] - 深圳华鼎投资基金管理有限公司将按公允价格转让给无关联第三方[132] - 深圳市立业集团有限公司承诺其控制企业不从事与华林证券相竞争的业务[132] - 关联交易承诺持续有效至不再直接/间接持股或华林证券退市[132] - 违反同业竞争承诺导致经济损失需承担赔偿责任[132] - 深圳华鼎投资基金等公司承诺避免与华林证券同业竞争及关联交易 承诺日期为2019年1月17日[133] - 深圳市怡景食品饮料等公司承诺避免与华林证券同业竞争及关联交易 承诺日期为2019年1月17日[133] - 林立及深圳市立业集团承诺减少及规范关联交易 承诺日期为2019年1月17日[134] - 华林证券承诺履行IPO公开承诺 若违反将公开说明原因并道歉[134] - 华林证券承诺若违反IPO承诺 相关董事监事及高管将停发薪酬[134] - 华林证券承诺若未履行IPO承诺造成损失 将依法承担赔偿责任[134] - 林立承诺履行IPO公开承诺 若违反将公开说明原因并道歉[134] - 林立承诺若违反IPO承诺 在纠正前不得转让间接持有股份[134] - 深圳市立业集团承诺履行华林证券IPO所有公开承诺事项[134] 企业战略和转型 - 公司于2014年12月获得互联网证券业务试点资格[50] - 票据业务连续两年获上海票据交易所"优秀非银行类交易商"奖项[53] -

收入和利润（同比环比） - 营业总收入3.615亿元人民币，同比增长15.36%[3] - 归属于上市公司股东的净利润1.841亿元人民币，同比增长10.64%[3] - 基本每股收益0.07元/股，同比增长16.67%[3] - 2021年第一季度营业总收入3.62亿元，同比增长15.4%[23] - 净利润1.84亿元，较去年同期1.66亿元增长10.7%[24] - 母公司营业总收入为3.81亿元，同比增长22.4%[27] - 母公司净利润为2.05亿元，同比增长24.9%[28] - 母公司基本每股收益为0.08元，上期为0.06元[29] 成本和费用（同比环比） - 母公司营业总支出为1.51亿元，同比增长24.4%[27] - 支付的各项税费为30,314,511.10元，与上期的26,174,639.75元相比保持稳定[31] 利息收支表现 - 利息收入同比增长191.70%至3.054亿元[10] - 利息支出同比飙升442.88%至2.124亿元[10] - 利息净收入9298.17万元，较去年同期6556.65万元增长41.8%[23] - 母公司利息净收入为9252万元，同比增长51.2%[27] 手续费及佣金收入 - 资产管理业务手续费净收入下降34.96%至828.79万元[10] - 手续费及佣金净收入1.71亿元，其中经纪业务手续费1.21亿元[23] - 母公司手续费及佣金净收入为1.71亿元，同比增长14%[27] 投资业务表现 - 公允价值变动损益2470.96万元人民币，属于正常经营业务[4] - 投资收益7219.89万元人民币，属于正常经营业务[5] - 债券投资亏损致投资收益减少59.10%至7219.89万元[10] - 母公司投资收益为6559万元，同比下降61.3%[27] - 母公司公允价值变动收益为5160万元，同比转正[27] - 其他债权投资公允价值变动损失为707万元[25] 资产配置变化 - 其他债权投资大幅增加至164.192亿元，较期初增长73.28%[10] - 公司金融投资总额从2020年末的115.09亿元增长至2021年3月31日的187.35亿元，增幅达62.8%[17] - 其他债权投资从2020年末的94.76亿元大幅增加至2021年3月31日的164.19亿元，增长73.3%[17] - 交易性金融资产从2020年末的20.34亿元增至2021年3月31日的23.16亿元，增长13.9%[17] - 金融投资大幅增长至176.86亿元，较2020年末104.8亿元增长68.7%[20][21] - 国债20附息国债12期末账面价值达5.406亿元[13] 融资活动相关 - 卖出回购金融资产款增长至151.312亿元，增幅达66.46%[10] - 卖出回购金融资产款从2020年末的90.90亿元大幅增加至2021年3月31日的151.31亿元，增长66.4%[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为625,054,868.57元，主要得益于取得短期融资款2,511,360,000.00元[31][32] 现金及流动性管理 - 货币资金保持稳定，2021年3月31日为74.90亿元，较2020年末的74.94亿元基本持平[17] - 货币资金保持稳定为74.62亿元，其中客户资金存款62.88亿元[20] - 融出资金从2020年末的32.34亿元增至2021年3月31日的33.72亿元，增长4.3%[17] - 融出资金规模达33.72亿元，较2020年末32.34亿元增长4.2%[20] - 固定收益类业务逆回购规模下降致买入返售金融资产减少44.15%至5.787亿元[10] - 场外期权保证金增加使其他资产激增1161.61%至6.232亿元[10] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额60.31亿元人民币，同比增长2122.85%[3] - 经营活动现金流量净额暴涨2122.85%至60.31亿元[10] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至6,031,038,423.02元，相比上期的271,320,156.79元，增幅巨大[31] - 投资活动产生的现金流量净额为负6,782,942,428.09元，主要由于投资支付的现金高达6,948,535,337.19元[31] - 母公司经营活动现金流入小计为7,374,025,441.27元，其中回购业务资金净增加额贡献6,479,966,873.87元[33] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为6,064,086,443.23元，显著高于上期的568,577,435.06元[34] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为负6,744,961,555.25元，投资支付的现金达6,903,535,337.19元[34] - 期末现金及现金等价物余额为8,518,016,289.56元，较期初的8,644,773,803.74元略有下降[32] - 母公司期末现金及现金等价物余额为8,490,055,639.69元[35] 资产负债结构 - 总资产323.586亿元人民币，较上年度末增长30.50%[3] - 资产总计从2020年末的247.96亿元增至2021年3月31日的323.59亿元，增长30.5%[19] - 母公司总资产从2020年末2443.1亿元增长至2021年3月31日3206.97亿元，环比增长31.2%[20][21][22] - 负债总额从1857.29亿元增至2601.5亿元，环比增长40.1%[21][22] - 归属于上市公司股东的净资产61.96亿元人民币，较上年度末增长2.91%[3] - 归属于母公司所有者权益从2020年末的60.20亿元增至2021年3月31日的61.96亿元，增长2.9%[19] - 未分配利润从2020年末的15.48亿元增至2021年3月31日的17.32亿元，增长11.9%[19] 股东权益相关 - 加权平均净资产收益率3.01%，同比下降0.05个百分点[3] - 报告期末普通股股东总数61352名[6] - 合并综合收益总额为1.75亿元，同比下降8.7%[25] 合规与审计 - 公司报告期不存在衍生品投资、委托理财及违规对外担保情况[15] - 公司第一季度报告未经审计[37]

财务数据关键指标变化 - 营业总收入为14.898亿元人民币，同比增长47.42%[31] - 归属于上市公司股东的净利润为8.125亿元人民币，同比增长83.96%[31] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为7.802亿元人民币，同比增长95.64%[31] - 经营活动产生的现金流量净额为107.738亿元人民币，同比增长466.71%[31] - 基本每股收益为0.30元/股，同比增长87.50%[31] - 加权平均净资产收益率为14.33%，同比上升5.64个百分点[31] - 资产总额为247.96亿元人民币，同比增长50.19%[31] - 负债总额为187.755亿元人民币，同比增长68.07%[31] - 归属于上市公司股东的净资产为60.205亿元人民币，同比增长12.78%[31] - 母公司营业总收入为13.793亿元人民币，同比增长39.45%[32] - 营业总收入第三季度最高达5.12亿元，环比增长105.4%[35] - 净利润第三季度达3.17亿元，环比增长189.8%[35] - 扣非净利润第三季度达3.19亿元，环比增长319.0%[35] - 第四季度经营现金流净额大幅增至107.15亿元[35] - 核心净资本年末达47.25亿元，同比增长69.65%[38] - 风险覆盖率提升至298.06%，上升49.7个百分点[38] - 自营权益类证券占比净资本升至13.11%，增长10.28个百分点[39] - 公司营业总收入14.90亿元，同比增长47.42%[54] - 归属于上市公司股东的净利润8.12亿元，同比增长83.96%[54] - 总资产247.96亿元，较年初增长50.19%[54] - 公司营业总支出同比增长7.59%至5.78亿元[68] - 自营业务营业支出同比大幅增长52.69%至7789万元[68][73] - 其他业务营业支出同比增长44.52%至1.14亿元[68] - 席位运行费同比激增54.73%至1352万元[69] - 证券投资保护基金同比大幅增长83.21%至793万元[70] - 办公费同比增长38.45%至531万元[70] - 经营活动现金流量净额同比飙升466.71%至107.74亿元[72] - 投资活动现金流量净额恶化至-91.62亿元，同比变化1137.74%[72] - 筹资活动现金流量净额转为-4413万元，同比下降103.02%[72] - 公司整体营业利润率上升14.36个百分点至61.22%[73] - 公司营业利润总额同比增长92.58%，从2019年的47.36亿元增至2020年的91.20亿元[77] - 交易性金融资产同比下降65.87%至20.34亿元[83] - 交易性金融负债同比激增499.49%至9.29亿元[83] - 经纪业务手续费净收入同比增长76.22%至4.52亿元[84] - 公允价值变动收益同比上升326.36%至2.64亿元[84] - 卖出回购金融资产款同比增长183.93%至90.90亿元[83] - 融出资金规模同比增长55.40%至32.34亿元[83] - 利息净收入同比增长83.85%至3.39亿元[84] - 投资银行业务手续费净收入同比增长43.76%至1.31亿元[84] - 报告期非上市股权投资额6.49亿元，较上年同期增长411.88%[87] 成本和费用 - 公司营业总支出同比增长7.59%至5.78亿元[68] - 自营业务营业支出同比大幅增长52.69%至7789万元[68][73] - 其他业务营业支出同比增长44.52%至1.14亿元[68] - 席位运行费同比激增54.73%至1352万元[69] - 证券投资保护基金同比大幅增长83.21%至793万元[70] - 办公费同比增长38.45%至531万元[70] - 2020年合规风控投入金额为31,154,322.82元，占2019年营业收入比例为3.15%[125] - 2020年信息技术投入金额为89,692,582.89元，占2019年营业收入比例为9.07%[125] - 合规风控投入中薪酬支出为27,323,060.79元[127] - 合规风控投入中系统或软件支出为1,259,448.28元[127] - 信息技术投入中薪酬支出为21,356,003.73元[127] - 信息技术投入中系统或软件支出为18,591,515.51元[127] - 信息技术投入中IT日常运维费为24,192,305.15元[127] 各条业务线表现 - 信用及经纪业务营业收入6.64亿元，同比增长41.31%[55] - 股票基金代理买卖成交金额1.48万亿元，同比增长72%[55] - 代理销售金融产品收入1663.77万元，同比增长123.17%[55] - 融资融券余额32.08亿元，较上年末增长55.2%[55][56] - 投资银行业务营业收入1.31亿元，营业利润0.57亿元[57] - 完成IPO项目3个及再融资项目4个，合计发行金额33.47亿元[57] - 客户数量超170万户，托管客户资产规模1405.35亿元[55] - 公司自营业务营业收入4.31亿元，同比增长99.24%[59][65] - 固定收益类自营债券交易量达3.31万亿元，较2019年增长32%[59] - 债券投资规模42.88亿元，占自营投资资产41.59%[59] - 票据投资余额54.02亿元，占自营投资资产52.40%[60] - 股票投资余额6.19亿元，占自营投资资产6.00%[60] - 资产管理业务收入4945.11万元，同比下降39.43%[65][66] - 存续资管计划管理资产规模314.12亿元，其中集合产品16.83亿元[61] - 私募基金子公司管理总规模1.77亿元，累计投资规模1.06亿元[62] - 另类投资子公司总投资余额7.96亿元，持有8家企业股份[62] - 投行业务累计为客户融资超过2000亿元[50] - 自营债券2020年交易量达3.31万亿元[51] - 票据转贴现业务累计交易量超1.3万亿元[51] - 日均债券交易量突破100亿元[51] - 自营债券交易对手超350家[51] - 2014年12月获互联网证券业务试点资格[50] 各地区表现 - 西藏地区营业利润同比增长274.05%，从2019年的3610万元增至2020年的1.35亿元[77] - 总部及子公司营业利润同比增长73.33%，从2019年的32.54亿元增至2020年的56.40亿元[77] - 福建地区营业利润同比增长312.38%，从2019年的228.85万元增至2020年的943.71万元[76] - 安徽地区营业利润同比增长125.47%，从2019年的446.88万元增至2020年的1007.57万元[76] - 浙江地区营业利润同比增长27570.02%，从2019年的0.68万元增至2020年的188.83万元[77] 管理层讨论和指引 - 创新业务收入占比预计持续提升[41] - 公司战略聚焦科技赋能，打造科技金融公司，降低经营成本并增厚资产收益[111] - 公司发力金融科技人才队伍建设，建立行业领先培养机制与激励办法[112] - 加大金融科技系统投入，覆盖移动APP、中台建设、大数据与人工智能等领域[112] - 通过金融科技提升客户服务能力，建设立体化用户标签和千人千面精准服务[112] - 金融科技助力公司运营效率提升，强化风险管控并减少人为风险[112] - 财富管理业务为重要依托，提供大类资产配置建议满足多元化客户需求[113] - 信用业务坚持"稳健发展、风险可控"原则，优化客户分类分级管理[114] - 投行业务推动以客户为中心转型，深耕中小科技类企业并增加项目储备[115] - 固定收益自营业务目标建设中长期绝对收益机构，涵盖量化交易和宏观对冲[116] 其他财务数据 - 无形资产期末余额0.73亿元，较上年增长55.48%[44] - 交易性金融资产期末余额20.34亿元，较上年减少65.87%[44] - 融出资金期末余额32.34亿元，较上年增长55.40%[44] - 存出保证金期末余额1.51亿元，较上年增长120.01%[45] - 应收账款期末余额0.05亿元，较上年减少70.67%[44] - 递延所得税资产期末归零，较上年减少100%[45] - 其他债权投资期末余额94.76亿元[44] - 其他债权投资占总资产比例从0%增至38.21%，金额达94.76亿元[78] - 交易性金融资产占总资产比例从36.09%降至8.20%，金额从59.58亿元降至20.34亿元[78] - 卖出回购金融资产款占总资产比例从19.39%增至36.66%，金额从32.02亿元增至90.90亿元[78] - 货币资金占总资产比例从35.28%降至30.22%，金额从58.24亿元增至74.94亿元[78] - 公司总负债为187.76亿元，自有负债为116.83亿元[86] - 卖出回购金融资产款占自有负债的77.81%[86] - 应付短期融资款占自有负债的12.58%[86] - 交易性金融负债占自有负债的7.95%[86] - 金融资产投资期末账面价值115.09亿元[89][90] - 其中债券投资期末账面价值24.48亿元（20附息国债16:10.04亿元，20国开10:4.88亿元等）[89][90] - 股票投资期末账面价值6.80亿元（无锡银行:4.47亿元，芯朋微:2.34亿元）[89][90] - 非上市公司股权投资期末账面价值6.07亿元（沙河文体:4.07亿元，天润化肥:2.00亿元）[89][90] - 2019年IPO募集资金9.21亿元已全部使用完毕[92] - 募集资金净额（本金）人民币920,827,401.26元已全部使用完毕[96] 公司治理与股东信息 - 控股股东立业集团持有公司64.46%股份[47] - 主要股东深圳市立业集团有限公司承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[145][146] - 股东深圳市怡景食品饮料有限公司承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[146] - 股东深圳市希格玛计算机技术有限公司承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[146] - 公司上市后6个月内若股价连续20个交易日低于发行价则锁定期自动延长至少6个月[145][146] - 控股股东将通过增持和回购等方式稳定股价[145] - 实际控制人林立承诺不从事与公司相竞争的业务[147] - 深圳市立业集团有限公司承诺其控制企业立信基金将更名并变更经营范围[147] - 深圳市立业集团有限公司承诺其控制企业华鼎投资将按公允价格转让给无关联第三方[147] - 全体董事和高管承诺不以不公平条件输送利益[145] - 所有承诺均自2019年01月17日起为长期承诺且正常履行中[145][146][147] - 深圳市怡景食品饮料有限公司承诺自2020年1月17日起24个月内不减持公司股份[151] - 公司报告期确认不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用[152] - 全体董事、监事及高级管理人员承诺若违反IPO承诺则所获收益归公司所有[151] - 林立承诺若违反IPO承诺则在纠正前不转让间接持有的公司股份[149] - 深圳市立业集团有限公司及相关公司承诺若违反IPO承诺则暂不领取利润分配[150] - 公司确认2019年1月17日作出的各项长期承诺均处于正常履行状态[148][149][150][151] - 立信基金管理有限公司已于2018年2月5日更名为天津市立德汇业科技有限公司[150] - 华林证券股份有限公司IPO相关承诺均包含违约赔偿条款[148][149] - 深圳华鼎投资基金管理有限公司承诺维持现有股权投资规模不再续期[148] - 所有关联方均承诺不从事与华林证券相竞争的业务[148][149] - 有限售条件股份减少484,789,089股，占比从90.00%降至72.04%[187] - 无限售条件股份增加484,789,089股，占比从10.00%升至27.96%[187] - 股份总数保持不变为2,700,000,000股[187] - 股东深圳市怡景食品饮料有限公司解除限售股484,789,089股，限售原因消除[189] - 报告期末普通股股东总数63,824人，较上月末62,173人有所增加[191] - 第一大股东深圳市立业集团有限公司持股1,740,397,076股，占比64.46%[192] - 第二大股东深圳市怡景食品饮料有限公司持股484,789,089股，占比17.96%，其中240,000,000股处于质押状态[192] - 第三大股东深圳市希格玛计算机技术有限公司持股204,813,835股，占比7.59%[192] - 股东深圳市怡景食品饮料有限公司持股全部转为无限售条件股份[192] - 前三大股东均为境内非国有法人，合计持股占比90.01%[192] - 深圳市怡景食品饮料有限公司持有华林证券无限售条件股份484,789,089股，占比显著[196] - 国泰中证全指证券公司ETF持有华林证券6,329,434股[196] - 华宝中证全指证券公司ETF持有华林证券3,240,192股[196] - 股东陈雯鸶持有4,562,700股[196] - 股东郭志伟持有1,717,500股[196] - 股东黄小彪持有1,530,000股[196] - 股东金虹持有1,324,100股[196] - 南方中证全指证券公司ETF持有1,013,128股[196] - 领航新兴市场股指基金持有924,427股[196] - 深圳市立业集团有限公司为控股股东，注册资本3,000,000,000元[198][200] 分支机构与网络布局 - 公司拥有115家证券营业部及36家分公司[11] - 公司在全国设有14家分公司，覆盖内蒙古、广西、青岛等地区[19] - 华林证券股份有限公司在全国拥有至少57家证券营业部，覆盖广东、广西、河北、河南、湖北等多个省份[22][23] - 广东省内营业部数量最多，包括深圳、广州、东莞、中山、佛山、河源、惠州、肇庆、梅州、珠海、江门等城市[22][23] - 深圳市营业部数量突出，至少有12家，分布在南山、福田、罗湖、宝安、龙华等多个区域[22][23] - 江门市营业部较为集中，共有5家，包括冈州大道、港口路、聚德街、恩平、台山等地[23] - 河北省营业部覆盖6个城市：秦皇岛、保定、沧州、唐山、廊坊、邯郸[23] - 河南省营业部覆盖4个城市：南阳、洛阳、新乡、周口[23] - 广西壮族自治区营业部覆盖2个城市：桂林、柳州[23] - 湖北省营业部覆盖2个城市：黄石、武汉[23] - 营业部地址详细到具体门牌号和房间号，显示精确的网点布局[22][23] - 深圳部分营业部位于核心商务区如华润置地大厦、中国凤凰大厦等高端写字楼[22][23] - 华林证券股份有限公司在湖南省拥有9家证券营业部，包括株洲、浏阳、长沙等城市[24] - 华林证券股份有限公司在江苏省拥有11家证券营业部，覆盖南京、无锡、扬州等城市[24] - 华林证券股份有限公司在山东省拥有12家证券营业部，包括烟台、淄博、济宁等城市[25] - 华林证券股份有限公司在上海市拥有7家证券营业部，分布于黄浦、浦东、闵行等区域[25] - 华林证券股份有限公司在陕西省拥有3家证券营业部，位于榆林、宝鸡和西咸新区[25] - 华林证券股份有限公司在山西省太原市设有1家证券营业部[25] - 华林证券股份有限公司在四川省成都市设有1家证券营业部[25] - 华林证券股份有限公司在吉林省吉林市设有1家证券营业部[24] - 华林证券股份有限公司全国营业网点总数超过100家，覆盖多个省份和直辖市[24][25] - 报告期内公司撤销分支机构3家[101] - 完成20家分支机构的搬迁及更名[103] 子公司与投资 - 全资子公司华林资本持有《私募投资基金管理人》资格证书[11] - 公司全资控股华林资本投资有限公司，注册资本6000万元[20] - 公司全资控股华林创新投资有限公司，注册资本206000万元[20] - 公司全资控股华林投资服务（深圳）有限公司，注册资本5000万元[20] - 公司参股中证机构间报价系统股份有限公司，持股0.40%，注册资本755,024.45万元[20] - 公司参股证通股份有限公司，持股4.57%，注册资本251,875.00万元[20] - 子公司华林创新投资有限公司注册资本2,060,000,000.00元[99] - 华

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业总收入5.78亿元人民币，同比增长161.09%[3] - 年初至报告期末营业总收入11.52亿元人民币，同比增长70.78%[3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润3.76亿元人民币，同比增长205.78%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润6.61亿元人民币，同比增长116.08%[3] - 第三季度扣非净利润3.78亿元人民币，同比增长302.00%[3] - 年初至报告期末扣非净利润6.34亿元人民币，同比增长132.27%[3] - 2020年第三季度营业总收入为5.78亿元，较上年同期2.21亿元增长161%[24] - 2020年第三季度净利润为3.76亿元，较上年同期1.23亿元增长205%[25] - 归属于母公司所有者的净利润为3.76亿元[25] - 2020年7-9月营业总收入为5.12亿元，同比增长132.3%[28] - 2020年7-9月净利润为3.17亿元，同比增长157.3%[29] - 2020年1-9月营业总收入为11.52亿元，同比增长70.8%[31] - 营业总收入同比增长59.8%至10.73亿元[34] - 净利润同比增长116.4%至6.61亿元[32] - 基本每股收益从0.11元增至0.24元[33] 手续费及佣金收入表现 - 经纪业务手续费净收入为3.48亿元人民币，同比上升70.84%[10] - 投资银行业务手续费净收入增至1.16亿元人民币，同比增长121.66%[10] - 2020年1-9月手续费及佣金净收入为5.00亿元，同比增长52.2%[31] - 2020年1-9月经纪业务手续费净收入为3.48亿元，同比增长70.8%[31] - 2020年1-9月投资银行业务手续费净收入为1.16亿元，同比增长121.6%[31] - 手续费及佣金净收入同比增长52.3%至4.99亿元[34] - 投资银行业务手续费收入同比增长121.6%至1.16亿元[35] - 经纪业务手续费收入同比增长70.8%至3.48亿元[34] - 手续费及佣金净收入从0.87亿元增至2.46亿元，增长181%[24] 利息和投资收益表现 - 利息净收入达2.47亿元人民币，同比增长76.49%[10] - 公允价值变动收益为2.28亿元人民币，同比大幅增长3194.74%[11] - 2020年1-9月利息净收入为2.47亿元，同比增长76.5%[31] - 2020年1-9月公允价值变动收益为2.28亿元，同比改善3.10亿元[31] - 利息净收入同比增长73.9%至2.37亿元[34] - 公允价值变动收益从亏损563万元转为盈利1.74亿元[35] - 公允价值变动收益从-626.57万元转为2.72亿元的正收益[25] 成本和费用 - 业务及管理费同比增长6.2%至3.98亿元[35] - 信用减值损失同比改善85.6%至亏损15万元[35] 资产和负债变化 - 总资产303.63亿元人民币，较上年度末增长83.91%[3] - 货币资金增加至77.16亿元人民币，同比增长32.48%[10] - 融出资金增长至30.56亿元人民币，同比上升46.85%[10] - 交易性金融资产减少至13.55亿元人民币，同比下降77.25%[10] - 其他债权投资新增157.17亿元人民币[10] - 货币资金较年初增长32.5%至77.16亿元，其中客户资金存款为54.12亿元[18] - 融出资金规模增长46.9%至30.56亿元[18] - 金融投资总额大幅增长186.5%至170.73亿元[18] - 交易性金融资产减少77.3%至13.55亿元[18] - 其他债权投资新增157.17亿元[18] - 卖出回购金融资产款增长326.2%至136.44亿元[19] - 代理买卖证券款增长17.5%至64.84亿元[19] - 未分配利润增长48.4%至16.11亿元[20] - 资产总额增长83.9%至303.63亿元[19] - 负债总额增长119.6%至245.33亿元[19] - 公司总资产从2019年末的180.83亿元增长至2020年9月30日的301.24亿元，增幅达66.6%[21][22][23] - 货币资金从58.11亿元增至76.50亿元，增长31.6%[21] - 融出资金从20.81亿元增至30.56亿元，增长46.8%[21] - 金融投资从57.85亿元大幅增至166.65亿元，增幅达188%[21] - 卖出回购金融资产款从32.02亿元增至136.44亿元，增长326%[22] 现金流量 - 经营活动现金流量净额下降至5.94亿元人民币，同比减少52.06%[11] - 筹资活动现金流量净额增至7.95亿元人民币，同比上升313.60%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为5.935亿元，同比下降52.1%[38] - 回购业务资金净增加额为107.313亿元，同比增长1064.8%[38] - 代理买卖证券收到的现金净额为9.641亿元，同比下降36.5%[38] - 收取利息、手续费及佣金的现金为11.755亿元，同比增长66.2%[38] - 发行收益凭证收到的现金为18.952亿元，同比增长636.8%[39] - 投资活动产生的现金流量净额为5.019亿元，上年同期为-0.285亿元[39] - 期末现金及现金等价物余额为89.685亿元，同比增长53.1%[39] - 母公司经营活动现金流入小计为162.303亿元，同比增长301.7%[41] - 母公司投资支付的现金为5亿元，同比增长10289.2%[42] - 母公司现金及现金等价物净增加额为18.378亿元，同比增长21.9%[42] 其他财务数据 - 归属于上市公司股东的净资产58.30亿元人民币，较上年度末增长9.20%[3] - 加权平均净资产收益率11.75%，较上年同期增加5.64个百分点[3] - 获得政府补助3699.94万元人民币[4] - 2020年7-9月基本每股收益为0.12元[30] - 其他综合收益税后净额为-2956万元，主要来自其他债权投资公允价值变动[27][29] 会计政策变更 - 公司自2020年1月1日起执行新收入准则（企业会计准则第14号）[44] - 新收入准则首次执行的累积影响数为0[44] - 未调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额[44] - 对可比期间信息不予调整[44] - 2020年起首次执行新收入准则不涉及追溯调整前期比较数据[45] - 公司第三季度报告未经审计[45]

营业利润增长情况 - 安徽省营业利润为54,804,163.54元，同比增长75.26%[44] - 北京营业利润为11,406,286.50元，同比增长31.09%[44] - 福建省营业利润为5,913,127.72元，同比增长226.69%[44] - 广东省营业利润为69,637,218.01元，同比增长13.90%[44] - 湖南省营业利润为6,302,593.86元，同比增长122.44%[44] - 上海营业利润为6,671,204.59元，同比增长32.29%[45] - 西藏营业利润为50,406,506.62元，同比增长233.54%[45] - 云南省营业利润为393,107.89元，同比增长158.36%[45] - 浙江省营业利润为629,563.17元，同比增长317.71%[45] - 总部及子公司营业利润为173,156,205.68元，同比增长46.45%[45] 金融资产变动情况 - 交易性金融资产期末数为18.59亿元，较期初数减少68.80%，主要因出售部分债券获利了结所致[51] - 其他债权投资期末数为174.06亿元，较期初数增加，主要因本期增加固定收益类产品的投资规模[51] - 卖出回购金融资产款期末数为155.64亿元，较上年同期增加386.14%，主要因固定收益类产品正回购规模增加[51] - 交易性金融资产受限金额为15.25亿元，为银行间及交易所质押式回购业务、债券借贷业务而设定质押[50] - 其他债权投资受限金额为26.32亿元，为银行间及交易所质押式回购业务、债券借贷业务而设定质押[50] - 其他债权投资受限金额为114.95亿元，为票交所质押式回购业务而设定质押[50] - 以公允价值计量的金融资产中，债券初始投资成本为4,349,655,083.92元，期末金额为4,224,507,436.40元[56] - 股票的期末账面价值为455,988,207.38元，本期公允价值变动损益为73,902,364.17元[56] - 基金的期末账面价值为19,374,871.83元，本期公允价值变动损益为-625,128.17元[56] - 其他金融资产的期末账面价值为14,564,561,277.42元，本期公允价值变动损益为1,462,138,073.43元[56] - 证券投资情况中，债券12铁道02的期末账面价值为150,503,360.00元，本期公允价值变动损益为178,360.00元[59] - 债券17铁道02的期末账面价值为155,613,900.00元，本期公允价值变动损益为289,200.00元[59] - 债券15国开10的期末账面价值为222,288,360.00元，本期公允价值变动损益为-685,192.13元[59] - 债券15国开18的期末账面价值为306,761,130.00元，本期公允价值变动损益为-592,213.32元[59] - 境内股票无锡银行的期末账面价值为360,666,539.37元，本期公允价值变动损益为-17,648,919.82元[59] 收入与收益情况 - 利息净收入为1.49亿元，较上年同期增加76.20%，主要因本期其他债权投资利息收入增加[52] - 经纪业务手续费净收入为1.94亿元，较上年同期增加35.16%，主要因本期代理买卖证券业务净收入增加[52] - 投资收益为1.79亿元，较上年同期增加38.73%，主要因本期票据投资收益增加[52] - 现金及现金等价物净增加额为20.26亿元，较上年同期增加44.19%，主要因经营活动、投资活动和筹资活动现金流量净额变动影响[53] - 营业利润为324,356,063.29元，同比增长59.70%[120] - 净利润为284,606,973.31元，同比增长56.09%[120] - 归属于母公司所有者的净利润为284,606,973.31元，同比增长55.74%[120] - 基本每股收益为0.11元，同比增长57.14%[121] - 公允价值变动收益为-44,374,674.07元，同比减少1,103,124.23元[120] - 信用减值损失为275,190.61元，同比减少9,783,973.60元[120] - 其他综合收益的税后净额为-4,848,044.98元，同比减少4,848,044.98元[121] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为12.95亿元[125] - 投资活动产生的现金流量净额为5.43亿元[126] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.88亿元[126] - 现金及现金等价物净增加额为20.26亿元[126] - 期末现金及现金等价物余额为91.04亿元[126] - 经营活动产生的现金流量净额为6.79亿元[127] - 投资活动产生的现金流量净额为6.31亿元[127] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.89亿元[127] - 现金及现金等价物净增加额为14.99亿元[128] - 期末现金及现金等价物余额为85.64亿元[128] 资产负债情况 - 公司货币资金在2020年6月30日为7,986,080,588.40元，相比2019年12月31日的5,823,917,911.62元有所增加[113] - 公司客户资金存款在2020年6月30日为5,974,412,314.65元，相比2019年12月31日的4,704,725,789.65元有所增加[113] - 公司结算备付金在2020年6月30日为1,117,574,778.62元，相比2019年12月31日的1,254,166,801.36元有所减少[113] - 公司客户备付金在2020年6月30日为975,835,459.15元，相比2019年12月31日的890,993,173.74元有所增加[113] - 公司融出资金在2020年6月30日为2,251,907,891.49元，相比2019年12月31日的2,081,109,704.97元有所增加[113] - 公司存出保证金在2020年6月30日为126,522,479.01元，相比2019年12月31日的68,446,965.79元有所增加[113] - 公司买入返售金融资产在2020年6月30日为488,936,620.62元，相比2019年12月31日的1,128,026,994.07元有所减少[113] - 公司交易性金融资产在2020年6月30日为1,858,898,440.14元，相比2019年12月31日的5,958,430,064.25元有所减少[113] - 公司其他债权投资在2020年6月30日为17,405,533,352.89元，相比2019年12月31日的0.00元有所增加[113] - 公司资产总计在2020年6月30日为31,489,832,426.36元，相比2019年12月31日的16,509,632,681.04元有所增加[113] - 公司总资产从2019年末的16,509,632,681.04元增加到2020年6月末的31,489,832,426.36元[115] - 公司所有者权益从2019年末的5,338,361,716.50元增加到2020年6月末的5,618,120,644.83元[115] - 公司货币资金从2019年末的5,810,723,053.30元增加到2020年6月末的7,446,068,890.75元[116] - 公司客户资金存款从2019年末的4,704,725,789.65元增加到2020年6月末的5,974,412,314.65元[116] - 公司融出资金从2019年末的2,081,109,704.97元增加到2020年6月末的2,251,907,891.49元[116] - 公司金融投资从2019年末的5,785,065,824.46元增加到2020年6月末的18,996,396,065.37元[117] - 公司交易性金融资产从2019年末的5,785,065,824.46元减少到2020年6月末的1,590,862,712.48元[117] - 公司其他债权投资从2019年末的0.00元增加到2020年6月末的17,405,533,352.89元[117] - 公司总负债从2019年末的12,812,411,771.83元增加到2020年6月末的25,816,048,646.19元[118] 公司治理与风险管理 - 公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险和声誉风险[68][69][70][71][72][73] - 公司通过制定并严格执行投资决策制度、证券池制度、风险限额管理制度等措施管理市场风险[68] - 公司通过建立健全业务部门与内部控制部门的双重信用风险管理机制，以及交易对手授信制度和黑名单制度，有效控制信用风险[69] - 公司设立投资决策委员会，根据市场状况和风险敞口决定资金配置，确保流动性充足[70] - 公司通过严格权限管理、实行重要岗位双人、双职、双责等方法，从源头上防范操作风险[71] - 公司树立全员合规、合规从管理层做起的理念，推进合规文化建设，完善合规管理体系[72] - 公司通过强化投资者教育、解决客户问题、提升客户满意度等措施管理声誉风险[73] 股东与股权情况 - 2020年第一次临时股东大会和2019年年度股东大会的投资者参与比例均为90.03%[74] - 深圳市立业集团有限公司承诺自公司股票在证券交易所上市之日起锁定36个月[75] - 深圳市怡景食品饮料有限公司承诺自公司股票在证券交易所上市之日起锁定12个月[75] - 公司股票在证券交易所上市之日起锁定36个月[76] - 公司上市后三年内，若股价持续低于每股净资产，将通过控股股东增持股份、公司回购股票等方式稳定股价[76] - 公开发行前持股5%以上股东的持股意向：锁定期满后两年内减持比例不超过发行上市时持有股份总数的25%，且减持价格不低于发行价格[77] - 实际控制人林立承诺避免同业竞争和关联交易，包括不再续期及开展新业务，立信基金管理有限公司将更名及变更经营范围[78] - 深圳市立业集团有限公司承诺避免与华林证券股份有限公司的同业竞争和关联交易[79] - 立信基金管理有限公司将更名并变更经营范围，不再从事受托管理股权投资基金业务[79] - 深圳华鼎投资基金管理有限公司将按公允价格转让给无关联第三方[79] - 深圳市怡景食品饮料有限公司、深圳市希格玛计算机技术有限公司承诺避免与华林证券股份有限公司的同业竞争和关联交易[80] - 林立、深圳市立业集团有限公司等承诺减少及规范与华林证券股份有限公司的关联交易[80] - 华林证券股份有限公司承诺严格履行IPO公开承诺事项，违反承诺需接受约束措施[81] - 林立承诺严格履行IPO公开承诺事项，违反承诺需接受约束措施[81] - 深圳市立业集团有限公司等承诺严格履行IPO公开承诺事项，违反承诺需接受约束措施[81] - 全体董事、监事及高级管理人员承诺严格履行IPO公开承诺事项，违反承诺需接受约束措施[81] - 深圳市怡景食品饮料有限公司承诺自2020年1月17日起24个月内不减持公司股份[82] - 有限售条件股份从2,430,000,000股减少至1,945,210,911股，比例从90.00%降至72.04%[99] - 无限售条件股份从270,000,000股增加至754,789,089股，比例从10.00%升至27.96%[99] - 深圳市怡景食品饮料有限公司解除限售股数为484,789,089股，解除限售日期为2020年1月21日[101] - 深圳市立业集团有限公司持股比例为64.46%，持有174,039,707股[102] - 深圳市怡景食品饮料有限公司持股比例为17.96%，持有484,789,089股，质押240,000,000股[103] - 深圳市希格玛计算机技术有限公司持股比例为7.59%，持有204,813,835股[103] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式

收入和利润同比增长 - 营业总收入为3.13亿元人民币，同比增长46.01%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为1.66亿元人民币，同比增长79.77%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.71亿元人民币，同比增长85.61%[3] - 营业总收入同比增长46.0%至3.13亿元，上期为2.15亿元[25] - 净利润同比增长80.0%至1.66亿元[26] - 营业总收入同比增长46.0%至3.12亿元，上期为2.13亿元[29] - 净利润同比增长76.8%至1.64亿元，上期为9293万元[30] 手续费及佣金净收入表现 - 经纪业务手续费净收入增长44.88%至107,141,106.12元[12] - 投资银行业务手续费净收入大幅增长132.60%至39,578,036.79元[12] - 手续费及佣金净收入增长32.9%至1.50亿元，其中经纪业务收入增长44.9%至1.07亿元[25] - 投资银行业务手续费收入大幅增长132.6%至3957.80万元[25] - 手续费及佣金净收入同比增长32.9%至1.50亿元，上期为1.13亿元[29] - 经纪业务手续费净收入同比增长44.9%至1.07亿元[29] - 投资银行业务手续费净收入同比增长132.6%至3958万元[29] 利息和投资收益表现 - 利息净收入增长82.1%至6556.65万元[25] - 投资收益为1.77亿元人民币[6] - 投资收益增长208.60%至176,540,478.35元[12] - 投资收益同比增长208.5%至1.77亿元[25] - 利息净收入同比增长77.4%至6121万元，上期为3451万元[29] - 投资收益同比增长198.9%至1.70亿元，上期为5672万元[29] 公允价值变动收益表现 - 公允价值变动收益亏损79,920,123.99元，降幅1041.86%[12] - 公允价值变动收益由正转负，亏损7992.01万元，上期收益848.54万元[26] - 公允价值变动收益由正转负，亏损7000万元，上期收益927万元[29] 每股收益和净资产收益率 - 基本每股收益为0.06元/股，同比增长50.00%[3] - 稀释每股收益为0.06元/股，同比增长50.00%[3] - 加权平均净资产收益率为3.06%，同比上升1.11个百分点[3] - 基本每股收益从0.04元增至0.06元，增长50.0%[28] 资产和负债变化 - 总资产为168.94亿元人民币，较上年度末增长2.33%[3] - 归属于上市公司股东的净资产为55.31亿元人民币，较上年度末增长3.60%[3] - 公司总资产从180.83亿元减少至167.15亿元，同比下降7.6%[23][24] - 归属于母公司所有者权益合计由53.38亿元增至55.31亿元，增长3.6%[21] - 公司总资产为165.10亿元人民币，总负债为111.71亿元人民币，所有者权益为53.38亿元人民币[40] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为2.71亿元人民币，同比下降91.57%[3] - 经营活动现金流量净额下降91.57%至271,320,156.79元[12] - 经营活动现金流量净额同比下降91.6%至2.71亿元，上期为32.19亿元[31][32] - 经营活动产生的现金流量净额为5.69亿元，较上期的32.19亿元大幅下降82.34%[35] - 经营活动现金流入总额为28.44亿元，较上期的45.79亿元下降37.90%[34] - 经营活动现金流出总额为22.76亿元，较上期的13.60亿元增长67.35%[35] - 投资活动产生的现金流量净额为1.87亿元，较上期的-13.30亿元实现由负转正[35] - 筹资活动产生的现金流量净额为-435万元，较上期的7.73亿元大幅下降105.63%[36] - 期末现金及现金等价物余额78.59亿元，较期初70.78亿元增长11.0%[33] - 期末现金及现金等价物余额为78.17亿元，较期初的70.65亿元增长10.64%[36] 金融资产和负债变动 - 存出保证金增加至103,148,482.05元，较上期增长50.70%[11] - 交易性金融资产下降至2,015,763,864.72元，降幅66.17%[11] - 其他债权投资新增3,131,728,971.49元[11] - 交易性金融负债激增至1,152,854,588.75元，增幅644.07%[11] - 公司货币资金从2019年末的58.24亿元增长至2020年3月末的69.18亿元，增幅达18.8%[19] - 融出资金规模由208.11亿元增至216.51亿元，增长4.0%[19] - 金融投资总额从59.58亿元减少至51.47亿元，下降13.6%[19] - 交易性金融资产大幅减少，从59.58亿元降至20.16亿元，降幅达66.2%[19] - 其他债权投资新增31.32亿元[19] - 代理买卖证券款从55.19亿元增至62.69亿元，增长13.6%[20] - 应付短期融资款维持在13.12亿元水平[20] - 交易性金融负债从1.55亿元激增至11.53亿元，增幅达644%[20] - 未分配利润从10.86亿元增长至12.52亿元，增长15.3%[21] - 代理买卖证券款增长13.6%至62.69亿元[23] - 为交易目的而持有的金融工具净减少额为14.98亿元[34] - 代理买卖证券收到的现金净额为7.34亿元，较上期的26.34亿元大幅下降72.15%[34] - 收取利息、手续费及佣金的现金为3.22亿元，较上期的2.53亿元增长27.44%[34] - 支付给职工及为职工支付的现金为1.03亿元，较上期的0.86亿元增长19.30%[35] - 公司货币资金为58.11亿元人民币，其中客户资金存款为47.05亿元人民币[41] - 融出资金规模为20.81亿元人民币[41] - 金融投资总额为57.85亿元人民币，全部为交易性金融资产[42] - 代理买卖证券款负债为55.19亿元人民币[42] - 卖出回购金融资产款负债为32.02亿元人民币[42] - 应付短期融资款负债为13.12亿元人民币[42] - 拆入资金负债为5.62亿元人民币[42] - 长期股权投资为21.65亿元人民币[42] - 公司未分配利润为10.21亿元人民币[43] 证券投资持仓 - 证券投资中20国开04债券期末账面价值达525,987,990.00元[15]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司营业收入为10.14亿元，同比增长0.96%[1] - 公司2019年净利润为4.47亿元，同比增长28.16%[1] - 营业总收入10.11亿元人民币，同比增长0.98%[26] - 归属于上市公司股东的净利润4.42亿元人民币，同比增长28.14%[26] - 公司2019年营业利润为4.735626亿元，较上年同期上升31.32%[49] - 公司2019年净利润为4.416666亿元，较上年同期上升28.14%[49] - 营业总收入同比增长0.98%至10.11亿元，其中信用及经纪业务收入占比最高达46.49%[58] - 公司营业利润合计4.74亿元人民币，同比增长31.32%[70] - 公司营业总收入合计10.11亿元人民币，同比增长0.98%[66][68] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业支出同比下降16.12%至5.37亿元，其中资产管理业务支出同比增加68.14%至0.46亿元[59] - 自营业务支出同比下降31.97%至0.51亿元，主要因人力成本和资产减值损失减少[60] - 费用总额同比下降11.78%至5.40亿元，其中电子设备运转费同比增加40.80%[61] - 诉讼及律师服务费同比暴涨2,385.64%至98.83万元[61] 各条业务线表现：经纪与信用业务 - 公司经纪业务收入为3.29亿元，同比增长31.38%[50] - 公司经纪业务净利润为0.53亿元，同比增长196.61%[50] - 已实现盈利的轻型营业部家数增长近2倍[50] - 公司产品总销量同比增长11.59%，代销金融产品收入同比增长32.03%[51] - 融资融券余额从年初19.75亿元增至年末20.67亿元，增速4.66%[51] - 融资融券客户授信总规模231.46亿元，较年初增加6130.36万元[51] - 股票质押业务待购回余额20.22亿元，其中资产管理计划规模19.38亿元[51] - 信用及经纪业务收入4.70亿元人民币，占总收入46.86%，毛利率40.74%[66] - 经纪业务手续费净收入增长39.63%至2.56亿元，受益于市场回暖及交易量上升[79] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投行业务人员共91人，含保荐代表人19人及准保荐代表人25人[52] - 投资银行业务收入同比下降60.31%至0.91亿元，占比从23.00%降至9.04%[58] - 投资银行业务手续费净收入下降60.31%至0.91亿元，因中小券商竞争加剧[79] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理总规模624.19亿元，其中单一产品598.08亿元、集合产品8.09亿元、专项产品18.02亿元[55][56] 各条业务线表现：自营及投资业务 - 自营业务收入2.16亿元人民币，同比增长76.41%，毛利率较上年上升8.73个百分点[66] - 固定收益类自营债券交易量2.51万亿元，较2018年增长44%[56] - 私募股权投资基金募资规模合计1.77亿元，另类投资规模4196.89万元[56] - 公司股权资产期末为2.98亿元，较上年增加106.92%[39] - 以公允价值计量的金融资产期末金额达59.58亿元，其中债券投资占比最大为43.76亿元[84] - 公允价值变动收益由负转正至0.62亿元，反映金融工具公允价值变动影响[79] 各条业务线表现：其他业务 - 其他业务收入同比激增5,789.07%至1.52亿元，主要因次级债利息支出减少和理财收益增加[58] - 其他业务收入1.52亿元人民币，同比大幅增长5,789.07%[66] - 股票期权业务成交金额15.01亿元，同比增长460.07%；净手续费收入304.88万元，同比增长156.50%[57] - 期货中间介绍业务实现服务费分成收入4.07万元，累计开发客户48名[57] 各地区表现 - 广东省营业总收入1.65亿元人民币，同比增长22.32%，贡献最大区域收入[67] - 西藏地区营业总收入3,820万元人民币，同比增长123.02%，增速最高[68] - 广东省营业利润1.02亿元人民币，同比增长56.85%，为利润贡献最大区域[69][70] - 上海地区营业利润835万元人民币，同比增长328.98%[70] 管理层讨论和指引：业务战略 - 公司经纪与财富管理业务将围绕高净值和超高净值客户提供产品定制化服务[101] - 公司融资融券业务依托经纪业务客户基础稳步发展[101] - 公司2020年将重点布局投资+保荐业务模式深耕中小科技类企业[102] - 资产管理业务计划提高个人客户占比并开发货币类固收+量化类产品[102] - 公司提出菩提计划探索科技赋能投资决策[102] - 固定收益自营业务目标建设成集量化交易宏观对冲利率投研于一体的机构[103] - 华林创新将积极开展科创板跟投业务[103] - 私募股权投资业务将探索新业务模式和多平台合作[103] 管理层讨论和指引：风险管理 - 公司2019年进行了12次敏感性分析测算或专项压力测试，包括业务规模变动2次、新增分支机构或营业部升级3次、承销业务2次、子公司投资4次和股东分红1次[105] - 公司2019年组织了1次综合压力测试和2次统一情景压力测试，分别于3月开展上半年测试和年度测试，10月开展统一情景测试[106] - 公司风险控制指标持续达标，包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、净资本/净资产、净资本/负债、净资产/负债、流动性覆盖率、净稳定资金率等指标[107] - 公司建立了涵盖市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险的全面风险管理体系[108] - 公司2019年修订发布了《重大风险或突发事件管理办法》和《新业务或新项目风险管理实施细则》等风险管理制度[109] - 公司针对市场风险采取投资规模控制、组合集中度控制和衍生品对冲等应对措施[110] - 公司针对信用风险实施债券备选池、交易对手池、客户信用评估和融资类业务集中度控制[110] - 公司针对操作风险通过员工教育、岗位牵制、复核机制和灾难备份系统等措施控制[110] - 公司针对流动性风险建立多元化融资渠道、压力测试机制和日间流动性管理等应对机制[110] - 公司建立了由总体控制类、业务控制类和监测类指标组成的风险指标体系，并设定了风险容忍度与限额[111] - 2019年公司上线金仕达风险管理系统，重点监控科创板交易、配资及异常交易[113] 公司分支机构和网络布局 - 公司拥有143家证券营业部及11家分公司[10] - 公司在全国设立11家分公司，覆盖北京、上海、深圳等关键区域[15][16] - 北京分公司成立于2013年4月8日[15] - 安徽分公司成立于2004年4月8日，是历史最久的分支机构[16] - 所有分公司注册资本均为0元[15][16] - 公司证券营业部总数达143家，覆盖全国多个省市[18] - 安徽省设有4家营业部，分布在六安、马鞍山、芜湖和蚌埠[18] - 北京市设有6家营业部，包括北三环东路、荣京东街等地点[18][19] - 福建省设有6家营业部，覆盖福州、莆田、泉州、厦门和漳州[19] - 广东省营业部分布广泛，包括广州、东莞、佛山等9个城市共18家[19] - 华林证券在深圳市设有12家证券营业部，覆盖振华路、前海、海秀路等多个核心区域[36][37][38][39][40][41][42][43][44][45][46][47] - 广西省设有3家营业部分布于桂林市七星路、柳州市文昌路和南宁市金浦路[48][49][50] - 贵州省贵阳市设有花果园金融街证券营业部[51] - 海南省海口市设有滨海大道营业部[52] - 河北省设有8家营业部，覆盖保定瑞祥大街、沧州解放西路、邯郸人民东路等城市[53][54][55][56][57][58][59] - 河南省设有4家营业部分布于洛阳展览路、南阳仲景路、新乡平原路和郑州商务外环路[60][61][62][63] - 深圳营业部集中分布于科技园区（科苑路）、金融核心区（深南大道）及新兴商圈（龙华、宝安）[37][42][44][47] - 部分营业部位于高端商务楼宇如深圳智慧广场A栋、中国凤凰大厦及南宁汇东国际F座[46][47][50] - 营业网点覆盖珠三角、西南省份及华北地区，体现全国化布局战略[36-63] - 物理网点总数达30家（根据编号统计），以深圳为总部核心辐射全国[36-63] - 华林证券在全国拥有至少94家证券营业部，覆盖黑龙江、湖北、湖南、吉林、江苏等多个省份[21] - 营业网点广泛分布于江苏省内13个城市，包括南京、常州、淮安、连云港、南通、苏州、泰州、无锡、宿迁、徐州、盐城、扬州、镇江、江阴和宜兴[21] - 湖南省内营业部覆盖郴州、衡阳、浏阳、娄底、宁乡、邵阳、湘潭、长沙和株洲9个城市[21] - 湖北省内设有武汉和黄石2家营业部[21] - 吉林省内营业部分布于吉林市和长春市2个城市[21] - 黑龙江省内在周口市和哈尔滨市设有2家营业部[21] - 无锡市设有2家营业部分别位于金融街和和风路[21] - 营业部地址详细信息包含具体街道门牌号及楼层房间号[21] - 华林证券股份有限公司在全国拥有广泛的营业网点覆盖，包括江西、辽宁、内蒙古、宁夏、青海、山东、山西、陕西、上海等多个省份和直辖市[22] - 公司在山东省布局密集，设有滨州、德州、菏泽、济宁、聊城、临沂、青岛、泰安、威海、潍坊、烟台、枣庄、淄博等13个证券营业部[22] - 华林证券在陕西省设有4个证券营业部分别位于宝鸡市、西安市、咸阳市和榆林市[22] - 上海市设有3个证券营业部分别位于静安区永兴路、宝山区陆翔路和闵行区莘松路[22] - 辽宁省设有2个证券营业部分别位于沈阳市和大连市[22] - 青海省和宁夏回族自治区各设有1个证券营业部分别位于西宁市和银川市[22] - 内蒙古自治区设有1个证券营业部位于呼和浩特市[22] - 山西省设有1个证券营业部位于太原市[22] - 江西省设有1个证券营业部位于南昌市[22] - 公司营业网点地址详细具体到门牌号和房间号，如南昌市营业部位于红谷滩区绿茵路129号联发广场写字楼707室[22] - 公司撤销12家证券营业部，无新设营业部[93][94] - 公司完成28家分支机构的搬迁及更名，并将合肥潜山路营业部升级为安徽分公司[95] - 公司完成26家证券营业部的名称或注册地址变更，其中1家升级为分公司（重庆金山路营业部升级为重庆分公司）[96][97] - 营业部变更涉及地理区域广泛，覆盖昆明、枣庄、深圳、拉萨、郴州、重庆、厦门、北京、石家庄、海口、西安、西宁、保定、聊城、泉州、上海、乌鲁木齐、广州、郑州、东莞、珠海等至少21个城市[96][97] - 深圳地区营业部变更数量最多，涉及深圳人民南路（变更为春风路）、深圳彩田路、深圳益田路（变更为深南大道）、深圳桃园路等至少4家营业部[96][97] 公司业务资格和牌照 - 公司持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[10] - 公司全资子公司华林资本持有私募投资基金管理人资格[10] - 公司持有32项业务资格，涵盖股票承销、基金代销、资产管理、新三板、融资融券等核心领域[11][12] - 2003年11月24日获得首张业务资格（股票承销业务资格证书）[11] - 2014年8月27日获得机构间私募产品报价与服务系统参与人资格，可开展5类业务[12] - 2016年10月27日获得外币有价证券经纪业务资格[11] - 2019年10月20日成为中国证券投资基金业协会普通会员[12] - 2019年2月26日接入中国票据交易系统[12] 子公司和投资情况 - 华林资本投资有限公司注册资本为6000万元人民币，持股比例100.00%[17] - 华林创新投资有限公司注册资本为20.6亿元人民币，持股比例100.00%[17] - 华林投资服务（深圳）有限公司注册资本为5000万元人民币，持股比例100.00%[17] - 中证机构间报价系统股份有限公司注册资本为755,024.45万元，持股比例0.40%[17] - 证通股份有限公司注册资本为251,875.00万元，持股比例4.57%[17] - 公司新增1家纳入合并范围的结构化主体为证券行业支持民企发展系列之华林证券1号集合资产管理计划[99] - 截至2019年12月31日公司共有4家纳入合并范围的结构化主体[99] - 报告期投资额同比增长110.78%至1.27亿元[82] 资产和负债结构 - 公司总资产为135.67亿元，较年初增长15.28%[1] - 资产总额165.10亿元人民币，同比增长39.08%[26] - 负债总额111.71亿元人民币，同比增长43.51%[26] - 归属于上市公司股东的净资产53.38亿元人民币，同比增长31.05%[26] - 公司总资产为165.096327亿元，较年初增加39.08%[49] - 公司归属于上市公司股东的所有者权益为53.383617亿元，较年初增加31.05%[49] - 公司每股净资产为1.99元，较年初增加18.45%[49] - 货币资金58.24亿元人民币，占总资产比例35.28%，较年初上升5.22个百分点[72] - 交易性金融资产大幅增加至59.58亿元，占总资产36.09%，较上年增长9.34个百分点[73][75] - 货币资金增长63.16%至58.24亿元，主要因客户资金存款增加[78] - 卖出回购金融资产款增长5.4个百分点至32.02亿元，占比19.39%[73] - 融出资金减少4.44个百分点至20.81亿元，占比12.61%[73] - 买入返售金融资产下降42.96%至11.28亿元，因债券回购业务规模减少[73][78] - 结算备付金增长41.66%至12.54亿元，主要因客户备付金增加[73][78] - 交易性金融负债下降7.82个百分点至1.55亿元[73] - 代理买卖证券款增长2.28个百分点至55.19亿元，占比33.43%[73] - 应收款项大幅增长246.91%至1545万元，主要因应收资产管理费增加[78] - 资产受限情况：交易性金融资产中32.44亿元权利受限[77] - 卖出回购金融资产款大幅增加至32.02亿元，增幅92.8%，主要因正回购规模增加[79] - 代理买卖证券款增长至55.19亿元，增幅49.21%，因客户资金存款增加[79] - 应付短期融资款激增99.75%至13.12亿元，因收益凭证发行规模扩大[79] - 公司负债总额为111.71亿元，自有负债53.8亿元，其中卖出回购金融资产款占比59.51%[81] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额19.01亿元人民币，同比大幅增长2,894.21%[26] - 母公司经营活动现金流量净额41.01亿元人民币，同比增长5,788.76%[26] - 经营活动现金流量净额同比飙升2,894.21%至19.01亿元[63] - 投资活动现金流量净额由负1.71亿元扩大至负7.40亿元[63] - 筹资活动现金流量净额由负6.49亿元转为正14.62亿元[63] - 经营活动现金流量净额暴涨2,894.21%至19.01亿元，主要因回购业务及代理买卖证券款增加[80] 资本和风险指标 - 公司净资本为27.85亿元[5] - 公司注册资本为27亿元[5] - 公司2019年核心净资本同比下降23.74%至27.85亿元[33] - 公司2019年净资产同比增长31.04%至52.71亿元[33] - 公司2019年风险覆盖率下降25.6个百分点至262.34%[33] - 公司2019年流动性覆盖率大幅上升832.42个百分点至1202.58%[33] - 公司2019年自营固定收益类证券/净资本比率上升136.3个百分点至228.81%[33] - 加权平均净资产收益率8.69%，同比下降0.15个百分点[26] - 基本每股收益0.16元/股，同比增长14.29%[26] 利润分配和分红政策