财务数据关键指标变化 - 营业总收入13.95亿元同比下降6.34%[32] - 归属于上市公司股东的净利润4.84亿元同比下降40.46%[32] - 经营活动产生的现金流量净额-60.30亿元同比下降155.97%[32] - 加权平均净资产收益率7.93%同比下降6.40个百分点[32] - 基本每股收益0.18元同比下降40.00%[32] - 母公司净利润3.62亿元同比下降49.47%[33] - 扣除非经常性损益净利润4.42亿元同比下降43.39%[32] - 其他综合收益税后净额519万元同比上升12.52%[32] - 公司2021年第四季度营业总收入为3.32亿元，较第三季度的2.86亿元增长16.1%[36] - 公司2021年第四季度归属于上市公司股东的净利润大幅下降至282万元，较第三季度的6,844万元下降95.9%[36] - 公司2021年第四季度经营活动产生的现金流量净额为-32.58亿元，全年呈现显著波动[36] - 公司2021年核心净资本为46.72亿元，较年初的47.25亿元下降1.11%[40] - 公司2021年净资产为59.80亿元，较年初的58.58亿元增长2.08%[40] - 公司2021年各项风险资本准备之和下降24.67%至11.94亿元[40] - 公司2021年风险覆盖率大幅上升93.25个百分点至391.31%[40] - 公司2021年自营非权益类证券及其衍生品/净资本比率下降141.54个百分点至79.76%[40] - 公司2021年非经常性损益总额为4,203万元，其中政府补助贡献4,989万元[38] - 公司2021年公允价值变动损益1,223万元及投资收益4,597万元被界定为经常性损益[39] - 公司2021年营业利润同比下降43.62%至5.14亿元，分支机构总数152家[76] - 交易性金融资产期末余额为19.96亿元人民币，较期初减少1.88%[79] - 其他债权投资期末余额为27.53亿元人民币，较期初大幅减少70.95%[82] - 交易性金融负债期末余额为14.07亿元人民币，较期初增长51.43%[82] - 卖出回购金融资产款期末余额为15.06亿元人民币，较期初大幅减少83.44%[82] - 手续费及佣金净收入为8.58亿元人民币，同比增长30.43%[82] - 经纪业务手续费净收入为6.01亿元人民币，同比增长32.99%[82] - 投资银行业务手续费净收入为2.12亿元人民币，同比增长61.57%[82] - 公允价值变动收益为1223.12万元人民币，同比大幅下降95.36%[82] - 报告期投资额为700万元人民币，同比大幅下降89.22%[85] - 2021年信息技术支出约3.47亿元，同比增长293.98%，占营业收入25.17%[50] - 研发投入金额为2.234亿元人民币，占营业总收入比例为16.01%[68] - 经营活动产生的现金流量净额为-60.30亿元人民币，同比减少155.97%[71] - 投资活动产生的现金流量净额为71.51亿元人民币，同比大幅改善[71] - 公司净利润为4.84亿元人民币，与经营活动现金流量存在重大差异[70] - 货币资金占总资产比例从30.07%上升至39.62%，增加9.55个百分点[77] - 代理买卖证券款占总资产比例从28.46%上升至42.26%，增加13.8个百分点[78] - 其他债权投资占总资产比例从38.02%下降至13.33%，减少24.69个百分点[78] - 融出资金占总资产比例从12.98%上升至21.40%，增加8.42个百分点[78] - 卖出回购金融资产款占总资产比例从36.48%下降至7.29%，减少29.19个百分点[78] 各条业务线表现 - 信用及经纪业务营业收入占比超过63%[47] - 线上新增客户占比接近82%[47] - 投资银行业务累计为客户融资超过2000亿元[47] - 已成功保荐上市30余家中小民营企业项目[47] - 为超过200家客户提供融资服务[47] - 公司通过全资子公司华林创新和华林资本分别从事另类投资及私募股权投资业务[43] - 公司2021年固定收益业务债券交易量达3.015万亿元，其中银行间市场2.935万亿元，交易所市场0.08万亿元[48] - 票据业务交易量达到1.29万亿元，市场占有率在非银机构中排名前列[48] - 公司2021年实现营业收入13.95亿元，营业利润5.14亿元，净利润4.84亿元[52] - 信用及经纪业务收入8.86亿元，同比增长33.43%，其中代理买卖证券收入5.65亿元，增长33.61%[53] - 客户数量超218万户，较上年增长25.84%；托管客户资产1857.75亿元，增长20.00%[53] - 交易量达2.63万亿元，同比增长35.70%[53] - 线上业务收入3.03亿元，同比增长104.95%；线上交易量9823.01亿元，增长110.58%[53] - 新增客户中线上客户占比81.97%，新增交易量中线上客户占比74.61%[53] - 代理销售金融产品金额253.22亿元，同比增长22.65%[54] - 融资余额从32.34亿元增至44.18亿元，增速36.60%[54] - 融资融券业务平均维持担保比例305.43%[54] - 股票质押余额（自有资金）0.60亿元，履约保障比例385.76%[54] - 股票期权经纪业务成交金额19.42亿元，成交量313.11万张，手续费收入686.42万元[54] - 投资银行业务营业收入2.12亿元，同比增长61.57%[56] - 完成4个IPO项目和2个再融资项目，总承销金额34.21亿元[56] - 自营业务股票投资余额6.36亿元，较上年同期增长[57] - 投行业务团队69人，其中保荐代表人25人[56] - 获批开展股票期权经纪业务的分支机构83家[54] - 公司资产管理规模为235.96亿元，其中集合产品32.15亿元，单一产品191.52亿元，专项产品12.29亿元[59] - 信用及经纪业务收入88.59亿元，同比增长33.43%，占营业总收入63.49%[60][61] - 自营业务收入0.44亿元，同比下降89.84%，占营业总收入3.14%[60][61] - 投行业务收入21.22亿元，同比增长61.57%，占营业总收入15.21%[60][61] - 资管业务收入0.29亿元，同比下降41.08%，占营业总收入2.08%[61][63] - 信用及经纪业务营业支出54.61亿元，同比上升101.20%[64] - 电子设备运转费23.77亿元，同比上升646.84%[67] - 华林创新实现收入1.31亿元，同比增长35.62%，投资规模9.32亿元[59] - 营业总支出88.12亿元，同比上升52.50%[64] - 信用及经纪业务营业收入为8.859亿元人民币，同比增长33.43%[72] - 自营业务营业收入为4378.36万元人民币，同比下降89.84%[72] - 投资银行业务营业收入为2.122亿元人民币，同比增长61.57%[72] - 公司收购字节跳动旗下海豚股票App和文星在线以强化互联网券商战略定位[99] - 新海豚股票App将全量接入字节头条全部泛财经资讯并嫁接金融大数据技术[99] - 公司持续与字节跳动火山云合作引入内容数据和云计算基础设施能力[99] - 财富管理业务推动客户资产规模稳定增长并优化收入结构[102] - 信用业务将探索电子化方式对标的证券和担保证券进行精细化管理[102] - 投顾业务探索人工+智能投顾全链路服务体系[103] - 基金代销业务突出券商渠道股票基金竞争优势和专业储备[103] - 投资银行业务按高端装备、TMT、生物医药等行业细分提升专业服务能力[104] - 固定收益自营业务目标建设量化交易、宏观对冲、利率投研一体化平台[105] - 资产管理业务打造"稳健特色"品牌并运用科技手段通过明镜系统服务客户[106] 各地区表现 - 西藏地区营业收入为2.819亿元人民币，同比增长100.21%[74] - 西藏地区营业利润同比大幅增长95.62%至2.64亿元[76] - 总部及子公司营业利润同比下降90.66%至5269万元[76] - 福建地区营业利润同比下降45.14%至517.71万元[75] - 广东地区营业利润同比增长4.38%至1.57亿元[75] - 公司拥有18家分公司，覆盖大连、哈尔滨、呼和浩特、南宁、青岛、石家庄、贵阳、乌鲁木齐、福州、银川、拉萨、西宁、无锡、杭州、深圳、广州、成都等城市[21] - 公司证券营业部数量达到101家，分布在全国多个省市[23] - 华林证券股份有限公司在全国拥有至少47家证券营业部[24][25] - 营业网点覆盖福建、广东、广西、河北等多个省份[24][25] - 广东省内营业部数量最多，深圳地区至少有14家营业部[24] - 福建省内设有泉州、厦门、莆田、漳州4个城市的营业部[24] - 广东省内覆盖深圳、广州、江门、东莞、佛山等11个城市[24][25] - 江门地区设有4家营业部，包括冈州大道、港口路、聚德街和恩平营业部[25] - 深圳地区营业部分布在南山区、福田区、罗湖区、龙华区和宝安区[24] - 河北地区在保定和沧州设有营业部[25] - 广西柳州设有文昌路证券营业部[25] - 珠海市设有凤凰北路证券营业部[25] - 华林证券股份有限公司在全国拥有广泛的营业网点覆盖，包括河北、河南、湖北、湖南、吉林、江苏、山东和上海等省市[26][27] - 公司在河北省设有4家营业部，分别位于唐山、廊坊和邯郸[26] - 公司在河南省设有5家营业部，分布在南阳、洛阳、新乡和周口[26] - 公司在湖北省设有1家营业部，位于武汉光谷大道[26] - 公司在湖南省设有7家营业部，覆盖株洲、浏阳、长沙、宁乡、郴州、衡阳、娄底和邵阳[26] - 公司在江苏省设有8家营业部，分布在南京、无锡、南通、扬州、常州、盐城、镇江和淮安[26][27] - 公司在山东省设有10家营业部，覆盖烟台、淄博、临沂、威海、德州、潍坊、滨州、聊城、枣庄和泰安[27] - 公司在上海市设有3家营业部，分别位于南京西路、浦东新区张杨路和闵行区莘松路[27] - 公司营业网点总数超过80家，业务覆盖范围广泛[26][27] - 所有营业部地址详细明确，便于客户识别和访问[26][27] 管理层讨论和指引 - 公司坚持不以快速扩张和短期高收益为目标[46] - 公司未发生过重大信用风险损失和重大操作风险损失[46] - 公司未出现重大市场风险损失及流动性风险事项[46] - 2019-2021年前三季度平均ROE在A股上市券商中分别位列第2、第2及第10名[49] - 公司通过风险价值(VaR)和基点价值(DV01)等指标监控市场风险[109] - 公司建立交易对手库管理制度控制信用风险暴露水平[110] - 公司通过客户尽职调查、授信审批和担保品准入管理信用交易业务[110] - 公司设立投资决策委员会进行一级资产配置确保流动性充足[111] - 公司建立流动性风险管理及报告机制实现资金运用实时监控[111] - 公司采取重要岗位双人双职双责方法防范操作风险[112] - 公司在新产品开发初期即参与制度流程设计识别操作风险[112] - 公司对重要制度流程和新产品方案进行严格合规审查[114] - 公司建立舆情监控机制实时关注信息并澄清虚假内容[115] - 公司完善突发事件分级分类处理机制管理声誉风险[115] - 战略委员会提出科技转型需关注获客成本降低[146] - 风险控制委员会审议通过自营投资额度调整议案[146] - 公司2021年全面升级组织架构打造科技型券商[146] - 公司风险指标体系覆盖市场风险、信用风险、流动性风险及操作风险，包含总体控制类、业务控制类和监测类指标[180] - 公司2019年建设金仕达风险管理系统，针对科创板监控、配资及异常交易进行监控，并自行开发风险管理模型[180] - 公司2020年升级净资本管理系统，确保风控指标符合证监会公告[2020]10号要求，并研发新三板做市监控功能[180] - 公司2021年将净资本系统对接票据业务系统，自动化提取业务数据，提升风控效率，更新信用风险预期损失计量模型[180] - 合规法律部专职人员共6人，承担合规审查、咨询及检查职责[182] - 公司在一级业务部门设置6个专职合规管理岗，分支机构设置66个专职和63个兼职合规管理岗[182] - 公司2021年稽核监察部开展检查项目95项，完成年度计划，包括监管强制要求和深交所内部审计规范[184] - 公司内部控制体系健全，无财务报告及非财务报告内部控制重大缺陷[187] - 公司建立反洗钱组织体系，通过监控系统及时报告可疑交易数据[183] - 公司设置信息隔离墙管理机制，对敏感信息流动进行限制和监控[183] - 风险控制指标动态监控中不利变动超过20%时需及时报告说明[174] - 2021年进行8次敏感性分析测算或专项压力测试包含3次业务规模变动4次承销业务1次股利发放[175] - 2021年开展1次综合压力测试并向证券业协会提交报告[175] - 净资本风险覆盖率资本杠杆率等核心风控指标持续达标[176] - 建立涵盖市场信用操作流动性声誉风险的全面风险管理体系[177] - 修订发布固定收益类和权益类自营业务风险管理实施细则[178] - 流动性风险管理措施包含多元化融资渠道压力测试机制及日间流动性管理[179] 公司治理与人员结构 - 公司法定代表人林立[7] - 公司总经理赵卫星[7] - 董事会秘书谢颖明[8] - 控股股东深圳市立业集团有限公司持有公司64.46%股份[45] - 2021年报告期内存在董事、监事离任和高级管理人员解聘情况[124] - 2021年发生16起高级管理人员职务变动，涉及解聘、聘任和任免[125] - 首席执行官韦洪波于2021年11月26日因个人原因解聘[125] - 财务总监职位在2021年发生3次变动：关晓斌任免（5月28日）、沈顺宏聘任（5月28日）及任免（9月29日）、关晓斌再次聘任（9月29日）[125] - 首席信息官雷杰因工作调整于2021年9月10日任免[125] - 合规总监温雪斌因工作调整于2021年6月15日任免[125] - 首席风险官温雪斌因个人原因于2021年8月6日解聘[125] - 董事会秘书关晓斌因工作调整于2021年9月29日任免[125] - 2021年11月26日董事会聘任赵卫星为新任首席执行官[126] - 董事长林立自2014年10月起任职，具有金融学博士背景和银行系统工作经验[127] - 公司副董事长朱文瑾女士于2019年12月至2021年6月担任华林证券总裁、执委会主任委员[128] - 公司董事李华强先生曾于2002年至2011年担任方正证券董事长兼总裁、华西证券副总裁及华林证券总裁[128] - 公司董事李葛卫先生2011年5月至2014年12月担任海通证券股份有限公司董事[129] - 独立董事齐大宏先生2010年9月至2015年1月担任宏源证券独立董事[130] - 独立董事米旭明先生2012年12月至2018年9月担任深圳冰川网络股份有限公司独立董事[130] - 监事会主席吴伟中先生自1996年12月加入公司，历任信息技术部总经理等职务[131] - 首席执行官赵卫星先生曾担任浙江网商银行执行董事兼副行长及四川新网银行执行董事兼行长[131] - 公司首席执行官赵卫星先生于2021年11月出任华林证券首席执行官、执委会主任委员[131] - 公司监事张则胜先生自2008年11月起担任华林证券监事[131] - 公司监事薛梅梅女士自2019年11月起担任华林证券监事[131] - 公司董事林立自1995年5月1日起担任股东单位深圳市立业集团有限公司董事长且未领取报酬津贴[135] - 公司董事张则胜自1999年9月1日起担任股东单位深圳市怡景食品饮料有限公司董事长兼总经理且领取报酬津贴[135] - 公司董事薛梅梅自2002年9月1日起担任股东单位深圳市希格玛计算机技术有限公司总经理助理且领取报酬津贴[135] - 首席信息官张大威于2021年9月就任现职并持有南开大学金融学博士学位[134] - 财务总监关晓斌于2019年11月首次就任财务总监并于2021年10月再次就