财务数据关键指标变化 - 营业总收入为14.898亿元人民币，同比增长47.42%[31] - 归属于上市公司股东的净利润为8.125亿元人民币，同比增长83.96%[31] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为7.802亿元人民币，同比增长95.64%[31] - 经营活动产生的现金流量净额为107.738亿元人民币，同比增长466.71%[31] - 基本每股收益为0.30元/股，同比增长87.50%[31] - 加权平均净资产收益率为14.33%，同比上升5.64个百分点[31] - 资产总额为247.96亿元人民币，同比增长50.19%[31] - 负债总额为187.755亿元人民币，同比增长68.07%[31] - 归属于上市公司股东的净资产为60.205亿元人民币，同比增长12.78%[31] - 母公司营业总收入为13.793亿元人民币，同比增长39.45%[32] - 营业总收入第三季度最高达5.12亿元，环比增长105.4%[35] - 净利润第三季度达3.17亿元，环比增长189.8%[35] - 扣非净利润第三季度达3.19亿元，环比增长319.0%[35] - 第四季度经营现金流净额大幅增至107.15亿元[35] - 核心净资本年末达47.25亿元，同比增长69.65%[38] - 风险覆盖率提升至298.06%，上升49.7个百分点[38] - 自营权益类证券占比净资本升至13.11%，增长10.28个百分点[39] - 公司营业总收入14.90亿元，同比增长47.42%[54] - 归属于上市公司股东的净利润8.12亿元，同比增长83.96%[54] - 总资产247.96亿元，较年初增长50.19%[54] - 公司营业总支出同比增长7.59%至5.78亿元[68] - 自营业务营业支出同比大幅增长52.69%至7789万元[68][73] - 其他业务营业支出同比增长44.52%至1.14亿元[68] - 席位运行费同比激增54.73%至1352万元[69] - 证券投资保护基金同比大幅增长83.21%至793万元[70] - 办公费同比增长38.45%至531万元[70] - 经营活动现金流量净额同比飙升466.71%至107.74亿元[72] - 投资活动现金流量净额恶化至-91.62亿元，同比变化1137.74%[72] - 筹资活动现金流量净额转为-4413万元，同比下降103.02%[72] - 公司整体营业利润率上升14.36个百分点至61.22%[73] - 公司营业利润总额同比增长92.58%，从2019年的47.36亿元增至2020年的91.20亿元[77] - 交易性金融资产同比下降65.87%至20.34亿元[83] - 交易性金融负债同比激增499.49%至9.29亿元[83] - 经纪业务手续费净收入同比增长76.22%至4.52亿元[84] - 公允价值变动收益同比上升326.36%至2.64亿元[84] - 卖出回购金融资产款同比增长183.93%至90.90亿元[83] - 融出资金规模同比增长55.40%至32.34亿元[83] - 利息净收入同比增长83.85%至3.39亿元[84] - 投资银行业务手续费净收入同比增长43.76%至1.31亿元[84] - 报告期非上市股权投资额6.49亿元，较上年同期增长411.88%[87] 成本和费用 - 公司营业总支出同比增长7.59%至5.78亿元[68] - 自营业务营业支出同比大幅增长52.69%至7789万元[68][73] - 其他业务营业支出同比增长44.52%至1.14亿元[68] - 席位运行费同比激增54.73%至1352万元[69] - 证券投资保护基金同比大幅增长83.21%至793万元[70] - 办公费同比增长38.45%至531万元[70] - 2020年合规风控投入金额为31,154,322.82元，占2019年营业收入比例为3.15%[125] - 2020年信息技术投入金额为89,692,582.89元，占2019年营业收入比例为9.07%[125] - 合规风控投入中薪酬支出为27,323,060.79元[127] - 合规风控投入中系统或软件支出为1,259,448.28元[127] - 信息技术投入中薪酬支出为21,356,003.73元[127] - 信息技术投入中系统或软件支出为18,591,515.51元[127] - 信息技术投入中IT日常运维费为24,192,305.15元[127] 各条业务线表现 - 信用及经纪业务营业收入6.64亿元，同比增长41.31%[55] - 股票基金代理买卖成交金额1.48万亿元，同比增长72%[55] - 代理销售金融产品收入1663.77万元，同比增长123.17%[55] - 融资融券余额32.08亿元，较上年末增长55.2%[55][56] - 投资银行业务营业收入1.31亿元，营业利润0.57亿元[57] - 完成IPO项目3个及再融资项目4个，合计发行金额33.47亿元[57] - 客户数量超170万户，托管客户资产规模1405.35亿元[55] - 公司自营业务营业收入4.31亿元，同比增长99.24%[59][65] - 固定收益类自营债券交易量达3.31万亿元，较2019年增长32%[59] - 债券投资规模42.88亿元，占自营投资资产41.59%[59] - 票据投资余额54.02亿元，占自营投资资产52.40%[60] - 股票投资余额6.19亿元，占自营投资资产6.00%[60] - 资产管理业务收入4945.11万元，同比下降39.43%[65][66] - 存续资管计划管理资产规模314.12亿元，其中集合产品16.83亿元[61] - 私募基金子公司管理总规模1.77亿元，累计投资规模1.06亿元[62] - 另类投资子公司总投资余额7.96亿元，持有8家企业股份[62] - 投行业务累计为客户融资超过2000亿元[50] - 自营债券2020年交易量达3.31万亿元[51] - 票据转贴现业务累计交易量超1.3万亿元[51] - 日均债券交易量突破100亿元[51] - 自营债券交易对手超350家[51] - 2014年12月获互联网证券业务试点资格[50] 各地区表现 - 西藏地区营业利润同比增长274.05%，从2019年的3610万元增至2020年的1.35亿元[77] - 总部及子公司营业利润同比增长73.33%，从2019年的32.54亿元增至2020年的56.40亿元[77] - 福建地区营业利润同比增长312.38%，从2019年的228.85万元增至2020年的943.71万元[76] - 安徽地区营业利润同比增长125.47%，从2019年的446.88万元增至2020年的1007.57万元[76] - 浙江地区营业利润同比增长27570.02%，从2019年的0.68万元增至2020年的188.83万元[77] 管理层讨论和指引 - 创新业务收入占比预计持续提升[41] - 公司战略聚焦科技赋能，打造科技金融公司，降低经营成本并增厚资产收益[111] - 公司发力金融科技人才队伍建设，建立行业领先培养机制与激励办法[112] - 加大金融科技系统投入，覆盖移动APP、中台建设、大数据与人工智能等领域[112] - 通过金融科技提升客户服务能力，建设立体化用户标签和千人千面精准服务[112] - 金融科技助力公司运营效率提升，强化风险管控并减少人为风险[112] - 财富管理业务为重要依托，提供大类资产配置建议满足多元化客户需求[113] - 信用业务坚持"稳健发展、风险可控"原则，优化客户分类分级管理[114] - 投行业务推动以客户为中心转型，深耕中小科技类企业并增加项目储备[115] - 固定收益自营业务目标建设中长期绝对收益机构，涵盖量化交易和宏观对冲[116] 其他财务数据 - 无形资产期末余额0.73亿元，较上年增长55.48%[44] - 交易性金融资产期末余额20.34亿元，较上年减少65.87%[44] - 融出资金期末余额32.34亿元，较上年增长55.40%[44] - 存出保证金期末余额1.51亿元，较上年增长120.01%[45] - 应收账款期末余额0.05亿元，较上年减少70.67%[44] - 递延所得税资产期末归零，较上年减少100%[45] - 其他债权投资期末余额94.76亿元[44] - 其他债权投资占总资产比例从0%增至38.21%，金额达94.76亿元[78] - 交易性金融资产占总资产比例从36.09%降至8.20%，金额从59.58亿元降至20.34亿元[78] - 卖出回购金融资产款占总资产比例从19.39%增至36.66%，金额从32.02亿元增至90.90亿元[78] - 货币资金占总资产比例从35.28%降至30.22%，金额从58.24亿元增至74.94亿元[78] - 公司总负债为187.76亿元，自有负债为116.83亿元[86] - 卖出回购金融资产款占自有负债的77.81%[86] - 应付短期融资款占自有负债的12.58%[86] - 交易性金融负债占自有负债的7.95%[86] - 金融资产投资期末账面价值115.09亿元[89][90] - 其中债券投资期末账面价值24.48亿元（20附息国债16:10.04亿元，20国开10:4.88亿元等）[89][90] - 股票投资期末账面价值6.80亿元（无锡银行:4.47亿元，芯朋微:2.34亿元）[89][90] - 非上市公司股权投资期末账面价值6.07亿元（沙河文体:4.07亿元，天润化肥:2.00亿元）[89][90] - 2019年IPO募集资金9.21亿元已全部使用完毕[92] - 募集资金净额（本金）人民币920,827,401.26元已全部使用完毕[96] 公司治理与股东信息 - 控股股东立业集团持有公司64.46%股份[47] - 主要股东深圳市立业集团有限公司承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[145][146] - 股东深圳市怡景食品饮料有限公司承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[146] - 股东深圳市希格玛计算机技术有限公司承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[146] - 公司上市后6个月内若股价连续20个交易日低于发行价则锁定期自动延长至少6个月[145][146] - 控股股东将通过增持和回购等方式稳定股价[145] - 实际控制人林立承诺不从事与公司相竞争的业务[147] - 深圳市立业集团有限公司承诺其控制企业立信基金将更名并变更经营范围[147] - 深圳市立业集团有限公司承诺其控制企业华鼎投资将按公允价格转让给无关联第三方[147] - 全体董事和高管承诺不以不公平条件输送利益[145] - 所有承诺均自2019年01月17日起为长期承诺且正常履行中[145][146][147] - 深圳市怡景食品饮料有限公司承诺自2020年1月17日起24个月内不减持公司股份[151] - 公司报告期确认不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用[152] - 全体董事、监事及高级管理人员承诺若违反IPO承诺则所获收益归公司所有[151] - 林立承诺若违反IPO承诺则在纠正前不转让间接持有的公司股份[149] - 深圳市立业集团有限公司及相关公司承诺若违反IPO承诺则暂不领取利润分配[150] - 公司确认2019年1月17日作出的各项长期承诺均处于正常履行状态[148][149][150][151] - 立信基金管理有限公司已于2018年2月5日更名为天津市立德汇业科技有限公司[150] - 华林证券股份有限公司IPO相关承诺均包含违约赔偿条款[148][149] - 深圳华鼎投资基金管理有限公司承诺维持现有股权投资规模不再续期[148] - 所有关联方均承诺不从事与华林证券相竞争的业务[148][149] - 有限售条件股份减少484,789,089股，占比从90.00%降至72.04%[187] - 无限售条件股份增加484,789,089股，占比从10.00%升至27.96%[187] - 股份总数保持不变为2,700,000,000股[187] - 股东深圳市怡景食品饮料有限公司解除限售股484,789,089股，限售原因消除[189] - 报告期末普通股股东总数63,824人，较上月末62,173人有所增加[191] - 第一大股东深圳市立业集团有限公司持股1,740,397,076股，占比64.46%[192] - 第二大股东深圳市怡景食品饮料有限公司持股484,789,089股，占比17.96%，其中240,000,000股处于质押状态[192] - 第三大股东深圳市希格玛计算机技术有限公司持股204,813,835股，占比7.59%[192] - 股东深圳市怡景食品饮料有限公司持股全部转为无限售条件股份[192] - 前三大股东均为境内非国有法人，合计持股占比90.01%[192] - 深圳市怡景食品饮料有限公司持有华林证券无限售条件股份484,789,089股，占比显著[196] - 国泰中证全指证券公司ETF持有华林证券6,329,434股[196] - 华宝中证全指证券公司ETF持有华林证券3,240,192股[196] - 股东陈雯鸶持有4,562,700股[196] - 股东郭志伟持有1,717,500股[196] - 股东黄小彪持有1,530,000股[196] - 股东金虹持有1,324,100股[196] - 南方中证全指证券公司ETF持有1,013,128股[196] - 领航新兴市场股指基金持有924,427股[196] - 深圳市立业集团有限公司为控股股东，注册资本3,000,000,000元[198][200] 分支机构与网络布局 - 公司拥有115家证券营业部及36家分公司[11] - 公司在全国设有14家分公司，覆盖内蒙古、广西、青岛等地区[19] - 华林证券股份有限公司在全国拥有至少57家证券营业部，覆盖广东、广西、河北、河南、湖北等多个省份[22][23] - 广东省内营业部数量最多，包括深圳、广州、东莞、中山、佛山、河源、惠州、肇庆、梅州、珠海、江门等城市[22][23] - 深圳市营业部数量突出，至少有12家，分布在南山、福田、罗湖、宝安、龙华等多个区域[22][23] - 江门市营业部较为集中，共有5家，包括冈州大道、港口路、聚德街、恩平、台山等地[23] - 河北省营业部覆盖6个城市：秦皇岛、保定、沧州、唐山、廊坊、邯郸[23] - 河南省营业部覆盖4个城市：南阳、洛阳、新乡、周口[23] - 广西壮族自治区营业部覆盖2个城市：桂林、柳州[23] - 湖北省营业部覆盖2个城市：黄石、武汉[23] - 营业部地址详细到具体门牌号和房间号，显示精确的网点布局[22][23] - 深圳部分营业部位于核心商务区如华润置地大厦、中国凤凰大厦等高端写字楼[22][23] - 华林证券股份有限公司在湖南省拥有9家证券营业部，包括株洲、浏阳、长沙等城市[24] - 华林证券股份有限公司在江苏省拥有11家证券营业部，覆盖南京、无锡、扬州等城市[24] - 华林证券股份有限公司在山东省拥有12家证券营业部，包括烟台、淄博、济宁等城市[25] - 华林证券股份有限公司在上海市拥有7家证券营业部，分布于黄浦、浦东、闵行等区域[25] - 华林证券股份有限公司在陕西省拥有3家证券营业部，位于榆林、宝鸡和西咸新区[25] - 华林证券股份有限公司在山西省太原市设有1家证券营业部[25] - 华林证券股份有限公司在四川省成都市设有1家证券营业部[25] - 华林证券股份有限公司在吉林省吉林市设有1家证券营业部[24] - 华林证券股份有限公司全国营业网点总数超过100家，覆盖多个省份和直辖市[24][25] - 报告期内公司撤销分支机构3家[101] - 完成20家分支机构的搬迁及更名[103] 子公司与投资 - 全资子公司华林资本持有《私募投资基金管理人》资格证书[11] - 公司全资控股华林资本投资有限公司，注册资本6000万元[20] - 公司全资控股华林创新投资有限公司，注册资本206000万元[20] - 公司全资控股华林投资服务（深圳）有限公司，注册资本5000万元[20] - 公司参股中证机构间报价系统股份有限公司，持股0.40%，注册资本755,024.45万元[20] - 公司参股证通股份有限公司，持股4.57%，注册资本251,875.00万元[20] - 子公司华林创新投资有限公司注册资本2,060,000,000.00元[99] - 华