根据您的要求，我对提供的财务关键点进行了整理和归类。以下是严格按主题分组的要点，每个主题维度单一，并保留了原始表述及文档ID引用。 收入和利润（同比环比） - 年初至报告期末营业收入为6.74亿元人民币，同比下降7.46%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为3.06亿元人民币，同比增长18.90%[5] - 营业总收入从232,172,482.97元降至221,210,015.30元，下降4.7%[30] - 净利润从71,595,151.82元增至122,941,360.38元，增长71.7%[31] - 2019年第三季度营业总收入为2.205亿元，同比下降4.5%[34] - 2019年第三季度净利润为1.233亿元，同比增长70.0%[36] - 2019年1-9月营业总收入为6.745亿元，同比下降7.5%[38] - 2019年1-9月净利润为3.053亿元，同比增长19.2%[39] - 华林证券2019年1-9月营业总收入为6.719亿元，同比下降6.3%[42] - 净利润为3.072亿元，同比增长22.0%[43] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出为3.638亿元，同比下降19.2%[42] - 支付给职工及为职工支付的现金为2.74亿元人民币，相比上期3.29亿元减少16.7%[46] - 支付利息、手续费及佣金的现金为2.14亿元人民币，相比上期1.81亿元增长17.9%[46] 各业务线表现 - 经纪业务手续费净收入增长39.13%至2.03亿元人民币[15] - 投资银行业务手续费净收入下降70.96%至5237.70万元人民币[15] - 经纪业务手续费净收入为2.034亿元，同比增长39.1%[42] - 投资银行业务手续费净收入为5237.7万元，同比下降71.0%[42] - 2019年第三季度手续费及佣金净收入为8729.7万元，同比下降22.7%[34] - 2019年1-9月手续费及佣金净收入为3.281亿元，同比下降17.7%[38] - 手续费及佣金净收入为3.278亿元，同比下降17.7%[42] - 2019年1-9月利息净收入为1.402亿元，同比增长13.4%[38] - 公司利息净收入为1.365亿元，同比增长10.8%[42] 投资和金融工具表现 - 公允价值变动损益为-736.88万元人民币[8] - 投资收益为2.13亿元人民币[8] - 金融衍生工具本期公允价值变动收益为7,207,094.89元，累计投资收益为负17,029,248.57元[19] - 股票投资累计投资收益为负8,291,209.06元，期末金额为60,443,448.16元[19] - 2019年第三季度投资收益为8404.7万元，同比增长49.5%[34] - 2019年第三季度公允价值变动损失591.3万元[34] - 投资收益为2.125亿元，同比增长2.3%[42] - 以公允价值计量的金融资产期末金额为5,365,221,989.51元，其中债券投资占比最大，达4,383,190,810.00元[19] - 债券投资初始成本为2,345,466,371.66元，报告期内购入金额高达534,852,855,829.88元[19] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为12.38亿元人民币，同比大幅增长605.49%[5] - 筹资活动现金流量净额减少64.75%至1.92亿元人民币[16] - 经营活动现金流量净额增长605.49%至12.38亿元人民币[16] - 经营活动产生的现金流量净额为40.446亿元[45] - 经营活动产生的现金流量净额为12.38亿元人民币，相比上期1.75亿元大幅增长[46] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.85亿元人民币，相比上期-13.69亿元亏损收窄[46] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.92亿元人民币，相比上期5.45亿元减少[47] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为13.43亿元人民币，相比上期0.40亿元大幅增长[49] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-0.33亿元人民币，相比上期-12.11亿元改善[49] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为1.97亿元人民币，相比上期5.45亿元减少[50] 资产和负债变化 - 货币资金增加34.55%至48.03亿元人民币[14] - 存出保证金增长103.13%至7745.74万元人民币[14] - 应收款项激增372.65%至2104.87万元人民币[14] - 买入返售金融资产减少37.89%至12.28亿元人民币[14] - 应付短期融资款下降93.11%至4525.06万元人民币[14] - 公司总资产从2018年末的11,870,748,335.54元增长至2019年9月末的14,632,389,882.05元，增幅23.3%[24][26] - 货币资金增加1,233,104,391.75元至4,802,630,151.58元，其中客户资金存款占比90.3%[24] - 融出资金减少83,056,201.82元至1,900,319,707.65元[24] - 金融投资大幅增加2,220,293,118.81元至5,358,014,894.62元[24] - 代理买卖证券款增加1,504,472,374.52元至5,203,501,842.82元[25] - 金融投资从2,889,606,925.81元增至5,002,134,258.16元，增长73.1%[28] - 交易性金融资产为5,002,134,258.16元，而去年同期为0元[28] - 可供出售金融资产从455,007,350.00元降至0元[28] - 长期股权投资从155,000,000.00元增至164,810,000.00元，增长6.3%[28] - 资产总计从11,662,241,066.46元增至14,432,540,277.81元，增长23.8%[28] - 负债合计从7,639,897,744.49元增至9,282,822,942.90元，增长21.5%[29] - 融出资金增加41.2百万元至2,024.6百万元[51] - 买入返售金融资产增加9.9百万元至1,987.5百万元[51] - 金融投资总额增加39.2百万元至3,176.9百万元[52] - 交易性金融资产新计入3,176.9百万元取代原公允价值计量金融资产[52] - 资产总计增加5.0百万元至11,875.8百万元[52] - 应付短期融资款增加11.3百万元至668.1百万元[52] - 交易性金融负债新计入1,040.6百万元取代原公允价值计量金融负债[52] - 资产总计增加462.22万元人民币，期末达116.67亿元人民币[56][57] - 交易性金融负债增加8.99亿元人民币，期末达8.99亿元人民币[56] - 以公允价值计量金融负债减少8.77亿元人民币[56] - 应付短期融资款增加1127.56万元人民币，期末达6.68亿元人民币[56] - 卖出回购金融资产款增加110.5万元人民币，期末达16.62亿元人民币[56] - 应收利息减少9343.72万元人民币[56] - 递延所得税资产减少67.63万元人民币，期末为12.09万元人民币[56] - 其他资产增加887.27万元人民币，期末达6253.36万元人民币[56] - 其他负债增加47.89万元人民币，期末达2634.19万元人民币[57] 所有者权益和收益指标 - 归属于上市公司股东的净资产为52.02亿元人民币，较上年度末增长27.72%[5] - 加权平均净资产收益率为6.11%，同比下降0.56个百分点[5] - 资本公积大幅增长2767.92%至6.77亿元人民币[15] - 归属于母公司所有者权益增加1,128,968,847.92元至5,202,385,197.12元[26] - 所有者权益合计从4,022,343,321.97元增至5,149,717,334.91元，增长28.0%[29] - 基本每股收益从0.03元增至0.05元，增长66.7%[33] - 2019年第三季度基本每股收益为0.05元[37] - 基本每股收益为0.12元，同比增长20.0%[44] - 未分配利润增加3.6百万元至878.1百万元[53] - 未分配利润增加322.19万元人民币，期末达8.27亿元人民币[57] 其他重要内容 - 非经常性损益项目中政府补助金额为3614.11万元人民币[6] - 报告期末普通股股东总数为94,055户[9] - 期末现金及现金等价物余额为58.57亿元人民币，相比期初44.54亿元增长31.5%[47] - 母公司期末现金及现金等价物余额为58.54亿元人民币，相比期初43.46亿元增长34.7%[50] - 母公司金融投资增加38.7百万元至2,928.3百万元[55] - 母公司交易性金融资产新计入2,928.3百万元[55]

收入和利润（同比环比） - 营业收入4.53亿元，同比下降8.74%[10] - 归属于上市公司股东的净利润1.83亿元，同比下降1.39%[10] - 扣除非经常性损益净利润1.79亿元，同比上升6.82%[10] - 基本每股收益0.07元，同比下降12.50%[10] - 加权平均净资产收益率3.71%，同比下降1.14个百分点[10] - 母公司净利润1.84亿元，同比增长2.59%[11] - 全面摊薄每股收益0.0677元/股[13] - 营业收入453,266,899.55元，同比下降8.74%[29] - 营业利润20,310,270元，同比上升6.82%[29] - 归属于上市公司股东的净利润182,744,900元，同比下降1.39%[29] - 公司营业利润总额同比增长6.82%至2.03亿元人民币[45] - 2019年上半年营业总收入4.53亿元，较2018年同期4.97亿元下降8.7%[134] - 净利润从1.85亿元降至1.82亿元，下降1.2%[134] - 公司2019年上半年营业总收入为4.51亿元，同比下降7.2%[136] - 利息净收入为8179.3万元，同比增长7.1%[136] - 手续费及佣金净收入为2.41亿元，同比下降15.7%[137] - 经纪业务手续费净收入1.44亿元，同比增长31.5%[137] - 投资银行业务手续费净收入3826.46万元，同比下降70.6%[137] - 资产管理业务手续费净收入5361.51万元，同比增长21.7%[137] - 投资收益1.28亿元，同比下降15.2%[137] - 公允价值变动收益为27.93万元，较去年同期亏损2717万元实现扭亏[137] - 与去年同期相比，本期综合收益总额1.84亿元较去年同期的1.78亿元增长3.24%[152][154] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出2.47亿元，同比下降18.2%[137] - 支付给职工及为职工支付的现金为1.84亿元，较去年同期的2.30亿元下降20.1%[142] - 信用减值损失计提978.40万元，因新金融工具准则调整[53] 各条业务线表现 - 公司营业收入同比下降8.74%至4.53亿元，其中经纪业务收入同比增长25.13%至1.81亿元，占比提升至39.87%[32][34] - 投行业务收入同比大幅下降70.60%至3826万元，营业利润率同比下降80.92个百分点至-22.58%[32][33][34] - 信用业务收入同比下降36.07%至6443万元，但营业利润率同比上升13.41个百分点[32][33][34] - 资管业务收入同比增长21.60%至5358万元，营业利润率同比下降3.15个百分点至73.16%[32][33][34] - 自营业务收入同比下降8.19%至7776万元，营业利润率同比上升12.44个百分点至80.93%[32][33][34] - 其他业务收入增加460万元，营业利润增加6800万元[34] - 公司股票基金交易额达4095.56亿元，同比增长19.79%[35] - 融资融券余额为19.57亿元，客户总数增长4.40%至13499户[37] - 股票期权业务成交金额同比增长203.74%至6.5亿元[35] - 投行业务在会项目7个（含5个IPO），储备项目近50个[39] - 公司管理资产管理规模为836.33亿元，其中单一产品810.05亿元、集合产品2.52亿元、专项产品23.76亿元[40][41] - 资产管理规模中单一产品占比96.86%（810.05/836.33）[41] - 集合资产管理产品规模2.52亿元，占比0.30%[40][41] - 专项资产管理产品规模23.76亿元，占比2.84%[40][41] - 华林资本基金管理总规模17,688万元（约1.77亿元）[42] - 公司以公允价值计量的金融资产期末金额合计为53.7亿元，其中债券投资占比最大，达36.59亿元[56] - 债券投资初始成本为23.45亿元，但累计投资收益达1.35亿元[56] - 股票投资初始成本为8409.8万元，期末账面价值为6455.74万元，报告期亏损786.01万元[56] - 金融衍生工具投资报告期收益559.13万元，但累计亏损1068.58万元[56] - 其他金融资产初始投资6.99亿元，累计投资收益2048.31万元，期末金额16.44亿元[56] - 公司主要债券投资品种包括国债19附息国债06，本期购买金额158.28亿元，出售金额82.98亿元[57] - 债券19农发01投资规模最大，本期购买金额435.28亿元，期末账面价值410.58亿元[58] - 公司证券投资全部使用自有资金运作，未使用杠杆融资[56][58] - 收取利息、手续费及佣金的现金为5.02亿元，较去年同期的5.91亿元下降15.1%[142] 各地区表现 - 总部及子公司营业收入同比下降22.79%至2.73亿元[44] - 福建省营业收入同比增长111.91%至532.72万元[44] - 河南省营业收入同比增长153.09%至36.40万元[44] - 西藏地区营业收入同比增长80.00%至1.63亿元[44] - 广东地区营业利润同比增长40.19%至6113.9万元人民币[45] - 西藏地区营业利润同比增长94.84%至1511.28万元人民币[45] - 上海地区营业利润同比增长104.57%至504.27万元人民币[45] - 湖南地区营业利润同比增长690.35%至283.33万元人民币[45] 管理层讨论和指引 - 上证综指上涨19.45%，深证成指上涨26.78%[29] - 公司营业部数量从155个增加至163个[44] - 公司风险管理部门在新产品新业务开发初期即参与制度流程设计以防范操作风险[76] - 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[101] - 2019年证券公司分类评级结果为A类A级[107] - 新金融工具准则预计对2018年12月31日净资产影响比例不超过0.5%[159] 其他财务数据 - 经营活动现金流量净额11.15亿元，同比大幅改善[10] - 经营活动产生的现金流量净额1,115,421,867.31元，上年同期为-154,973,668.90元[30] - 投资活动产生的现金流量净额-16,444,638.43元，同比下降112.10%[30][31] - 筹资活动产生的现金流量净额305,747,959.27元，同比下降39.17%[31] - 现金及现金等价物净增加额1,404,771,763.43元，同比上升190.47%[31] - 经营活动产生的现金流量净额为正12.21亿元，去年同期为负1.51亿元[142] - 投资活动产生的现金流量净额为负1644.46万元，而去年同期为正1.36亿元[140] - 筹资活动现金流入总额为10.72亿元，较去年同期的22.41亿元下降52.2%[140] - 期末现金及现金等价物余额为58.6亿元，较期初的44.55亿元增长31.5%[140] - 母公司现金及现金等价物净增加额为15.11亿元，较去年同期的4.68亿元增长222.8%[143] - 母公司期末现金及现金等价物余额为58.57亿元，较期初的43.46亿元增长34.8%[143] - 经营活动现金流量净额由负转正至111.54亿元，主因交易性金融资产净流出同比减少42.58亿元[53] - 现金及现金等价物净增加额飙升190.47%至140.48亿元[53] 资产和负债变动 - 资产总额155.65亿元，较上年末增长31.12%[10] - 负债总额104.85亿元，较上年末增长34.70%[10] - 归属于上市公司股东净资产50.79亿元，较上年末增长24.70%[10] - 负债总额103.4亿元人民币，同比增长35.34%[12] - 所有者权益总额50.26亿元人民币，同比增长24.96%[12] - 总资产15,564,905,100元，较年初上升31.12%[29] - 归属于上市公司股东的所有者权益5,079,443,800元，较年初上升24.70%[29] - 核心净资本46.45亿元人民币，同比增长27.20%[19] - 净资本46.45亿元人民币，同比增长27.20%[19] - 风险覆盖率328.16%，同比提升40.22个百分点[19] - 流动性覆盖率455.66%，同比提升85.50个百分点[19] - 自营固定收益类证券/净资本比例137.78%，同比提升45.27个百分点[19] - 交易性金融资产占总资产比例34.49%达53.68亿元人民币[47] - 货币资金占总资产比例33.02%达51.4亿元人民币[47] - 卖出回购金融资产款占比增长12.65%至41.46亿元人民币[47] - 代理买卖证券款占比增长3.55%至54.03亿元人民币[47] - 结算备付金占比下降2.84%至7.2亿元人民币[47] - 交易性金融资产期末余额达53.68亿元，较期初增加70.75%[50][52] - 衍生金融资产公允价值变动收益为559.13万元[50] - 货币资金增长44.00%至51.40亿元，主要因客户存款增加[52] - 应收款项激增374.54%至2113.31万元，因应收资产管理费增加[52] - 卖出回购金融资产款增长149.68%至41.46亿元，因正回购规模扩大[52] - 代理买卖证券款增长46.07%至54.03亿元，反映客户资金存款上升[52] - 应付短期融资款减少76.90%至1.52亿元，因收益凭证发行规模收缩[52] - 货币资金从2018年底的35.7亿元增长至2019年6月30日的51.4亿元，增长44.0%[128] - 客户资金存款从2018年底的29.6亿元增至2019年6月30日的48.0亿元，增长62.2%[128] - 融出资金从2018年底的19.8亿元略降至2019年6月30日的19.5亿元，下降1.4%[128] - 买入返售金融资产从2018年底的19.8亿元增至2019年6月30日的20.6亿元，增长4.2%[128] - 金融投资从2018年底的31.4亿元大幅增至2019年6月30日的53.7亿元，增长71.1%[128] - 资产总计从2018年底的118.7亿元增至2019年6月30日的155.6亿元，增长31.1%[128][130] - 代理买卖证券款从2018年底的37.0亿元增至2019年6月30日的54.0亿元，增长46.1%[129] - 负债合计从2018年底的77.8亿元增至2019年6月30日的104.9亿元，增长34.7%[129][130] - 股本从2018年底的24.3亿元增至2019年6月30日的27.0亿元，增长11.1%[129] - 归属于母公司所有者权益合计从2018年底的40.7亿元增至2019年6月30日的50.8亿元，增长24.7%[130] - 母公司总资产从2018年底1166.22亿元增长至2019年6月底1536.6亿元，增幅31.7%[131][132] - 货币资金从34.61亿元增至51.37亿元，增长48.4%[131] - 金融投资从28.9亿元增至50.13亿元，增长73.5%[131] - 交易性金融资产从0增至50.13亿元[131] - 代理买卖证券款从36.99亿元增至54.03亿元，增长46.1%[132] - 卖出回购金融资产款从16.61亿元增至41.46亿元，增长149.6%[132] - 公司股本从24.3亿元增加至27.0亿元，增幅11.1%[145] - 归属于母公司所有者权益的未分配利润增加7744.87万元[145] - 公司所有者投入普通股增加股本2.7亿元，资本公积增加6.51亿元，合计9.21亿元[146] - 其他权益变动导致资本公积增加272.53万元，但被其他综合收益减少1253.53万元抵消，净减少981万元[146] - 利润分配中对股东的现金分红达1.05亿元[146] - 期末所有者权益总额为50.79亿元，较期初37.42亿元增长35.8%[147][148] - 期初未分配利润为6.32亿元，期末增长至7.63亿元，增幅20.8%[149][150] - 本期综合收益总额为1.83亿元，其中未分配利润贡献1.85亿元[149] - 提取盈余公积1792.48万元，提取一般风险准备3584.96万元[149] - 归属于母公司所有者权益从37.42亿元增至39.26亿元，增幅4.9%[148][150] - 资本公积从2361.17万元增至6.77亿元，主要来自股本投入[147][148] - 少数股东权益从1397.59万元减少至1325.30万元，降幅5.2%[148][150] - 公司股本从24.3亿股增加至27亿股，增幅11.11%[152][153] - 资本公积从2361.17万元大幅增加至6.74亿元，增长2755.58%[152][153] - 所有者权益总额从40.27亿元增加至50.26亿元，增长24.77%[152][153] - 本期综合收益总额为1.84亿元[152] - 所有者投入资本增加9.21亿元[152] - 对股东的利润分配为1.05亿元[152][153] - 未分配利润从8.27亿元增加至9.05亿元，增长9.50%[152][153] - 一般风险准备从6.11亿元较去年同期5.78亿元增长5.71%[152][155] - 盈余公积从1.35亿元较去年同期1.19亿元增长13.87%[152][155] 非经常性损益和补助 - 政府补助收入357.33万元人民币[15] - 非经常性损益合计370.06万元人民币[16] 子公司和关联方表现 - 子公司华林资本投资有限公司净利润为39.949522万元[69] - 子公司华林创新投资有限公司净亏损59.55422万元[69] - 子公司华林投资服务(深圳)有限公司净亏损136.253133万元[69] - 公司合并3家结构化主体对合并总资产影响为1.42亿元[71] - 华林资本投资有限公司注册资本为6000万元[69] - 华林创新投资有限公司总资产为1.1714558182亿元[69] - 华林投资服务(深圳)有限公司营业收入为80.20673万元[69] - 关联交易总额为102.83万元[97] - 从深圳市怡景食品饮料有限公司购入矿泉水金额为2.27万元[97] - 代理买卖证券手续费收入为0.47万元[97] - 母公司认购公司资管产品金额为100万元[97] - 支付母公司利息支出为0.05万元[97] - 支付关系密切家庭成员利息支出为0.04万元[97] - 公司以981万元收购华林投资服务(深圳)有限公司30%股权[108] 股东和股权结构 - 首次公开发行股票募集资金净额为9.208274亿元已全部用于补充公司资本金[63][67] - 截至2019年6月30日募集资金专户余额为35.67811万元均为利息收入[64] - 首次公开发行270,000,000股人民币普通股并于2019年1月17日在深交所上市[112][116] - 总股本从2,430,000,000股增至2,700,000,000股[111][116] - 有限售条件股份占比从100%降至90%仍为2,430,000,000股[111] - 无限售条件股份新增270,000,000股占比10%[111] - 控股股东深圳市立业集团有限公司持股1,740,397,076股占比64.46%[117] - 股东深圳市怡景食品饮料有限公司持股484,789,089股占比17.96%[117] - 股东深圳市希格玛计算机技术有限公司持股204,813,835股占比7.59%[117] - 报告期末普通股股东总数103,291户[117] - 前十大无限售条件股东中江伟朋持股最高为2,000,000股[119] - 董事监事及高级管理人员报告期内未持有公司股份[124] - 深圳市立业集团有限公司承诺自公司股票上市之日起锁定36个月[81] - 深圳市怡景食品饮料有限公司承诺自公司股票上市之日起锁定12个月[81] - 深圳市希格玛计算机技术有限公司承诺自公司股票上市之日起锁定36个月[82] - 深圳市立业集团有限公司承诺公司上市后三年内若股价持续低于每股净资产将实施稳定股价措施[82] - 深圳市立业集团有限公司承诺不越权干预公司经营管理活动不侵占公司利益[82] - 林立

收入和利润（同比环比） - 营业收入为2.146亿元，同比下降1.41%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为9255.1万元，同比增长12.76%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为9226.08万元，同比增长12.37%[4] - 基本每股收益为0.04元/股，同比增长33.33%[4] - 稀释每股收益为0.04元/股，同比增长33.33%[4] - 营业总收入从2.18亿元略降至2.15亿元，下降1.4%[25] - 净利润从0.81亿元增至0.92亿元，增长13.8%[25] - 归属于母公司所有者的净利润为9255.1万元，同比增长12.8%[27] - 综合收益总额为9239.77万元，同比增长18.7%[27] - 母公司营业总收入为2.13亿元，同比增长2.8%[28] - 母公司营业利润为1.06亿元，同比增长21.8%[28] - 母公司净利润为9293.28万元，同比增长22.7%[28] - 基本每股收益为0.04元，同比增长33.3%[29] 成本和费用（同比环比） - 母公司利息净收入为3451.44万元，同比下降12.6%[28] - 母公司手续费及佣金净收入为1.13亿元，同比下降21.9%[28] - 母公司投资收益为5672.23万元，同比下降20.3%[28] - 手续费及佣金净收入从1.45亿元降至1.13亿元，下降21.9%[25] - 投资收益从0.81亿元降至0.57亿元，下降29.5%[25] 各条业务线表现 - 经纪业务手续费净收入增长30.90%至7395万元[14] - 投资银行业务手续费净收入下降75.91%至1702万元[14] - 公允价值变动收益改善为848万元，上年同期为亏损4735万元[14] - 母公司公允价值变动收益为926.76万元，去年同期为亏损4735.13万元[28] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为32.19亿元，上年同期为-1.185亿元[4] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至32.19亿元，相比上期的负1.19亿元有显著改善[31] - 代理买卖证券收到的现金净额达到26.34亿元，较上期的1.53亿元增长1617%[31] - 回购业务资金净增加额为18.38亿元，相比上期的负4.09亿元有显著好转[31] - 投资活动产生的现金流量净额为负14.36亿元，较上期的负1.22亿元有所扩大[31] - 筹资活动产生的现金流量净额为7.73亿元，较上期的5.62亿元增长37.7%[32] - 期末现金及现金等价物余额达到70.10亿元，较期初的44.55亿元增长57.3%[32] - 母公司收取利息、手续费及佣金的现金为2.53亿元，较上期的3.13亿元下降19.2%[33] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为32.19亿元，相比上期的负1.14亿元大幅改善[34] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为负13.30亿元，较上期的负1.31亿元略有扩大[34] - 母公司期末现金及现金等价物余额为70.07亿元，较期初的43.46亿元增长61.2%[34] 资产和负债变化 - 货币资金较期初增长61.04%至5,748,357,677.74元主要因收到募集资金[13] - 交易性金融资产为6,524,479,830.24元主要受新金融工具准则施行影响[13] - 卖出回购金融资产款增长102.34%至3,360,034,904.51元因业务规模扩大[13] - 代理买卖证券款增长70.45%至6,305,036,197.59元受证券市场波动影响[13] - 应收款项增长86.54%至8,307,288.50元主要因应收资产管理费增加[13] - 其他资产增长181.22%至152,483,513.39元因报表格式调整[13] - 应付职工薪酬下降46.99%至18,991,527.45元因支付上年末薪酬[13] - 其他负债增长213.19%至81,581,805.69元因报表格式调整[13] - 资本公积增加至6.74亿元，增幅2756.37%，主要因股本溢价增加[14] - 总资产为176.36亿元，较上年度末增长48.56%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为50.92亿元，较上年度末增长25.00%[4] - 首次公开发行募集资金9.21亿元[15] - 金融资产投资总额达65.24亿元，其中债券投资429.78亿元[16] - 货币资金增至57.48亿元，客户资金存款占48.71亿元[19] - 交易性金融资产增至65.24亿元[19] - 代理买卖证券款增至63.05亿元[20] - 应付短期融资款降至4.95亿元[20] - 公司总资产从2018年12月31日的118.71亿元增长至2019年3月31日的176.36亿元，增长48.6%[21] - 负债合计从77.84亿元增至125.31亿元，增长61.0%[21] - 所有者权益合计从40.86亿元增至51.05亿元，增长24.9%[21] - 货币资金从34.61亿元增至57.45亿元，增长66.0%[22] - 金融投资从28.90亿元增至61.69亿元，增长113.5%[23] - 代理买卖证券款从36.99亿元增至63.05亿元，增长70.5%[23] - 融出资金减少80.734万元，从19.834亿元降至19.826亿元[36] - 金融投资增加671.266万元，从31.377亿元增至31.444亿元[36] - 以公允价值计量金融资产减少25.756亿元，调整为交易性金融资产增加31.444亿元[36] - 可供出售金融资产减少5.621亿元[36] - 资产总计增加502.607万元，从118.707亿元增至118.758亿元[37] - 交易性金融负债增加10.192亿元，原以公允价值计量金融负债减少10.192亿元[37] - 未分配利润增加500.659万元，从8.745亿元增至8.795亿元[38] - 归属于母公司所有者权益增加502.607万元，从40.734亿元增至40.784亿元[38] - 所有者权益合计增加502.607万元，从40.864亿元增至40.914亿元[38] - 客户资金存款为29.55亿元人民币[41] - 结算备付金为8.85亿元人民币，其中客户备付金为8.54亿元人民币[41] - 融出资金为19.83亿元人民币，较调整前减少80.73万元人民币[41] - 买入返售金融资产为19.78亿元人民币，较调整前减少14.41万元人民币[41] - 金融投资为28.90亿元人民币，较调整前增加625万元人民币[41] - 资产总计为116.62亿元人民币，较调整前增加462.22万元人民币[41] - 代理买卖证券款为36.99亿元人民币[42] - 未分配利润为8.28亿元人民币，较调整前增加460.27万元人民币[43] - 所有者权益合计为40.27亿元人民币，较调整前增加462.22万元人民币[43] - 负债和所有者权益总计为116.67亿元人民币，较调整前增加462.22万元人民币[43] - 货币资金为35.695亿元人民币，其中客户资金存款为29.552亿元人民币[36] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率为1.95%，同比下降0.23个百分点[4] - 非经常性损益总额为29.02万元[6] - 报告期末普通股股东总数为88,369名[9] - 深圳市立业集团有限公司为第一大股东持股64.46%共1,740,397,076股[9]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2018年营业收入为10.01亿元人民币，同比下降6.22%[34] - 归属于上市公司股东的净利润为3.45亿元人民币，同比下降25.58%[34] - 扣除非经常性损益的净利润为3.17亿元人民币，同比下降25.41%[34] - 基本每股收益0.14元/股，同比下降26.32%[34] - 加权平均净资产收益率8.84%，同比下降4.07个百分点[34] - 公司2018年营业收入为10.008亿元人民币，同比下降6.22%[65] - 公司2018年净利润为3.447亿元人民币，同比下降25.58%[65] - 公司营业收入同比下降6.22%至10.01亿元[78] - 公司2018年总营业收入为10.008亿元，同比下降6.22%[89][90] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 信用业务支出同比激增89.77%至2674万元[82] - 自营业务支出同比暴涨187.14%至7499万元[83] - 无形资产摊销同比增加77.51%至1675万元[85] - 证券投资保护基金同比增长86.52%至1679万元[85] - 资产减值损失激增至2190万元，同比飙升3059.89%[103] 各条业务线表现：经纪业务 - 公司经纪业务营业收入2.502亿元人民币，同比下降16.77%[66] - 公司2018年3月底经纪业务市场份额0.336%[66] - 经纪业务营业收入2.502亿元，同比下降16.77%，营业利润率为-22.07%[89] - 经纪业务将推进向财富管理转型并打造线上线下融合的综合金融服务平台[111] 各条业务线表现：投行业务 - 投行业务完成IPO项目2个再融资项目1个并购重组项目5个债权融资计划项目1个新三板定增项目10个新三板收购项目2个财务顾问项目4个[70] - 固定收益投行业务承销总金额29.94亿元[71] - 投资银行业务收入同比下降29.74%至2.30亿元[78] - 投资银行业务营业收入2.301亿元，同比下降29.74%，营业利润率为51.78%[89] - 投资银行业务将聚焦科创板及试点注册制机遇并布局新兴科技类企业[111] 各条业务线表现：信用业务 - 融资融券余额19.87亿元股票质押业务待购回余额27.50亿元[71] - 融资融券市场占有率从0.22%上升至0.26%客户总数从12,361个增至12,925个授信总规模230.85亿元同比上涨13.36%[71] - 信用业务营业收入1.864亿元，同比增长13.94%，营业利润率达85.65%[89] - 融资融券业务市场占有率稳步上升并将持续丰富信用业务产品线[112] - 信用业务建立实时监控体系并严格执行客户适当性管理[112] 各条业务线表现：自营业务 - 自营业务收入同比增长43.35%至2.32亿元[78] - 自营业务营业收入2.320亿元，同比增长43.35%，营业利润率为67.67%[89] - 固定收益类自营债券交易量1.74万亿元较2017年增长23%银行间和交易所债券市场交易量分别占比91%和9%[76] - 固定收益类交易业务成为公司收入重要来源之一[114] 各条业务线表现：资产管理业务 - 公司管理资产规模达958.07亿元其中集合产品1.59亿元单一产品927.63亿元专项产品28.85亿元[73][74] - 资产管理业务以主动管理为核心重点发展固收和权益类投资[113] - 资产管理业务将扩充投研和产品设计团队强化风险管理[113] 各地区表现 - 西藏地区营业收入增长86.45%至1712.85万元，营业利润增长93.34%至1491.45万元[90][92] - 广东地区营业收入1.348亿元同比下降22.47%，营业利润6518.95万元同比下降35.66%[89][91] - 北京地区营业收入2484.48万元同比下降25.93%，营业利润888.01万元同比下降47.58%[89][91] - 江苏地区营业亏损扩大至1101.01万元，同比下降76.94%[92] 管理层讨论和指引：业务发展策略 - 经纪业务将推进向财富管理转型并打造线上线下融合的综合金融服务平台[111] - 投资银行业务将聚焦科创板及试点注册制机遇并布局新兴科技类企业[111] - 融资融券业务市场占有率稳步上升并将持续丰富信用业务产品线[112] - 资产管理业务以主动管理为核心重点发展固收和权益类投资[113] - 公司已搭建专业机构投资者交易系统并完善互联网APP功能[111] 管理层讨论和指引：风险管理 - 2018年风险管理部进行了11次敏感性分析测算或专项压力测试[118] - 针对业务规模变动进行了5次敏感性分析测算或专项压力测试[118] - 针对新增分支机构或营业部升级进行了4次敏感性分析测算或专项压力测试[118] - 针对承销业务进行了1次敏感性分析测算或专项压力测试[118] - 针对子公司投资进行了1次敏感性分析测算或专项压力测试[118] - 2018年共组织了2次综合压力测试或统一情景压力测试[118] - 风险控制指标与上月末相比不利变动超过20%时需向监管部门报告[117] - 公司各项风险控制指标运行情况良好，持续达标[120] 其他重要内容：营业网点布局 - 公司拥有154家证券营业部[27] - 公司拥有154家证券营业部，广泛分布于主要城市[56][66] - 华林证券股份有限公司在全国拥有广泛的营业网点布局，覆盖广东、广西、贵州、海南、河北、河南等多个省份[29] - 公司在广东省内营业部数量众多，其中深圳市就设立了至少10家证券营业部[29] - 华林证券在河北省设立了7家证券营业部，分布在保定、沧州、邯郸、廊坊、石家庄、唐山、秦皇岛等城市[29] - 公司在广西壮族自治区设立了3家营业部，分别位于桂林、柳州、南宁[29] - 华林证券在河南省设立了2家营业部，分别位于洛阳和南阳[29] - 华林证券在全国拥有至少30家证券营业部，覆盖河南、黑龙江、湖北、湖南、吉林、江苏等多个省份[30] - 河南省内营业部覆盖新乡市、郑州市、周口市等3个城市[30] - 湖北省内营业部覆盖武汉市、黄石市、襄阳市、宜昌市等4个城市[30] - 湖南省内营业部覆盖常德市、郴州市、衡阳市、吉首市、浏阳市、娄底市、宁乡市、邵阳市、湘潭市、岳阳市、长沙市、株洲市等12个城市[30] - 吉林省内营业部覆盖吉林市、长春市等2个城市[30] - 江苏省内营业部覆盖南京市、常州市、淮安市、连云港市、南通市、苏州市、泰州市等7个城市[30] - 黑龙江省营业部位于哈尔滨市[30] - 华林证券在全国拥有广泛的营业网点覆盖，包括江苏、江西、辽宁、内蒙古、宁夏、青海、山东、山西等多个省份[31] - 公司在江苏省内营业部数量密集，覆盖无锡、宿迁、徐州、盐城、扬州、镇江、江阴、宜兴等多个城市[92][93][94][95][96][97][99][100] - 山东省是营业部布局重点区域，覆盖滨州、德州、东营、菏泽、济宁、聊城、临沂、青岛、泰安、威海、潍坊、烟台、枣庄、淄博等14个城市[107][108][109][110][111][112][113][114][115][116][117][118][119][120] - 公司营业网点总数从155家增加至163家，其中广东地区营业部从28家增至32家[90] 其他重要内容：子公司和参股公司 - 全资子公司华林创新获私募基金管理人登记编号P1017549[19] - 公司全资控股华林资本投资有限公司，注册资本6000万元[26] - 公司全资控股华林创新投资有限公司，注册资本6000万元[26] - 公司控股华林投资服务（深圳）有限公司70%股权，注册资本5000万元[26] - 公司参股中证机构间报价系统股份有限公司0.40%股权，注册资本755,024.45万元[26] - 公司参股证通股份有限公司1.59%股权，注册资本251,875.00万元[26] 其他重要内容：资本和股本变化 - 公司2019年1月A股IPO发行27,000万股每股发行价3.62元[22] - 公司2015年8月注册资本由126,000万元增至208,000万元增幅65.1%[22] - 公司2015年1月注册资本由106,000万元增至126,000万元增幅18.9%[21] - 公司2014年9月注册资本由80,700万元增至106,000万元增幅31.4%[21] - 公司注册资本在2016年3月整体变更后为243,000万元[22] - 公司2018年总股本为2,430,000,000.00元[12] - 公司注册资本截至2018年末为2,430,000,000.00元[12] 其他重要内容：分红政策 - 2018年度现金分红金额为1.053亿元，占归属于上市公司普通股股东净利润的30.55%[143][144][148] - 2017年度未进行现金分红，分红金额占净利润比例为0%[143] - 2016年度现金分红金额为1.208亿元，占归属于上市公司普通股股东净利润的20.51%[143] - 公司现金分红比例要求不低于当年可供分配利润30%[135] - 成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低需达80%[135] - 公司提取法定公积金比例为税后利润10%[135] - 利润分配预案为每10股派发现金红利0.39元（含税）[5] - 董事会审议通过利润分配预案以总股本2,700,000,000股为基数[5] 其他重要内容：扶贫和社会责任 - 公司2018年用于精准扶贫累计支出逾500万元[160] - 公司开展各类公益扶贫项目15个[160] - 公司新增对口“一司一县”帮扶国家级贫困县3个[160] - 公司开展生态扶贫项目1个[160] - 公司推进多领域扶贫工作项目11个[160] - 精准扶贫总资金投入503.83万元[172] - 物资折款投入6.89万元[172] - 帮助建档立卡贫困人口脱贫6人[173] - 资助贫困学生投入金额10万元[173] - 资助贫困学生人数151人[173] - 改善贫困地区教育资源投入7.63万元[173] - 生态保护扶贫投入金额75万元[173] - 扶贫公益基金投入金额381.2万元[173] 其他重要内容：监管和合规 - 公司被中国证监会采取责令改正、增加内部合规检查次数措施[152] - 公司被山东证监局采取责令增加内部合规检查次数措施[153] - 公司已按要求完成整改工作并向监管部门提交专项合规检查报告[152][153] - 2018年合规风控投入金额为36,364,308.52元，占2017年营业收入3.53%[127] - 2018年信息技术投入金额为65,914,260.29元，占2017年营业收入6.40%[127]