对外投资决策权限 - 对外投资资产总额、成交金额、产生利润、标的相关营业收入和净利润不同比例由不同层级决策[6][7] 组织与职责分工 - 战略委员会为投资咨询部门，投资管理部门负责日常工作[10] - 财务部门负责对外投资财务管理和资金筹措[11] - 投资管理部门对长期权益性投资日常管理和监管[11] - 董事会秘书履行对外投资信息披露义务[12] 投资管理流程 - 投资实行预算管理，调整需审批[18] - 实施投资项目需获授权和资料，由授权部门实施[20] - 不同主体签署经济合同，投资要签合同办手续[20] - 各项目成立实施和执行小组，执行小组有负责人[20] 项目运作与变更 - 项目运作由分管领导负责，职能部门监督[24] - 投资项目变更需审批，负责人变动要善后[29] 风险控制与责任 - 投资项目实施中多方面进行风险控制[31] - 不同部门和人员对投资项目承担不同责任[32] 信息披露与制度 - 投资活动信息披露应符合要求[34] - 制度与其他文件冲突按其他文件执行[34] - 制度解释权归董事会，经股东会批准生效和修改[35][36] - 制度相关内容涉及2025年8月[37]

湖南宇晶机器股份有限公司 对外担保制度 第四条 公司董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公 司履行有关信息披露义务。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 除为控股子公司担保外，公司对外担保时，必须要求被担保方提供 反担保，且反担保的提供方应当具备实际承担能力。 第八条 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况做 湖南宇晶机器股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范湖南宇晶机器股份有限公司（下 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件以及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司 ...

独立董事任职资格 - 董事会中独立董事应不低于三分之一，至少一名为会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[6] - 在持股5%以上或前五股东单位任职人员及其亲属不得担任[7] - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚不得担任[8] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[8] 独立董事提名与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提独立董事候选人[11] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[15] 独立董事职务变动 - 提前解除需披露理由依据[15] - 辞职或被解职致比例不符，60日内补选[15] - 连续两次未参会且不委托，30日内提议解除职务[18] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[26] - 对重大事项出具意见含基本情况并签字披露[26] - 工作记录及资料保存至少十年[29] - 向年度股东会提交述职报告并披露[29] 独立董事会议相关 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[24] - 独立董事行使特别职权需全体过半数同意[18] - 关联交易等经全体过半数同意提交董事会[20] - 财务报告等经审计委员会过半数同意提交[24] - 专门会议由过半数推举召集人，不履职时可自行召集[21] - 董事会等会议制作记录，独立董事签字[27] 公司对独立董事支持 - 保障知情权，定期通报运营提供资料[31] - 提供工作条件和人员支持，秘书协助履职[31][32] - 及时发会议通知，不迟于期限提供资料并保存十年[32] - 承担聘请专业机构及行权费用[39] - 给予相适应津贴，标准董事会预案股东会通过并年报披露[34] 其他 - 制度自股东会批准实施，修改亦同[39]

湖南宇晶机器股份有限公司 募集资金管理办法 湖南宇晶机器股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作 指引》"）、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规及规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或其他公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 公司应根据《公司法》 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 公司章程 湖南宇晶机器股份有限公司 章 程 | | | 二 O 二五年八月 1 | | | 湖南宇晶机器股份有限公司 公司章程 湖南宇晶机器股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由湖南宇晶机器实业有限公司 整体变更为股份有限公司，以发起方式设立；在湖南省益阳市工商行政管理局注册登 记，持有统一社会信用代码为 914309007170286178《营业执照》。 第三条 公司于 2018 年 10 月 10 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,500 万股，于 2018 年 11 月 29 日在深圳证券交易所上市。股票简称：宇晶股份，股票代码：002943。 第四条 公司注册名称 中文全称：湖南宇晶机器股份有限公司 英文 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、实 际控制人及其他关联方的资金往来，最大程度保护投资者合法权益，避免本公司控股 股东、实际控制人及其关联方占用本公司资金，根据《公司法》《证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关文件规定，特制订本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制人及 其关联方之间资金往来适用本制度。 除本条规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《股票上市规则》所 界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占 用。经营性资金占用是指关联方通过经营环节的关联交易产生的资金占用；非经 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 湖南宇晶机器股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称高 管人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称公司法）、《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以下简称公司章程）及 其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行 考核；负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高管人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、及由总经理提请董事会任命 的其他高管人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 ...

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人，直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[6] 关联交易审议 - 交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，提交股东会审议[9][10][11] - 与关联自然人交易30万元以上，或与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，由董事会审议[9] - 与关联自然人交易不足30万元，与关联法人交易不足最近一期经审计净资产绝对值0.5%或不足300万元，由总经理批准（总经理为关联方除外）[10][11] - 总额高于300万元或占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，由独立董事专门会议审议后提交董事会讨论[11] 关联担保审议 - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，经董事会审议通过后提交股东会审议[9] 信息填报与更新 - 上市后十个交易日内通过深交所网上业务专区填报关联人信息，关联人及其信息变化在二个交易日内更新[6] 表决回避 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[16] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[17][18] 特殊情况处理 - 拟部分或全部放弃与关联人共同投资公司的同比例增资权或者优先受让权，按实际增资或受让额与放弃部分金额之和履行程序及披露信息[12] - 向关联人购买资产成交金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，成交价格溢价超100%，应提供盈利预测报告等[21] 关联交易披露 - 与关联自然人交易30万元以上，与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易应及时披露[26] - 若交易可能导致公司被控股股东等占用资金或提供担保，应披露情况及解决方案[20] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易，订立书面协议并按规定提交董事会或股东会审议[22] - 已执行协议主要条款变化或期满续签，按交易金额提交审议[23] - 可预计年度总金额提交审议，超预计需重新审议披露[23] - 与关联人签日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议披露义务[24] 公告要求 - 披露关联交易应向深交所提交公告文稿等文件[27] - 关联交易公告应包含交易概述、定价政策等内容[29] 免于处理 - 部分关联交易可免予按关联交易方式表决和披露[30]

制度适用人员 - 制度适用于董事、董秘等相关人员及持股5%以上股东[3] 重大差异认定 - 年度财务报告重大会计差错认定涉及资产等指标占比5%以上且超500万元[5] - 业绩预告变动幅度或盈亏金额超预计范围20%以上且无合理解释认定为重大差异[7] - 业绩快报数据与定期报告差异幅度达20%以上且无合理解释认定为重大差异[7] 责任追究 - 追究责任形式包括责令改正、通报批评等[12] - 董事等出现责任追究事件可附带经济处罚，金额由董事会确定[13] - 责任追究遵循实事求是、客观公正等原则[3] 处理流程 - 董秘负责收集追究责任资料并提处理方案交董事会批准[3] - 财务报告重大差错更正需聘请有资格会计师事务所审计[6] 制度管理 - 制度由董事会负责解释、修改，审议通过后生效实施[15]

第一条 为加强湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）市 值管理工作，进一步规范公司市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市 公司监管指引第10号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件和《湖南宇晶机器股份有限公司章程》的相关规定，结 合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提 升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理是公司战略管理的重要内容，是董事会的核心工作内容 之一。 湖南宇晶机器股份有限公司 市值管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第四条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是 中小投资者利益，诚实守信、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运 用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强 信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资 价值合理反映公司质量。 第 ...