关联交易与激励计划 - 2025年度与关联方株式会社华尔卡预计关联交易不超14,500万元[37] - 2021年股票期权激励计划首次授予行权价调为28.448元/股[42] - 因2024业绩未达标拟注销154.9875万份股票期权[42] - 7名激励对象离职拟注销2.5625万份股票期权[42] - 本次共计拟注销157.5500万份股票期权，剩余152.4250万份[42] 会议与议案 - 第五届监事会第五次会议应到3人实到3人[2] - 《2024年年度报告》等多项议案表决同意3票[4,8,12,16,20,26,31,34,38,43,46,51] - 《关于2024年监事薪酬等议案》全体监事回避提交股东大会[24] - 《关于修订员工持股计划管理办法议案》表决同意2票[53] - 《关于修订员工持股计划管理办法议案》表决通过[54] - 《关于修订员工持股计划管理办法议案》需提交股东大会审议[55] - 《关于向银行申请综合授信及担保议案》表决同意3票[58] - 《关于向银行申请综合授信及担保议案》需提交股东大会审议[60] - 《关于使用募集资金向子公司借款议案》表决同意3票[62] 资金与项目 - 2024年公司无经营性资金占用及关联资金往来[33] - 公司内控体系完善且有效执行[29,30,32] - 公司及其子公司申请不超45亿元综合授信，公司担保不超15亿元[57] - 公司用募集资金向重庆沃特智成借款0.5亿元用于募投项目[61] - 年产特种高分子材料建设项目规模4.5万吨[61] - 向重庆沃特智成借款期限3年[61]

业绩数据 - 2024年归属于上市公司股东净利润36,596,540.43元[1][4] - 2024年末可供股东分配利润405,692,116.97元[1] - 2024年期末可供分配利润264,168,705.64元[1] 分红回购 - 2024年每10股派现金红利0.42元，总额11,054,549.73元[2] - 2024年累计现金分红和回购总额41,050,592.73元，占净利润112.17%[2] - 2024年累计回购股份2,214,700股，金额29,996,043元[2] 其他数据 - 2024年末交易性金融资产178,566,839.06元，占比8.90%[12]

股票期权 - 2022年1月4日向133人授予710.20万份股票期权[4] - 2023 - 2025年多次调整行权价格、注销期权及调整激励对象人数[5][6][7] - 因业绩和离职拟注销157.55万份期权，剩余152.425万份[10] 利润分配 - 2023年度以260,988,865股为基数，每10股派现金红利0.07元[7] 合规情况 - 调整及注销符合规定，不影响财务经营[11] - 监事会和律师认为调整及注销合规[12][13] 会议与法律意见 - 召开第五届监事会第五次会议[15] - 律所出具2021年股票期权激励计划法律意见书[15]

激励计划 - 2021 - 2022年完成激励计划相关议案审议、授予登记[6][7] - 2023 - 2024年多次调整激励计划首次授予行权价格[7][8][11] - 因业绩和人员变动拟注销157.55万份股票期权[12] 利润分配 - 2024年5月通过利润分配预案并实施权益分派[8] - 以260,988,865股为基数，每10股派发现金红利0.07元[8]

关联交易 - 2025年度与株式会社华尔卡预计关联交易总金额不超14500万元[1][4][18][19] - 2025年预计向株式会社华尔卡采购原材料金额500万元，已发生10.82万元，2024年发生额113.37万元[3] - 2025年预计向株式会社华尔卡销售商品金额14000万元，已发生1727.27万元，2024年发生额9817.50万元[3] - 2024年向株式会社华尔卡采购原材料实际发生额占预计金额1.19%，差异率 -88.66%[9] - 2024年向株式会社华尔卡销售商品实际发生额占预计金额54.92%，差异率 -29.88%[9] 市场扩张和并购 - 拟6026.60万元收购株式会社华尔卡持有的上海沃特华本半导体科技有限公司49%股权[14] 其他 - 独立董事、董事会、监事会均审议通过2025年度日常关联交易预计议案，尚需股东大会审议[16][18][19] - 保荐人对沃特股份2025年度日常关联交易预计事项无异议[20][21]

国信证券股份有限公司 关于深圳市沃特新材料股份有限公司向特定对象发行股票 持续督导 2024 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：沃特股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：姚政 | 联系电话：0755-82130833 | | 保荐代表人姓名：贺玉龙 | 联系电话：0755-82130833 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导情况 | ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市沃特新材料股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为深圳市 沃特新材料股份有限公司（以下简称"沃特股份"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相 关法律、法规和规范性文件的要求，对沃特股份 2024 年度《内部控制自我评价 报告》进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价结论 公司管理层充分认识到良好、完善的管理机制对实现经营管理目标的重要性， 并根据自身的实际情况，建立了覆盖生产经营各环节的内部控制制度，保证了公 司业务活动的正常进行。 公司具有较好的内部控制环境，具有健全和完善的内部控制制度和规范的业 务流程，具有较强的信息传递和沟通能力以及内部监督力度，公司内部控制制度 得到了有效执行。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺 ...

深圳市沃特新材料股份有限公司 2024 年度审计报告 中喜财审 2025S01423 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 邮编：100062 电话：010-67085873 传真：010-67084147 邮箱：zhongxi@zhongxicpa.net 目 录 中喜会计师事务所 (特殊普通合伙 ) ZHONGXI CPAs（SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP） 审 计 报 告 中喜财审 2025S01423 号 深圳市沃特新材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"沃特公司"）财务报表， 包括 2024 年 12 月31日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 | 内 | 容 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、审计报告 | | 1-5 | | 二、已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 6-7 | | 合并利润表 | | 8 | | 合并现金流 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市沃特新材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，国信证券股份有限公司（以下简称 "国信证券"或"保荐人"）作为深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"沃 特股份"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人，对沃特股份 2024 年度募集 资金存放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市 沃特新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1078 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）36,630,036 股，募集资金 总额为人民币 599,999,989.68 元，募集资金净额为人民币 587,852,395.60 元。上 述募集资金已全部到位，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 8 月 11 日出具 ...

深圳市沃特新材料股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来的专项说明 中喜特审2025T00200号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 邮编：100062 电话：010-67085873 传真：010-67084147 邮箱：zhongxi@zhongxicpa.net 目 录 中喜特审2025T00200号 深圳市沃特新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"沃特新 材料公司"）2024年度财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债 表，2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司 股东权益变动表，以及财务报表附注，并于2025年4月24日出具了中喜财审 2025S01423号无保留意见的审计报告。 沃特新材料公司管理层按照中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国 有资产监督管理委员会及中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指 引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕 26号）和《深圳证券交易所上 ...