融资审批 - 单次或累计融资金额未超净资产50%报董事长审批[4] - 超50%但未超100%报董事会审批[5] - 超100%由董事会审议后报股东会批准[5] 担保审批 - 单笔担保额超净资产10%须经股东会审批[12] - 对外担保总额超净资产50%或总资产30%须经股东会审批[12] - 为资产负债率超70%对象担保须经股东会审批[12] - 十二个月内担保累计超总资产30%须经股东会审批且三分之二以上通过[12] - 为股东等关联人担保须经股东会审批[12] 担保调剂 - 合营或联营企业间担保额度调剂累计不得超预计总额度50%[14] 审批流程 - 为关联人提供担保需经董事会审议并提交股东会[15] - 股东会审议关联方担保议案相关股东不参与表决[21] 合同备案 - 融资或担保合同签署7日内报送财务部备案[17] 事项变更 - 已批准事项重大变更视为新事项须重新审批[17] - 担保债务到期展期或主债务合同变更需履行程序[18] - 变更融资资金用途按规定权限履行批准程序[18] 应急处理 - 财务部预计到期不能归还贷款应制定应急方案[19] 信息披露 - 融资及担保资料送交董事会秘书负责披露[20] 违规处理 - 发生违规担保行为应及时披露并追究责任[22]

资金占用防范制度 - 制度防范控股股东等占用公司资金，保护权益[2] - 明确资金占用分经营性和非经营性[3] 责任与审批 - 董事长和总经理等为防占用第一责任人[5] - 资金使用执行谁审批谁担责原则[8] 部门职责 - 财务部严格审批，审计部检查督导[6] - 两部每半年检查并报核查情况[7] 处理措施 - 发生占用，董事会追回资金及费并报告[8] - 可冻结股份，“以股抵债”[8] - 占用资金应现金清偿，非现金抵债需条件[11]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 例会每年至少召开一次[13] - 会议召开三天前通知全体委员[16] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[17] - 表决方式为举手表决或投票表决，临时会议可通讯表决[18] 关联议题 - 关联委员回避，过半数无关联关系委员出席可开会，决议经无关联关系委员过半数通过[14] 会议记录 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[23]

苏州恒久光电科技股份有限公司 总经理工作细则 苏州恒久光电科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为提高公司管理效率和科学管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《苏州恒久光电科技股份有限 公司章程》（以下称"公司章程"）的规定，制定本细则。 第二条 本细则对公司经理机构及相关人员（包括总经理、副总经理、董事会 秘书和财务总监）的职责权限、主要管理职能及工作内容进行明确规定。 第三条 经理机构人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法律、 法规、规范性文件和公司章程的规定。 第二章 经理机构 第五条 公司经理机构的人员变动应经董事会审议批准。 第六条 公司经理机构人员应忠实履行职责，维护公司和全体股东的最大利益， 并负有下述忠实义务： （一）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东会 决议 ...

股东股份拍卖基本情况 - 股东苏州恒久荣盛科技投资有限公司持有的3,800,778股无限售流通股将被拍卖 占其所持股份比例28.89% 占公司总股本比例1.41% [1] - 拍卖时间为2025年9月20日10时至2025年9月21日10时止 通过长春净月高新技术产业开发区人民法院京东网司法拍卖网络平台进行公开拍卖 [1] - 该股东非控股股东或第一大股东及其一致行动人 本次拍卖原因为司法拍卖 [1] 股东持股结构及累计被拍卖情况 - 截至公告披露日 控股股东及实际控制人余荣清持有公司32.52%股份（87,420,512股） 其一致行动人兰山英持股7.29%（19,592,534股） 余仲清持股0.83%（2,238,880股） [1] - 余荣清通过持有恒久荣盛88%股权间接持股 兰山英持有恒久荣盛12%股权 [1] - 恒久荣盛累计被拍卖股份数量达3,800,778股 占其持股比例28.89% 占公司总股本1.41% 实际控制人及其一致行动人合计持股45.53% [1] 拍卖影响及后续安排 - 本次拍卖事项不会导致公司控制权发生变更 不会对公司持续经营和公司治理产生重大影响 [1] - 拍卖过程可能涉及中止或撤回 后续需完成竞拍、缴款、股权变更过户等环节 拍卖结果存在不确定性 [2] - 公司将持续关注股份拍卖进展 严格按照法律法规履行信息披露义务 [3]

股东股份拍卖 - 股东恒久荣盛持有380.08万股无限售流通股将被司法拍卖 占公司总股本1.41% [1] - 拍卖时间定于2025年9月20日至2025年9月21日 [1] - 拍卖平台为长春净月高新技术产业开发区人民法院京东网司法拍卖网络平台 [1] 公司控制权与经营影响 - 此次司法拍卖不会导致公司控制权发生变更 [1] - 拍卖不会对公司的持续经营和公司治理产生重大影响 [1]

股权信息 - 苏州恒久荣盛科技投资有限公司持股13,156,266股，占总股本4.89%[3] - 余荣清等股东及其一致行动人合计持股122,408,192股，占总股本45.53%[3] 拍卖情况 - 3,800,778股无限售流通股将于2025年9月20 - 21日司法拍卖[1][2] - 拍卖股份占该公司持股28.89%，占总股本1.41%[2][3] - 拍卖不导致控制权变更，结果不确定[4]

公司违规行为与处罚 - 公司2019年至2021年连续3年有4期定期报告存在虚假记载 [1] - 公司因对外财务资助事项未及时履行信息披露义务、光导鼓外销业务内部控制缺陷、内部交易存货核算不规范及关联交易未披露被江苏监管局出具警示函 [1] - 公司通过收购的闽保信息及其子公司制作虚假验收材料和伪造项目回款等方式虚增收入和利润 其中2019年下半年虚增当年业绩 2022年下半年虚增当年业绩及2021年度成本 2021年上半年虚增当期业绩 [2] 行政处罚与市场禁入 - 公司被处以800万元罚款并被警告 实际控制人余荣清被处以1000万元罚款并被警告 另有两名责任人被处以不同金额罚款 [3] - 余荣清被采取5年证券市场禁入措施 时任闽保信息总经理林章威被采取3年证券市场禁入措施 [3] - 公司股票因年度报告财务指标虚假记载被叠加实施其他风险警示 [3] 事件背景与监管动态 - 公司于2023年11月9日收到证监会《立案告知书》 实际控制人于2024年4月17日因涉嫌信息披露违法违规被立案 [1] - 法律专家指出资本市场已形成行政、刑事、民事立体追责机制 通过提升违法成本强化对财务造假的查处力度 [3] - 行业专家强调上市公司并购需关注业绩承诺履行责任 严防为完成承诺造假 从合同与制度层面保障投资者权益 [4]

股价情况 - 公司股票2025年7月21 - 23日连续三日收盘价格跌幅偏离值累计超12%[3] 信息披露 - 2025年7月15日刊登半年度业绩预告[4] - 2025年7月19日刊登收购上海憬芯科技部分股权并增资公告[4] 公司情况 - 公司经营正常，内外部环境未变[5] - 前期披露信息无需更正、补充[6] 合规说明 - 未发现影响股价未公开重大信息[6] - 无应披露未披露重大事项[6] - 异常波动期控股股东等未买卖股票[6] - 不存在违反公平信息披露规定情形[6] 指定媒体 - 公司指定信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网等[8]

新股发行 - 2025年7月22日，鼎佳精密（证券代码920005）以11.16元发行[1] 要约收购 - ST凯利（证券代码300326）要约申报期为2025年7月17日至8月15日[1] 异常波动 - 广生堂（证券代码300436）、华银电力（证券代码600744）等多只股票出现严重异常波动情况[1] 可能终止或暂停上市 - *ST元成（证券代码603388）可能终止上市；*ST高鸿（证券代码000851）可能暂停上市[4][5] 可转债相关 - 利柏转债（证券代码111023）于2025年7月22日上市；多只可转债涉及转股价格调整、赎回登记日、最后转股日、回售申报期等安排[5] 债券到期与回售 - 合兴转债（证券代码128071）最后交易日为2025年8月12日；多只债券处于回售申报期[5]