2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 天衡专字(2024) 00633 号 " 报告编码:苏2 关于利民控股集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项说明 天衡专字（2024）00633 号 关于利民控股集团股份有限公司 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 利民控股集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了利民控股集团股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年度财 务报表，并出具了天衡审字(2024) 01372 号审计报告。 根据中国证券监督管理委员会公告 2022年 26 号《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司 自律监管指南第 1 号 -- 业务办理》的规定,贵公司编制了后附的 2023 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。如实编制和对外披露上述汇总 表,并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任,我们的责任是对上述汇总表进行审 核,并出具专项说明。 我们将上述汇总表与贵公司的有关会计资料进行了核对,在所有重要方 ...

股票代码：002734 股票简称：利民股份 公告编号：2024-034 利民控股集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开的基本情况 利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十三次会 议决定于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年度股东大会，具体内容如下： 1、会议召集人：公司董事会 2、本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司《章程》的相关规定。 3、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30－11:30 和 13:00－15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日 9:15－15:00 期间的 任意时间。 4、会议召开方式： 本 ...

利民控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人程丽，经 2021 年 3 月 12 日召开的公司 2021 年第一次临时股东大会选 举，担任第四届董事会独立董事；经 2021 年 10 月 25 日召开的公司 2021 年第 四次临时股东大会选举，担任第五届董事会独立董事。在任职期间严格按照 《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引》等有关法律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 等内部控制制度的规定和要求，诚信、勤勉、忠实地履行职责，认真审议董事 会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司整体利益和中小股东的 合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、出席董事会及股东大会的情况 2023 年度本人任职期间，公司共召开 9 次董事会会议，召开 3 次股东大会， 本人出席会议情况如下： 2023 年 3 月 9 日，对公司补选独立董事发表了独立意见。 2023 年 4 月 19 日，对公司 2023 年度日常关联交易预计、续聘 2023 年度 审计机构进行了事前审议并发表认可意见；对公司 ...

独立董事专门会议制度 利民控股集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善利民控股集团股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）的法 人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 以下简称（ （《管理办法》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件和（《利民控股集团股份有限公司章程》 以下简称（ （《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断并 且形成讨论意见。关联交易等潜在重大利益冲突事项在提交董事会审议前，应当 由独立董事专门会议进行事前认可。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第四条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务 ...

股票代码：002734 股票简称：利民股份 公告编号：2024-026 利民控股集团股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 五届董事会第二十三次会议，以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关 于公司 2024 年度为子公司提供担保额度预计的议案》。 为提高公司决策效率，满足子公司的经营发展需求，降低财务成本，公司拟向 经营活动中因向金融机构申请综合授信业务、贷款、保理业务、融资租赁业务等需 要母公司为子公司提供担保的业务提供担保，公司预计 2024 年度为合并报表范围 内的全资及控股子公司提供不超过人民币 178,000 万元的连带责任保证担保。 本次担保额度预计情况如下： 单位：万元 | 担 方 | 保 | 被担保人 名称 | 担保方 持股比 例 | 被担保方 最近一期 资产负债 | 截至目前担 保余额 | 本次新增 担保额度 | 担保额度占公 司最近一期净 资产比例 ...

利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年4月25日召开 第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》。根 据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称 "《注册管理办法》"）等相关规定，公司董事会拟提请股东大会授权董事会 以简易程序向特定对象发行股票，募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超过 最近一年末净资产的 20%，授权期限为自公司2023 年度股东大会审议通过之日 起至公司 2024 年度股东大会召开之日止。上述事项尚需提交股东大会审议， 具体情况如下： 一、授权具体内容 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《注册管理办法》等 法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关事项 进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。 利民控股集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对 ...

利民控股集团股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 注册地址：南京市建邺区江东中路106号1907室 首席合伙人：郭澳 2023年末，合伙人85人，注册会计师419人（较2022年末注册会计师（407人） 增加12人），从事过证券服务业务的注册会计师222人。 利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天衡会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天衡"）作为公司2023年度年报审计机构，根据财政部、 国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律 法规的规定和要求，公司对天衡2023年度的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、资质条件 1、基本信息 会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 成立时间：2013年11月04日 组织形式：特殊普通合伙 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守 则》对独立性要求的情形，最近三年受到行政处罚1次、监督管理措施（警示函）5 次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚1次（涉及2人）、监督管理措施（警 示函）8次（涉及15人）。 二、执业记录 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）及 ...

中信证券股份有限公司关于 利民控股集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账情况 根据公司于 2020 年 7 月 30 日召开的公司第四届董事会第十六次会议决议、 2020 年 8 月 17 日召开的公司 2020 年第二次临时股东大会会议决议及中国证券 监督管理委员会证监许可[2020]3390 号《关于核准利民控股集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司本次发行面值总额为人民币 980,000,000.00 元的可转换公司债券，债券期限为 6 年。本次公开发行可转换公 司债券每张面值为人民币 100 元，发行数量为 9,800,000 张，面值总额为人民币 980,000,000.00 元，扣除承销费用和保荐费用合计含税金额人民币 12,250,000.00 元，实际募集资金到账人民币 967,750,000.00 元。公司本次公开发行可转换公 司债券募集资金总额扣除发行费用不含税金额人民币 14,054,716.98 元，实际募 集资金净额为人民币 965,945,283.02 元。 经天衡会计师事务所 ...

利民控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 天衡专字(2024)00651 号 利民控股集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了利 民控股集团股份有限公司(以下简称"利民股份")2023年12月 31 日财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是利民股份公司董事会的责任。 天衡专字(2024)00651 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://xcc.mof.gov.cn）"进行查理 报告编码:苏2 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序的遵循 ...

第五届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十八次会 议于 2024 年 4 月 15 日以电话和邮件形式发出会议通知，会议于 2024 年 4 月 25 日以现场和通讯表决方式在新沂市龙舟驿酒店会议室召开。应参加本次会议的监 事为 3 人，实际参加本次会议的监事为 3 人。会议符合《公司法》和《公司章程》 等的有关规定，会议合法有效。 会议由监事会主席王向真先生主持，与会监事经过认真讨论并做出决议如下： 一、会议以赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》，本议案需提交公司年度股东大会审议。 《公司 2023 年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网。 股票代码：002734 股票简称：利民股份 公告编号：2024-021 利民控股集团股份有限公司 少了 21,581.02 万元，减少了 5.12%；年末股东权益为 281,515.29 万元，比上年年 末 284,013.17 万元减少了 2,497. ...