广东华商律师事务所 关于海洋王照明科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 中国深圳福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21A-3 层、22A、23A、24A、25A、26A 层， 21A-3/F,22A/F,23A/F,24A/F,25A/F,26A/F,CTSTower,No.4011,ShenNanRoad,ShenZhen, 电话（Tel.）：（86）755-83025555；传真（Fax.）：（86）755-83025068,83025058 邮编（P.C.)：518048；网址（Website）：https://www.huashanglawyer.com 广东华商律师事务所 关于海洋王照明科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 2025 年 03 月 法律意见书 致：海洋王照明科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会《上市 公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规及规范性 文件以及《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简称"《 ...

法律意见书 中国深圳福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 楼,邮编：518048 21-26/F.,CTS Tower, No.4011, ShenNan Road, ShenZhen, PRC.P.C.518048 电话（Tel.）：（86）755-83025555；传真（Fax.）：（86）755-83025068, 83025058 网址（Website）：http://www.huashang.cn 广东华商律师事务所 关于海洋王照明科技股份有限公司 第三期员工持股计划（草案）的 法律意见书 广东华商律师事务所 二〇二五年三月 法律意见书 广东华商律师事务所 关于海洋王照明科技股份有限公司 第三期员工持股计划（草案）的 法律意见书 致：海洋王照明科技股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受海洋王照明科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"海洋王"）的委托，作为公司第三期员工持股计划项 目（以下简称"本次员工持股计划"）的特聘专项法律顾问。现根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会 ...

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于3月13日15:00召开[1] - 股权登记日为3月6日[4] - 会议登记时间为3月7日8:30 - 11:30、14:00 - 16:30[5] 投票信息 - 股东投票代码为362724，投票简称“海洋投票”[11] - 深交所交易系统投票时间为3月13日9:15 - 9:25等时段[12] - 深交所互联网投票系统投票时间为3月13日9:15 - 15:00[13] 其他信息 - 会议审议三项议案，含《公司第三期员工持股计划（草案）》[5] - 会议地点为深圳市光明区海洋王科技楼[4] - 已填参会股东登记表应于3月7日16:30前送达等[21]

海洋王照明科技股份有限公司 第三期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"海洋王"或"公司"）第三期员工 持股计划（以下简称"本员工持股计划"、"持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国 证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）等相关 法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《海洋王照明科技股份有限公司第三期 员工持股计划（草案）》之规定，特制定《海洋王照明科技股份有限公司第三期员工持股计划 管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、 及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺 诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等 方式强制员工参加员工持股计划。 （三）风险自担原则 ...

员工持股计划 - 公司制订第三期员工持股计划草案[1] - 员工持股计划内容合规、程序合法[1] - 实施该计划有利于提升治理水平[1] 相关审议 - 董事会认为草案符合《指导意见》规定[2] 说明日期 - 说明日期为2025年2月26日[3]

员工持股计划人员 - 参加员工持股计划总人数不超过1019人，为中层管理人员和核心技术（业务）人员[7][23] 股份来源与规模 - 员工持股计划股份来源为公司回购专用证券账户的海洋王A股普通股股票，不超过593.24万股，占公司股本总额0.77%[8][28] - 截至2024年6月6日，公司回购股份数量16731052股，占公司目前总股本的2.1686%，支付总金额89938456.25元[29] 资金与价格 - 员工自筹资金总额不超过14949648元，每份份额1元，份数上限为14949648份[31] - 员工持股计划购买标的股票价格为2.52元/股[8][32] 时间安排 - 员工持股计划存续期为24个月，锁定期为12个月，锁定期届满后一次性解锁[9][35][36] - 2025年3月底公司将593.24万股公司股份非交易过户至员工持股计划证券账户名下[67] 股份支付费用 - 以2025年2月25日收盘价5.01元/股为参照，股份支付费用合计1477.17万元，2025年为1107.88万元，2026年为369.29万元[67] 管理与决策 - 公司成立员工持股计划管理委员会，由3名委员组成，设主任1人，负责日常管理[59][60] - 持有人会议表决需出席持有人所持50%以上（不含50%）份额同意，特定事项需2/3以上份额同意[57] 其他规定 - 员工持股计划自愿放弃所持公司股票表决权，持有人按实际分配份额享有资产收益权[10][44][70] - 员工持股计划须经公司股东大会审议通过方可实施[10][74]

员工持股计划参与人员 - 参加总人数不超过1019人[8][25] - 中层管理人员和核心技术（业务）人员持有份额占比100%[26] 员工持股计划股份情况 - 股份来源为公司回购专用证券账户的海洋王A股普通股股票，不超过593.24万股，占公司股本总额0.77%[9][30] - 截至2024年6月6日，公司回购股份数量16731052股，占公司目前总股本的2.1686%，支付总金额89938456.25元[31] 员工持股计划资金与价格 - 员工自筹资金总额不超过14949648元，每份份额1元，份数上限14949648份[33] - 购买标的股票价格为2.52元/股[9][34] 员工持股计划时间安排 - 存续期为24个月，自草案经股东大会审议通过且公告最后一笔标的股票过户之日起计算[10][37] - 锁定期为12个月，到期一次性解锁[10][38] - 2025年3月底公司将593.24万股公司股份非交易过户至员工持股计划证券账户[72] 员工持股计划权益与管理 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工对应股票总数累计未超过公司股本总额的1%[9][30] - 自愿放弃所持公司股票的表决权，持有人按实际分配份额享有资产收益权[11][48] - 由公司自行管理或委托专业机构管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[57] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，负责日常管理等多项职责[64][65] 员工持股计划费用 - 以2025年2月25日收盘价5.01元/股为参照，股份支付费用合计1477.17万元，2025年为1107.88万元，2026年为369.29万元[72] 员工持股计划实施流程 - 拟定需征求员工意见后提交董事会审议，关联董事回避表决[76] - 经董事会审议通过后两个交易日内公告相关内容[76] - 聘请律师出具法律意见书，在股东大会审议前两个交易日公告[76] - 经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过方可实施[76]

员工持股计划参与人员 - 参加员工持股计划总人数不超过1019人[12][52] - 参加对象为公司中层管理人员、核心技术（业务）人员[65] 员工持股计划股份规模 - 中层管理人员、核心技术（业务）人员持有份额14949648份，对应股份数量5932400股[13] - 员工持股计划涉及的标的股票规模不超过593.24万股，占公司股本总额77149.80万股的0.77%[14][54] - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超过公司股本总额的10%[54] - 任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%[54] 公司股份回购情况 - 2024年6月6日，公司已回购股份数量16731052股，占公司目前总股本的2.1686%[15] - 回购股份最高成交价为6.60元/股，最低成交价为4.48元/股，支付总金额为89938456.25元[15] 员工持股计划资金情况 - 员工持股计划员工自筹资金总额不超14949648元，份数上限为14949648份[17] - 员工持股计划购买标的股票价格为2.52元/股[18][19] 员工持股计划时间安排 - 员工持股计划存续期为24个月，经相关程序可延长或提前终止[22][43][53][65] - 员工持股计划锁定期为12个月，自草案经股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至计划名下之日起算，到期一次性解锁[23][53][65] 员工持股计划解锁条件 - 员工持股计划个人绩效考核合格解锁比例为100%，不合格为0[26] 员工持股计划管理情况 - 员工持股计划由公司自行管理或委托专业机构管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[27] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期与员工持股计划存续期一致[34] 员工持股计划会议相关 - 选举罢免管理委员会委员、计划变更终止等事项需召开持有人会议审议[29] - 持有人会议表决需出席持有人所持50%以上（不含50%）份额同意（本员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）视为通过[32] - 单独或合计持有本员工持股计划10%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[32][33] 员工持股计划其他要点 - 公司股票于2014年11月4日在深交所挂牌交易，股票简称为“海洋王”，代码为002724[58][59] - 员工持股计划遵循自主决定、自愿参加原则，无强制员工参加情形[52] - 参加对象资金来源为合法薪酬、自筹资金等，不涉及杠杆资金，公司无财务资助安排[53] - 员工持股计划目的是建立健全激励机制，吸引和留住人才，提高公司核心竞争力[65] - 独立财务顾问认为员工持股计划合法、合规和可行[67]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于2025年3月13日15:00召开[1] - 股权登记日为2025年3月6日[2] - 会议审议三项议案，含《公司第三期员工持股计划（草案）》[3] 投票信息 - 股东投票代码为362724，投票简称为“海洋投票”[11] - 深交所交易系统投票时间为2025年3月13日多个时段[12] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年3月13日9:15 - 15:00[13] 登记信息 - 会议登记时间为2025年3月7日8:30 - 11:30，14:00 - 16:30[6] - 已填参会股东登记表应于2025年3月7日16:30前送达等[21]

员工持股计划 - 公司制定第三期员工持股计划草案程序合法有效[1] - 审议相关议案决策程序合法有效[2] - 不存在损害公司及股东利益等不利情形[2] - 拟定的持有人主体资格合法有效[2] - 监事会同意实施并提交股东大会审议[3]