海洋王照明科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，不断提升公司信息披露的质量和水 平，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布 的《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 发布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件， 以及公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格 可能产生重大影响的信息，以及相关监管机构和深交所要求披露的其他信息。 本制度所称信息披露是指上述信息应当在规定时间内、通过规定的媒体、 以规定的方式向社会公众公告，并送达中国证监会深圳监管局（下称"深圳 证监局"）和深交所备案。 本制度所称信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人 ...

海洋王照明科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"本公 司"）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《海洋王照明科技股份有限 公司章程》等规定，本公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与 考核委员会"），并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 薪酬与考核委员会主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制 定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。 第三条 本工作规则第二条所称高级管理人员是指董事会聘任的总裁（总经 理）、副总裁（副总经理）、财务负责人和董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设负责人一名，由独立董事担任，负责主持委员 会工作；负责人在委员内选举，并报请董事 ...

选聘流程 - 公司聘用或解聘会计师事务所须经审计委员会、董事会审议，由股东会决定[3] - 独立董事或1/3以上董事可向董事会提聘请议案[6] - 选聘方式包括竞争性谈判、公开招标、邀请招标等，结果需公示[7][8] 评价要素 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[11] 人员规定 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年后，连续5年不得参与[15] - 公司重大资产重组等，相关审计人员服务期限应合并计算[15][16] 聘期与解聘 - 选聘聘期一年，可续聘[9] - 解聘或不再聘任需提前30天通知[18] 改聘要求 - 审计委员会审核改聘提案应约见前后任并评价质量[18] - 董事会审议改聘议案独立董事应明确发表意见[19] - 除特定情况外年报审计期间不得改聘[19] - 改聘公告需披露解聘原因、审计意见类型等内容[20] 监督与处理 - 审计委员会应对选聘监督检查并涵盖在年度评价意见中[22] - 发现选聘违规造成严重后果应报告董事会并处理责任人[22] - 事务所存在问题股东会可决议不再选聘[22] - 相关处罚董事会应及时报告证券监管部门[23]

第一条 为了提高海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权 益，根据相关法律法规的规定和《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一） 报刊、杂志、电视、广播、网络等媒体对公司进行的负面报道。 （二） 社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息。 海洋王照明科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 （三） 可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息。 （四） 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一） 重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活 动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价 格变动的负面舆情。 （二） 一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 本办法适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司 （以下简称"子公司" ...

海洋王照明科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，保证董事会落实股 东会决议，提高董事会的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结 合公司实际，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会成员由股东会选举产生，董事会中的 职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生， 无需提交董事会、股东会审议。董事会受股东会委托，负责经营管理公司的法人 财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开二次会议。代表十分之一以上表决权的股东、三分 之一以上董事或者审计委员会，可以提议召开董事会临时会议。 第二章 董事会的组成及职权 第四条 公司设董事会，董事会由十一名董事组成，其中职工代表董事一名。 董事会设董事长一名，副董事长两名，董事长和副董事长 ...

董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任新董秘[4] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[4] - 聘任时应聘任证券事务代表[11] 任职资格 - 近三十六个月受证监会处罚者不得担任[5] - 近三十六个月受深交所公开谴责或三次以上通报批评者不得担任[5] 职责与管理 - 负责管理董高人员股份数据，季度检查买卖披露情况[9] - 离任后六个月内不得转让所持公司股份[9] 解聘规定 - 解聘需有充分理由，不得无故解聘[12] - 出现规定情形，一个月内解聘[12] 其他规则 - 聘任时签订保密协议[13] - 事务代表职责管理参照本规则[17] - 规则由董事会制定、解释和修改，审议后生效[17]

海洋王照明科技股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为适应海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"本公司"）战略 发展需要，增强本公司核心竞争力，确定本公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《海洋王照明科技股份有 限公司章程》等规定，本公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）， 并制定本工作规则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责对本公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由四名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略委员会设负责人一名，由董事长担任。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员资格，并根据上述第三条 至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设战略委员会秘书 1 名 ...

审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 海洋王照明科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为保证海洋王照明科技股份有限公司持续、稳健、规范地发展，进 一步完善公司治理结构，加强董事会决策科学性、提高重大投资的效率和决策的 水平，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《海洋王照明科技股份有限公司章程》 及其他有关规定，本公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 行使《公司法》规定的监事会的职权，并主要负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 设立与运行 第三条 审计委员会由三名以上不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 辞去审计委 ...

海洋王照明科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信 息内部报告工作，保证公司内部各职能部门和下属公司（包括控股子公司和参股 公司，下同）重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整 地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、规章及公司章程的要求，结合本公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在生产经营活动中发生或将要发生会 影响社会投资者投资取向，或对公司股票及其衍生品种的交易价格已经或可能产 生较大影响的尚未公开的信息，以及证券监管部门要求披露的信息。 第三条 本制度的适用范围包括公司各职能部门和下属公司。报告义务人负 有向董事会秘书或董事长报告其知悉的重大信息的义务。 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股东、 公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派驻参股 子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的知情人等。 第二 ...

海洋王照明科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强海洋王照明科技股份有限公司(以下简称"公司")内部管 理和控制,促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性,为管理层正确决策提供 可靠的信息和依据,保护投资者合法权益,不断提高企业运营的效率及效果,依据 《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》、《上市公司章程指引》等法律法规及《公司章程》的规定,并结 合公司实际情况,特制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计,是指公司内部设立的内部审计机构,依据国家 有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定,按照一定的程序和方法,对公 司及其控股各分子公司经济活动的真实性、合法性、效益性进行审查和评价,对 内部控制及治理程序进行监督、审查和评价,并提出整改意见、督促改进,帮助公 司持续提高运作效率、改善经营管理,维护资产保值、增值,维护所有者的合法权 益,实行自我约束, 自我监督机制的内部管理程序和规则。 第三条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员 ...