海欣食品股份有限公司章程 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为维护海欣食品股份有限公司（以下简称公司或本公司）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中国共产党章程》（以下简称"《党章》"）和其他有关规定， 制定本章程。 第二条 海欣食品股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股 份有限公司。 第三条 公司经福建省人民政府以"闽政股（2004）23 号"文件批准，由福 州海欣冷冻食品有限公司整体变更方式设立，于 2005 年 4 月 22 日在福建省工商 行政管理局注册登记。公司现持有统一社会信用代码为 91350000260191878C 的 《企业法人营业执照》。 第四条 公司于 2012 年 7 月 11 日经中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）批准，首次向中国境内社会公众公开发行人民币普通股 1770 万股， 并于 2012 年 10 月 11 日在深圳证券交易所上市。 第五条 公司注册名称：海欣食品股份有限公司 公司英文名称：HAI ...

保密管理 - 董事会是重大信息内部保密管理机构[2] - 董事会秘书为保密工作负责人[2] 内部人员规定 - 持股5%以上股东及其相关人员属内部人员[7] - 内部人员未公布前有保密义务[9] - 信息披露前不得买卖公司证券[9] 信息披露 - 公司应在指定报刊和网站首披信息[9] - 重大事件遵循分阶段披露原则[9] - 信息泄露应报告并公开补救[9] 违规处理 - 内部人员违规后果严重将受处分[13] 奖励机制 - 公司设内幕交易举报专项奖金[14]

公司管理层 - 经理层包括总经理、副总经理、财务总监等[3] - 总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘[3] - 副总经理、财务总监由总经理提名，董事会聘任或解聘[3] 管理层职责 - 总经理负责主持公司全面工作，行使多项职权[5][6] - 副总经理在总经理领导下工作，代行部分职责[6] - 财务总监对企业财务管理统一领导，进行财务分析和监督等[7] 总经理办公会 - 分为例会和临时会议，例会每月召开[11] - 由总经理主持，出席人员包括总经理、副总经理等[11][18] - 议题由相关人员提出，需提前向总经理办公室申报[11][12] 会议决策与报告 - 讨论决定实施年度计划、投资方案等事项[14] - 研究涉及职工切身利益问题需听取工会或职工代表大会意见[14] - 总经理应每季度定期向董事会报告公司经营情况[19] 人事与财务权限 - 总经理提名副总经理、财务总监需征求意见并提请董事会聘任[16] - 任免公司部门负责人由人事部门考核后决定[16] - 重要财务支出由使用部门报告、财务部门审核、总经理批准[16] 会议记录与绩效 - 会议由总经理办公室安排记录人员作记录[17] - 会议记录应载明会议召开时间、地点等信息[18] - 总经理及其他高级管理人员绩效评价由董事会负责考核[21]

内部控制缺陷分类 - 按本质分设计和运行缺陷[2][3] - 按严重程度分重大、重要和一般缺陷[2][3] - 按表现形式分财务报告和非财务报告缺陷[2][3] 财务报告缺陷迹象 - 重大缺陷迹象包括董监高舞弊等[6] - 重要缺陷迹象包括未依准则选会计政策等[6] 潜在错报标准 - 利润总额、资产总额等不同指标有对应错报标准[6] 非财务报告缺陷判定 - 按对业务流程有效性影响程度和发生可能性判定[7] 非财务报告缺陷损失标准 - 一般缺陷损失<200万元，重要缺陷200万≤损失＜500万，重大缺陷损失≥1000万[9] 制度适用与实施 - 适用于公司及各子公司，由董事会负责解释修改，审议通过日起实施[9]

防范控股股东及其关联方资金占用管理办法 （2025 年 10 月修订） 海欣食品股份有限公司 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于规范上市公司与关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《上市公司治理准则（2025 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等有关法律、法规及规范性文件及《海欣食品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，为防止控股股东及其关联方占用上市公司资金行为， 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起公司防范控股股东及其关 联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及其关联方资金占用行为的发生， 特制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司及其附属公司、分支机构与控股股东及其他关联方发生的经营 性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格按照《股票上市规 则》和公司《关联交易管理制度》进行决策和实施。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于： （一）经营性资金占用：经 ...

海欣食品股份有限公司 第六条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事 会秘书被解聘或者辞职时,公司应当及时向深圳证券交易所报告,说明原因并公 告。 第七条 董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳 证券交易所提交个人陈述报告。 第八条 董事会及经理层要积极支持董事会秘书做好信息披露工作。 董事会秘书履职保障制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为保障海欣食品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书在日 常工作中有效地履行董秘工作职责，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法 律、法规、部门规章以及《海欣食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制订本制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。公司董 事或者其他高级管理人员可兼任公司董事会秘书。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第 ...

审计委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[5] - 设主任一名，由会计专业独立董事委员担任[5] - 委员任期与同届董事会董事任期相同[8] 审计委员会运作 - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[14] - 会议召开前三天须通知全体委员，紧急会议不受限[20] - 采用快捷通知方式，2日内未书面异议视为收到通知[24] - 需三分之二以上委员出席方可举行会议[17] - 所作决议应经全体委员过半数通过方为有效[18] 审计委员会职权 - 有权对公司财务活动和收支状况进行内部审计[29] - 委员可查阅公司相关资料并质询董事、高管[29] 审计委员会决议 - 决议内容违法违规无效，利害关系人可申请撤销[3] - 披露财务报告等需全体成员过半数同意后提交董事会[11] 其他规定 - 履职情况应在公司年度报告中披露[12] - 会议档案保存期限为10年[24] - 议事规则自董事会审议通过生效，由董事会解释[31] - 人数低于规定人数三分之二时暂停职权，董事会应选新委员[7]

海欣食品股份有限公司 委托理财管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范海欣食品股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）委 托理财业务的管理，在满足公司正常生产经营需要的前提下提高资金管理效率 ，保持合理的流动性和资金收益，强化风险控制，保障资金安全，进一步保护 公司利益和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易 》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第三条 公司用于委托理财的资金应当是公司的闲置资金，以不影响公司正 常经营和主营业务的发展为先决条件。 第四条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良 诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面 合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等 。 第五条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，其投资产品的期限 不得超过十二个月，且必须安全性高、流动性好，不得影响募集资金投资 ...

海欣食品股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范海欣食品股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司 对外提供财务资助行为，防范财务风险，根据《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》（以下简称"《主板规范运作》"）及《公司章程》等规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （二）中国证监会或者深圳证券交易所所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度规定 执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 第四条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 10 月修订） 海欣食品股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善海欣食品股份有限公司（以下简称"公司"）董事与 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事 与高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《海欣食品股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会或董事会批准任命的 下列人员： （一）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《上市公司独立董事管理 办法》的规定聘请的，与公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关 系的董事； （二）内部董事：指同时在公司担任除董事外的其他职务并且领取薪酬的董 事； （三）高级管理人员：指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以 及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实际收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则 ...