合肥美亚光电技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步完善合肥美亚光电技术股份有限公司（以下简称"公司"） 治理，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的 质量和透明度，根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《合肥美亚光电技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 公司及公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第三条 本办法是指公司对在年度报告信息披露工作中因违反相关规定、不 履行或不正确履行其职责和义务以及因其他个人原因致使公司年度报告报告期 内发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等信息披露重大 差错情况的有关责任人员进行责任追究和处理。 公司有关人员不履行或不正确履行职责造成公司信息披露发生重大差错或 其他不良影响的，公司应按照本管理办法追究其行政责任、经济责任。 第四条 本办法在实事求是、客观公正的基础上遵循责、权、利相统一的原 则，对导 ...

第三条 公司应当采取措施规范关联交易，并尽可能减少和避免关联交易。 合肥美亚光电技术股份有限公司 第二章 关联方和关联交易 第四条 本公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范合肥美亚光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方的交易行为，保护公司及中小股东的利益，根据国家《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规和《合肥美亚光电技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 关联交易应当遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则。 （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （四）由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为 双方的独立董事） ...

第一章 总则 第一条 为规范合肥美亚光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）的投 资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有 效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》等有 关法律、法规、规范性文件及《合肥美亚光电技术股份有限公司章程》（下称"公 司章程"）的规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 合肥美亚光电技术股份有限公司 对外投资管理制度 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模，达到获取 长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个 人的行为，包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、 合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第三条 依据本管理制度进行的投资事项包括： (一)收购、出售、置换股权、实物资产或其他资产； (二)租入、租出资产； (三)对生产场所的扩建、改造； (四)新建生产线； (五)对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等)； (六)债权、债务重组； (七)签订专利权、专有技术或产品许可使用协议； (八)转让或者受让研究与开发项目； (九)其他投资事项。 第 ...

累积投票制适用情况 - 适用于选举或变更两名以上董事的议案[4] 董事候选人提案 - 单独或合并持有1%以上有表决权股份股东，距股东会10日前可提新候选人[4] 投票规则 - 股东表决权等于股份数乘应选董事人数之积[7] - 独立董事和非独立董事分开投票[7] 当选条件 - 得票超出席股东所持表决权股份总数二分之一当选[10] 选举结果处理 - 票数相等、人数未超规定全当选，超规定再选举[11] - 当选不足应选一半选举失败，原董事会履职组织下轮选举[11] - 当选超一半不足应选人数，新一届董事会可补选或重启程序[11] 制度生效 - 召开股东会通知中说明，股东会审议通过后生效[13][16]

高风险投资业务范围 - 包括股票等衍生品投资、外汇买卖等[2] 投资资金与决策 - 不得用闲置募集和信贷资金投资[4] - 股东会、董事会为决策机构[4] 投资流程 - 选项目要做调研、研究和评估[6] - 决策需经多部门和程序[9] 部门职责 - 证券、审计、财务分别负责调研、风控、资金管理[11] 责任与监督 - 总经理为项目主要责任人[12] - 定期报告投资情况，波动大时增加频度并预案[12] - 建财务监督机制，内审部每年审计[14] - 违规将收回收益、处分并追责[16]

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范合肥美亚光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关工作，提高审计工作和财务信息的质 量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范 性文件和《合肥美亚光电技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会审议 通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司股东会审议前向公司指定会 计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 合肥美亚光电技术股份有限公司 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规 ...

社会责任披露 - 定期评估并在定期报告中披露社会责任报告[3] - 社会责任报告与年度报告同时对外披露[19] 公司治理 - 股东会选合适时间地点，可网络投票[5] - 制定合理利润分配方案[6] 员工权益 - 不克扣拖欠工资，不降低保障[8] - 提取使用职业培训经费开展培训[10] 商业行为 - 建立程序防范商业贿赂[12] 环保与公益 - 建立环保管理与执行体系[14] - 参加社会公益活动[17] 资料报送 - 各业务部门分管领导季后次月向证券部报送资料[19]

合肥美亚光电技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善合肥美亚光电技术股份有限公司（以下简称"公司"） 治理机制，健全公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责任，根 据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》及《合肥美亚光电技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《独立董事制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露 工作的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务，勤 勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报告真实、完 整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应尽快及时向独立董事全面汇报 公司本年度的经营情况、财务状况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立 董事进行实地考察。上述事项应形成书面记录，并由独立董事、陪同人、记录人 签字确认。 第四条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职 责： （一）听取公司年度经营情 ...

合肥美亚光电技术股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范合肥美亚光电技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准 化，发挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据 《中华人民共和国公司法》、以及本公司《公司章程》的规定,并结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工共同 实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司董事会必须对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度必须经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员必须保证内部控制相关信息披露内容的真实、准 确、完整。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司董事会下设审计委员会，指导建立内部审计制度。设立审计部， 负责内部审计。审计部受董事会领导。 审计部 ...

合肥美亚光电技术股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定合肥美亚光 电技术股份有限公司(以下简称"公司")发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《公司章程》及《董事会议 事规则》等有关规定，公司特设立董事会战略与投资委员会（以下简称"本委员 会"），并制定本实施细则。 第二章 人员组成 第三条 本委员会由三名董事组成，其中包括一名独立董事。 第四条 本委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 本委员会设主任委员一名，由公司董事长担任，负责主持委员会工 作。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 本委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第六条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第 ...