股东质押情况 - 控股股东远大铝业集团补充质押2000万股[2] - 本次质押占其持股比例5.58%，占总股本1.92%[2] - 远大铝业集团本次质押后质押股份占其持股43.36%，占总股本14.89%[6] 股东持股情况 - 远大铝业集团持股358251579股，比例34.34%[6] - 远大铝业工程（新加坡）有限公司持股173306391股，比例16.61%[6] - 康宝华持股532268股，比例0.05%[6] - 股东及其一致行动人合计持股532090238股，比例51.00%[6] 风险说明 - 质押股份无平仓或强制过户风险，不影响公司经营治理[7]

业绩数据 - 报告期内营业收入13.36亿元，同比增35.16%，净利润3101.31万元，同比增127.84%，扣非后净利润532.87万元，同比增103.65%[1] - 扶梯产品收入1.92亿元，占比14.38%，毛利率0.02%，同比降2.48个百分点[1] - 期末应收票据1107.20万元，同比增88.59%，已背书或贴现未终止确认719.19万元，本期计提坏账1.03万元[3] - 向前五名客户销售占比32.08%，较去年增9.42个百分点；向前五名供应商采购占比28.12%，较去年增7.29个百分点[7] - “其他”销售模式毛利率44.94%，同比增5.71个百分点[7] 资产相关 - 本期存货跌价准备净增76.91万元，累计计提1488.40万元[2] - 期末预付款项余额1093.68万元，3年以上账龄占比10.40%，前五名合计占比65.16%[9] - 本期承租科技电工房产租金31.70万元，上期5.01万元[11] - 与六家全资子公司累计非经营性往来资金余额5105.70万元[14] 子公司交易 - 拟将沈阳新能源100%股权以4015万元转让给科技电工，用往来款冲抵，剩余29636.06元由科技电工支付[15] - 2022年12月31日，沈阳新能源资产5610.07万元、负债1483.46万元、净资产4126.61万元、营收127.91万元、净利润 -386.06万元[17] - 2023年7月31日，沈阳新能源资产5109.56万元、负债1128.18万元、净资产3981.38万元、营收39.82万元、净利润 -145.22万元[17] 财务调整 - 2023年扣非后净利润预计从1222.22 - 1822.22万元下调至400.29 - 600.29万元[19] - 调减2021、2022年度扣非后净利润 -71.08万元、 -459.64万元[19] - 因收入确认时点不准确，对2019 - 2021年度及2022年前三季度报表项目进行会计差错更正[18] 监管事项 - 2024年4月30日因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案[20] - 深交所要求6月3日前报送问题说明材料并披露，抄送派出机构[21] - 深交所要求补充披露与沈阳新能源往来款明细，核实交易商业实质及价款支付情况[16] - 深交所要求说明内部控制缺陷认定标准合理性及内控管理机制实施情况[20]

股东大会安排 - 2024年4月25日决定召开2023年度股东大会[1] - 现场会议2024年5月20日14：30，网络投票同日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年5月15日[3] 议案相关 - 议案9、10为特别决议，须三分之二以上表决权通过[5] 登记信息 - 登记时间为2024年5月16日8:30 - 11:30、13:30 - 16:00[7] - 信函或传真登记2024年5月16日16:00前送达[8] 投票信息 - 网络投票代码为"362689"，简称为"远大投票"[13] 其他 - 委托他人出席授权有效期至大会结束[17] - 截至2024年5月15日交易结束后登记参会[20]

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入193,880,993.17元，较上年同期增长5.39%[4] - 一季度营业总收入1.94亿元，较上期1.84亿元增长5.38%[16] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 归属于上市公司股东的净利润为 -42,011,572.39元，较上年同期下降86.60%[4] - 一季度净利润为-4201.16万元，较上期-2251.39万元亏损扩大86.60%[16] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量净额 - 经营活动产生的现金流量净额为 -1,181,596.19元，较上年同期下降106.55%[4] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 1,181,596.19元，上期为18,028,447.36元[19] 财务数据关键指标变化 - 总资产 - 本报告期末总资产1,854,755,988.90元，较上年度末下降2.48%[4] - 2024年3月31日公司资产总计18.55亿元，较期初19.02亿元下降2.47%[14][15] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 非经常性损益合计2,135,937.45元[5] 财务数据关键指标变化 - 经常性损益界定 - 即征即退的增值税1,149,390.75元被界定为经常性损益[6] 财务数据关键指标变化 - 信用减值损失 - 信用减值损失本期14,036,503.02元，较上年同期下降38.43%，因本期应收账款减值损失增加[6] 财务数据关键指标变化 - 投资收益 - 投资收益本期1,010,149.87元，较上年同期增长301.64%，因本期债券基金投资收益增加[6] 财务数据关键指标变化 - 销售费用 - 销售费用本期60,902,474.28元，较上年同期增长34.22%，因本期职工薪酬增加[6] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流量净额 - 投资活动产生的现金流量净额本期31,453,718.28元，较上年同期增长151.62%，因本期收回投资收到的现金增加[6] - 投资活动产生的现金流量净额本期为31,453,718.28元，上期为12,500,250.00元[19] 财务数据关键指标变化 - 预付款项 - 预付款项期末为15,352,092.08元，较上期增长40.37%，因期末预付材料费增加[7] 财务数据关键指标变化 - 合同资产 - 合同资产期末为34,394,194.26元，较上期增长51.25%，因期末应收质保金增加[7] 财务数据关键指标变化 - 在建工程 - 在建工程期末为22,035.40元，较上期下降98.99%，因期末在建项目转无形资产[7] 财务数据关键指标变化 - 合同负债 - 合同负债期末为238,144,536.12元，较上期增长31.80%，因期末预收货款增加[7] 财务数据关键指标变化 - 专项储备 - 专项储备期末为2,816,948.66元，较上期增长97.87%，因本期安全生产费计提额与实际发生额增加[7] 财务数据关键指标变化 - 股东总数 - 报告期末普通股股东总数为73,433，表决权恢复的优先股股东总数为0[7] 财务数据关键指标变化 - 股东持股与质押 - 沈阳远大铝业集团有限公司持股比例34.34%，质押135,324,233股[7] 财务数据关键指标变化 - 股权交易 - 2021年9月转让澳大利亚公司100%股权，交易价1,000澳元，已收转让款及部分往来款，仍在催要剩余欠款[12] - 2023年拟转让秘鲁博林特100%股权，交易价40.30万美元，已收20万美元[12] 财务数据关键指标变化 - 一致行动人 - 沈阳远大铝业集团有限公司持有远大铝业工程（新加坡）有限公司100%股权，二者为一致行动人[7] 财务数据关键指标变化 - 营业总成本 - 一季度营业总成本2.48亿元，较上期2.35亿元增长5.64%[16] 财务数据关键指标变化 - 营业利润 - 一季度营业利润为-3493.90万元，较上期-2248.22万元亏损扩大55.40%[16] 财务数据关键指标变化 - 利润总额 - 一季度利润总额为-3917.94万元，较上期-2273.20万元亏损扩大72.35%[16] 财务数据关键指标变化 - 流动资产 - 2024年3月31日流动资产合计12.54亿元，较期初12.85亿元下降2.43%[14] 财务数据关键指标变化 - 非流动资产 - 2024年3月31日非流动资产合计6.01亿元，较期初6.17亿元下降2.59%[15] 财务数据关键指标变化 - 流动负债 - 2024年3月31日流动负债合计6.18亿元，较期初6.19亿元下降0.17%[15] 财务数据关键指标变化 - 非流动负债 - 2024年3月31日非流动负债合计1.15亿元，较期初1.20亿元下降4.24%[15] 财务数据关键指标变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为344,302,533.95元，上期为320,348,557.46元[18] 财务数据关键指标变化 - 收到的税费返还 - 收到的税费返还本期为13,723,412.99元，上期为9,254,334.59元[18] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流入小计 - 经营活动现金流入小计本期为363,257,290.00元，上期为343,504,715.90元[18] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流出小计 - 经营活动现金流出小计本期为364,438,886.19元，上期为325,476,268.54元[19] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流入小计 - 投资活动现金流入小计本期为141,564,609.28元，上期为12,510,000.00元[19] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流出小计 - 投资活动现金流出小计本期为110,110,891.00元，上期为9,750.00元[19] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动现金流入小计 - 筹资活动现金流入小计本期为47,907,554.77元，上期为19,323,070.64元[19] 财务数据关键指标变化 - 现金及现金等价物净增加额 - 现金及现金等价物净增加额本期为23,331,765.33元，上期为24,665,987.64元[19]

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《公 司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事的指导 意见》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等制度的要求，勤 勉尽责；报告期内，本人充分行使公司赋予的权利，忠实履行职责，积极出席会 议，认真审议董事会议案，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，维护 了公司和股东尤其是中小股东的合法权益，现将 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、本人的基本情况 （一）个人履历 本人花迪，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 5 月出生，本科学历。 曾任于松下电工万宝电器（广州）有限公司、华晨汽车集团控股有限公司、东软 医疗系统股份有限公司、金蝶软件（中国）有限公司东北区域中心、辽宁兴隆大 家庭商业集团、福州高斯财务顾问有限公司。现任中美联泰大都会人寿保险有限 公司辽宁分公司销售经理。2022 年 12 月 30 日起至今任公司独立董事。 （二）独立性自查 ...

会议召开情况 - 2023年召开董事会会议7次、股东大会4次[1] - 2023年独立董事石海峰出席董事会7次、股东大会4次[4] - 2023年独立董事石海峰组织召开并出席审计委员会会议6次[6] - 2023年第五届董事会提名委员会召开1次会议，石海峰出席[8] - 2023年第五届董事会薪酬与考核委员会召开1次会议，石海峰出席[9] - 2023年召开独立董事专门会议2次，石海峰出席并发表同意意见[10] 议案审议情况 - 2023年3月10日审议通过控股股东担保及日常关联交易预计议案，4月3日股东大会通过[17] - 2023年11月7日审议通过转让沈阳远大新能源100%股权议案，11月24日股东大会通过[19] - 2023年3月10日审议通过续聘2023年度审计机构议案，4月3日股东大会通过[21] - 2023年4月27日审议通过前期会计差错更正议案，5月25日股东大会通过[23] - 2023年4月27日审议通过2023年度董事薪酬与津贴、高管薪酬议案，董事薪酬5月25日股东大会通过[25] 其他情况 - 2023年独立董事石海峰未行使特别职权[11] - 2023年独立董事石海峰与内部审计及会计师事务所积极沟通[12] - 报告期内公司严格编制并披露多份报告[19] - 报告期内公司及相关方未变更或豁免承诺[19] - 报告期内公司未被收购[19] - 报告期内公司未聘任或解聘财务负责人[22] - 报告期内公司未提名或任免董事、聘任或解聘高管[24]

公司经营情况 - 2023年公司实现营业收入1,200.00亿元，同比增长10.00%[1] - 公司用户数达到1.5亿，同比增长15.00%[1] - 公司未来将继续加大新产品和新技术的研发投入，预计2024年研发投入占营业收入的比例将达到10.00%[1] - 公司将积极推进市场扩张和并购计划，预计2024年将完成3-5起并购交易[1] - 公司将推出新一代智能硬件产品，预计2024年新产品销售收入将占总收入的20.00%[1] - 2022年营业收入为13.36亿元，同比增长35.16%[7] - 2022年归属于上市公司股东的净利润为3,101.31万元，同比增长127.84%[7] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为1.07亿元，同比增长163.18%[7] - 2022年末总资产为19.02亿元，同比下降3.47%[7,8] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产为11.64亿元，同比增长2.19%[7,8] - 2022年第四季度营业收入为3.92亿元[11] - 2022年第四季度归属于上市公司股东的净利润为359.70万元[11] - 2022年计入当期损益的政府补助为1,796.56万元[11] - 2022年非流动性资产处置损益为38.50万元[11] - 2022年债务重组损益为1,280.68万元[11] 行业发展趋势 - 电梯行业市场需求保持稳定增长[14] - 新型城镇化稳步推进,城镇化率继续提高[14,15] - 房地产市场持续下行,一定程度上导致电梯行业发展趋缓[15] - 电梯维保"后市场"和旧梯改造成为电梯市场新蓝海[15,16] - 电梯产品智能化、人性化、绿色化成为转型新方向[16,17] 公司主营业务 - 公司主要从事客梯、自动扶梯、自动人行道及配套件的产品研发、生产、销售及整机产品的安装和维保业务[18] - 公司拥有12个系列16种型号的垂直电梯产品,9个系列20种型号的自动扶梯及自动人行道产品[18] - 公司电梯产品包括直梯、扶梯等多种系列，涵盖中端商用、高端商用、无机房、医用、观光、家用等不同应用场景[19] - 公司采取订单式生产模式，通过ERP系统和BOM清单对生产全程实施监控，并推行精益生产管理以提高效率[19] - 公司在国内采取直销和经销相结合的销售模式，在国外主要采取经销模式[20] - 公司拥有87项专利技术，其中包括15项发明专利，持续加大研发投入以提升自主创新能力[21] - 公司在国内外市场均拥有广泛的营销服务网络，并具备丰富的国际市场拓展经验[21] - 公司具备电梯核心配件和控制系统的自主生产能力，拥有成熟的全产业链协同优势[21] 经营业绩 - 公司实现营业收入1,335,750,133.82元，较上年同期上涨35.16%[24] - 公司实现归属于上市公司股东的净利润31,013,103.31元，较上年同期上涨127.84%[24] - 公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5,328,730.41元，较上年同期上涨103.77%[24] 销售策略 - 公司通过技术创新和循环改进的管理理念，不断升级改进国内外销售策略[25] - 公司对代理商销售模式进行优化，通过销售激励机制的创新，整合销售力量，高效配置管理资源和层级[25] - 公司实施一国一策定制化战略，对主要销售区域及关键国家进行细致的市场需求分析[25] - 公司产品系列和性能满足区域市场需求[25] 质量管理和人才建设 - 公司坚持"品质、安全、高效"的理念，确保各环节制度化、专业化、规范化[23] - 公司注重人才战略，通过多种途径吸引和培养高素质人才[23] - 公司获得"沈阳最佳雇主"称号[23] 国内市场拓展 - 加大国内市场开拓力度，积极参与政府公开招投标项目，助力多个重点轨道交通项目顺利开通[26] - 与宝能控股签订战略采购协议，持续扩大战略合作"朋友圈"[26] - 在上海、沈阳、成都等核心城市打造示范加装梯样板工程，在高端品质别墅及酒店电梯项目上取得显著成绩[26] 国际市场拓展 - 国际市场销量持续突飞猛进，在俄罗斯、新加坡、墨西哥、中东等市场表现突出，成功签约多个重点项目[28] 新产品开发 - 开发完成超薄主机无机房客梯、医用电梯、无机房载货电梯等新产品，满足客户多样化需求[28] - 开发自动扶梯远程智能控制系统，实现远程监控和控制[28] 激励政策和绿色发展 - 制定多维度、多层次的市场激励政策，激发员工创新创业活力[28] - 积极响应绿色发展政策，加大节能减排力度，采用环保材料和节能技术[28] - 员工参加职业技能大赛并开展内部培训，强化人才队伍建设[28] 2023年业绩情况 - 营业收入同比增长35.16%，其中电梯业务收入占比98.43%[29] - 2023年营业收入为13.15亿元，同比增长22.63%[31] - 直梯产品销售收入为8.99亿元，同比增长42.65%[31] - 扶梯产

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规划（修订稿） 〔2023〕61 号文件《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》，结合 《公司章程》等相关文件规定，公司董事会制定了《沈阳远大智能工业集团股份 有限公司未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规划》（以下简称"本规划"）， 具体内容如下： 第一条制定股东分红回报规划的考虑因素 公司着眼于平稳、健康和可持续发展，在综合分析公司经营发展现状、股东 意愿、发展战略、社会资金成本和外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司 目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行 信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，保持 利润分配政策的连续性和稳定性。 第二条股东分红回报规划的制定原则 1、公司的分红回报规划应严格执行《公司章程》所规定的利润分配政策。 2、公司制定股东回报规划时应充分考虑和听取股东（特别是公众投资者）、 独立董事和监事的意见。 3、分红回报规划的制定应充分考虑投资者回报，合理平衡地处理好公司自 身可持续发展和回报股东的关系，实施持续、稳定的利润分配 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 沈阳远大智能工业集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 沈阳远大智能工业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12 月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 ...

业绩数据 - 2023年营业收入13.36亿元，增35.16%[2] - 2023年净利润3101.31万元，增127.84%[2] - 2023年电梯行业收入13.15亿元，占比98.43%，增36.07%[8] 财务指标 - 2023年末总资产19.02亿元，降3.47%[2] - 2023年末净资产11.64亿元，增2.19%[2] - 2023年销售费用1.63亿元，降3.55%[9] 现金流情况 - 2023年经营活动现金流入13.64亿元，增26.56%[11] - 2023年经营活动现金流净额1.07亿元，增163.18%[2] - 2023年投资活动现金流净额 -4415.49万元，降161.57%[12] - 2023年筹资活动现金流净额 -4676.02万元，降845.83%[12]