业绩总结 - 2020年12月21日公司完成定向发行，募集资金75亿元，净额74.63亿元[3][4] - 截至2025年3月31日，累计已投入募集资金73.52亿元[4][5][8] 资金使用情况 - 拟将“增加营业网点及渠道建设投入”剩余2.14亿元变更为“发展资本中介业务”[4] - 尚未使用募集资金合计2.14亿元，含剩余资金1.11亿元和利息净额1.02亿元[4] - 各业务承诺与累计投入：交易与投资业务≤26亿、25.999557亿；资本中介业务≤24亿、24亿等[8] 决策进展 - 2025年4月相关会议审议通过变更部分募集资金用途提案，尚需股东大会审议[15][16][17] - 监事会、独立董事专门会议、保荐机构认为变更用途合理[15][16][17] 备查文件 - 包含董事会、监事会会议决议公告等文件[18]

资金占用情况 - 2024年期初占用资金余额71202.08万元[2] - 2024年度占用累计发生额（不含息）177348.38万元[2] - 2024年度占用资金利息2553.83万元[2] - 2024年度偿还累计发生额214040.83万元[2] - 2024年期末占用资金余额37063.47万元[2] 公司资产与款项情况 - 陕西投资集团应收账款期初300.00万元，期末660.00万元[2] - 陕西投资集团交易性金融资产期初39951.37万元，期末9278.04万元[2] - 陕西金泰恒业预付款项期初21094.63万元，期末6903.87万元[2] - 上海匹部永唐拆出资金期初5104.11万元，期末14879.38万元[2] - 陕西省成长性企业引导基金交易性金融资产期初3869.20万元，期末4193.68万元[2]

西部证券股份有限公司 2025年度日常关联交易预计公告 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-026 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交 易与关联交易》（以下简称"《交易与关联交易》"）等有关法律法 规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》（以 下简称"《关联交易管理制度》"）等公司制度规定，西部证券股份 有限公司（以下简称"公司"或"西部证券"）结合公司日常经营和 业务发展需要，对公司2025年度日常关联交易进行预计。 公司与关联方发生的日常关联交易事项主要是公司及子公司与 关联方因证券和金融产品服务、证券和金融产品交易、租赁服务、综 合服务等发生的交易。关联方名称、2025年日常关联交易预计金额及 2024年同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。 2025年4月23日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了公 司《2025年度 ...

高管考核与薪酬 - 公司组织实施2024年度高管绩效考核并确定薪酬[1] - 考核按《高管考核办法》指标进行，薪酬按对应岗位标准执行[1] - 考核由董事会薪酬与考核委员会组织实施[2] 年度情况 - 2024年度公司无重大违法违规和重大风险[3] - 高管履职完成年度任务，未发生禁止及处罚行为[3][4]

公司治理 - 2024年召开年度股东大会1次、临时股东大会2次[11] - 截至报告日董事共10名，其中独立董事4名，2024年召开董事会会议7次[12][13] - 截至报告日监事共5名，其中职工监事2名，2024年召开监事会会议6次[13] 制度调整 - 2024年对“十四五”发展规划进行调整[14] - 2024年修订多项人力资源管理制度及考核激励办法[15] 业务运营 - 2024年开展七大板块共100余个岗位公开招聘[17] - 2024年撤销兰州东岗东路证券营业部，截至报告日共有财富业务分支机构109家（分公司11家，营业部98家）[28] - 2024年开展财富业务债券质押式协议回购交易业务等三项新业务[57] 风险管理 - 董事会是风险管理最高决策机构，每年制定风险管理政策，开展全面风险管理体系评估[22][24][25] - 对各类可量化风险指标设定不同预警阀值[26] 合规管理 - 2024年制定、修订涉及多方面的内部控制制度[58] - 本年度合规管理有效性评估达标，无重大合规风险[62] 财务管理 - 2024年完善财务制度体系，实行统一财务管理体制[68] - 董事会负责预算组织审查，对费用开支实行预算总体控制[68] 审计稽核 - 2024年稽核部全年开展各类审计、评价项目120项[86] 内控缺陷 - 报告期内不存在财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷[93] - 报告期内个别部门展业存在非财务报告内部控制一般缺陷，已安排整改[96]

西部证券股份有限公司 2024 年度股东大会资料 证券代码：002673 2024 年度股东大会资料 2025 年 4 月 1 西部证券股份有限公司 2024 年度股东大会资料 | | | | 序号 | 文件名称 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于提请审议公司《2024 年度董事会工作报告》的提案 | 3 | | 2 | 关于提请审议公司《2024 年度监事会工作报告》的提案 | 4 | | 3 | 关于提请审议公司《2024 年年度报告》及其摘要的提案 | 5 | | 4 | 关于提请审议公司 2024 年度利润分配预案的提案 | 7 | | 5 | 关于提请审议公司 2025 年中期利润分配授权的提案 | 9 | | 6 | 关于提请审议公司 2025 年度自有资金投资业务规模及风 | 10 | | | 险限额指标的提案 | | | 7 | 关于提请审议公司变更部分非公开发行股票募集资金用 | 11 | | | 途的提案 | | | 8 | 关于提请审议公司 2025 年度日常关联交易预计的提案 | 12 | | | （需逐项表决） | | | 9 | 关于提请审议公司 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-028 西部证券股份有限公司 关于召开2024年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2024年度股东大会。 2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会。 2025年4月23日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关 于提请审议召开西部证券股份有限公司2024年度股东大会的提案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司 章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2025年5月15日14:30 （2）网络投票时间：2025年5月15日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为： 2025年5月15日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2025年5月15日 9:15-15:00。 5、会议召开 ...

2025年4月23日 西部证券股份有限公司监事会 对公司2024年度内部控制评价报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 西部证券股份有限公司监事会对 公司2024年度内部控制评价报告出具的审核意见 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求,西部证券股份有限公司监事会对公司2024年度内部控 制评价报告进行了认真的审核,监事会认为:报告期内,公司对纳入 评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,达到 了公司内部控制的整体目标。公司内部控制评价报告全面、客观地反 映了公司内部控制的实际情况。 监事会 两部证 朱洛佳 李嘉宁 西部证券股份有限公司监事会 对公司2024年度内部控制评价报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 周冬生 贺沁新 元伟 朱洛佳 李嘉宁 周冬生 贺沁新 亢伟 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-019 西部证券股份有限公司 第六届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月11日 以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届监事会全体监事发出 了召开第六届监事会第十三次会议的通知及议案等资料。2025年4月 23日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部二楼会议室以现场会议 结合通讯表决的方式召开。会议应出席监事5人，实际出席5人，其中 监事亢伟女士以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周冬生先 生主持，会议的召开符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、会议审议通过了公司《2024年度监事会工作报告》。本议案 需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。 《西部证券股份有限公司2024年度监事会工作报告》与本决议同 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。 2、会议审议通过了公司《2024年年度报告》及其摘要。监事 ...

西部证券股份有限公司监事会对 公司2025年第一季度报告出具的审核意见 按照《证券法》,西部证券股份有限公司监事会对公司 2025年 第一季度报告进行了认真审议,监事会认为:公司 2025年第一季度 报告的编制和审议程序、报告的内容和格式符合有关法律、法规、 中国证监会、交易所以及《公司章程》的相关规定,报告内容真实、 准确、完整地反映了公司的实际情况,没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 西部词 司监事会 2025年4月23日 朱洛佳 西部证券股份有限公司监事会 对公司2025年第一季度报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 周冬生 贺沁新 亢伟 西部证券股份有限公司监事会 对公司2025年第一季度报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 周冬生 贺沁新 亢伟 朱洛佳 李嘉宁 李嘉宁 ...