一、审议程序 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2025-014 国盛金融控股集团股份有限公司 关于 2024 年度拟不进行利润分配的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.公司 2024 年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本； 2.公司不触及《深圳证券交易所股票上市规则》9.8.1 条规定可能被实施其他 风险警示的相关情形。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 18 日召开第四届董事会第四十六次会议、第四届监事会第二十八次会议，审议通过 了《2024 年度利润分配预案》，本议案尚需提交股东大会审议。 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《公司章程》的相 关规定，虽然公司 2024 年度实现盈利，但尚不足以弥补以前年度亏损，公司不 具备分红条件。同时，考虑公司中长期发展战略和短期持续经营的实际，为保证 公司日常生产经营和未来发展所需资金，维护股东的长远利益，公司 2024 年度 拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。 二 ...

国盛金融控股集团股份有限 公司 审计 报 告 大信审字[2025]第 6-00100 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.go 1春路1 品 WUYIGE Certified Public Accountants II P Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Belling China, 100083 HI i舌 Telephone: +86 (10) 82330558 www.daxincna.com.cn 审计报告 大信审字[2025]第 6-00100 号 国盛金融控股集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了国盛金融控股集团股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务报表,包括 2024 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 ...

国盛金融控股集团股份有限 公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 6-00101 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙)_ WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行套用 巨 27 星 2206 WUYIGE Cerlified Public Accountants.LLP 1套路 1 号 Room 2206 22/E Xuevuan International Tower No,1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 1 i舌 Telephone: +86 (10) 823 ...

国盛金融控股集团股份有限 公司 非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表的专 项审计报告 大信专审字[2025]第 6-00030 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.en/ 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划和实施审核工作,以对贵公司 编制的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表是否不存在重大错报获取合理保 证。 WUYIGE Certified Public Accountants | | P Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 86 (10) 82327668 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 大信专审字[2025]第 6- ...

国盛金融控股集团股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 相关规定，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自 查情况的报告》，国盛金融控股集团股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事 会认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其 未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关 于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 国盛金融控股集团股份有限公司董事会 二〇二五年四月十八日 1 ...

作为国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、 审慎、公正、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度 担任独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人程迈，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留 权，研究生学历，法学博士，法学教授，已取得独立董事 资格证书。曾任中国电工设备总公司项目助理、南昌大学 法学院法律系副主任、南昌大学法学院法律系主任；现任 公司独立董事，华东政法大学教授等职务。 国盛金融控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （程迈） 二、2024 年度履职情况 1、出席董事会及股东大会的情况 | | | | 事会次数 | 事会次数 | 董事会次数 | 事会次数 | 会次数 | 参加董事会会议 | 大会次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 8 | 4 | 4 | 0 | 0 | 否 | 4 | 3、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 2 ...

（周江昊） 作为国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、 审慎、公正、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度 担任独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人周江昊，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居 留权，研究生学历，法学硕士，已取得独立董事资格证书。 现任公司独立董事，北京市中伦（深圳）律师事务所合伙 人，兼任深圳市科通技术股份有限公司独立董事、珠海精 实测控技术股份有限公司独立董事等职务。 国盛金融控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告期内，本人未在公司担任除独立董事、董事会专 门委员会委员外的任何职务，直系亲属、主要社会关系人 员不在公司或公司的附属企业任职，符合《上市公司独立董 事管理办法》中关于独立董事的独立性要求，不存在任何影 响独立性的情形。 二、2024 年度履职情况 | | 1、出席董事会及股东大会的情况 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （郭亚雄） 作为国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、 审慎、公正、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度 担任独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人郭亚雄，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居 留权，研究生学历，经济学博士，会计学教授，已取得独 立董事资格证书。曾任江西财经大学研究生处科长、副处 长，经济与社会发展研究中心副主任，天音通讯控股股份 有限公司副总经理、普洛股份有限公司财务总监，浙江横 店集团有限公司审计部、企管部总经理，江西江中制药集 团外部董事等；现任公司独立董事，江西财经大学会计学 院会计学教授，兼任仁和药业股份有限公司独立董事、海 洋王照明科技股份有限公司独立董事等职务。 本年度公司共召开 6 次董事会审计委员会会议、1 次董 事会战略委员会会议、1 次董事会薪酬与考核委员会会议、 3 次独立董事专门会议，本人均亲自出席，对各项议案 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益从2023年的-0.0155元大幅提升至2024年的0.0865元，同比增长658.06% [1] - 每股净资产从2023年的5.65元微增至2024年的5.75元，同比增长1.77% [1] - 每股未分配利润从2023年的-0.24元改善至2024年的-0.19元，同比增长20.83% [1] - 营业收入从2023年的18.74亿元增长至2024年的20.07亿元，同比增长7.1% [1] - 净利润从2023年的-0.3亿元扭亏为盈至2024年的1.67亿元，同比增长656.67% [1] - 净资产收益率从2023年的-0.27%提升至2024年的1.52%，同比增长662.96% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有117978.71万股，占流通股比例72.68%，较上期增加2041.72万股 [1] - 香港中央结算有限公司持股3882.93万股，占总股本2.39%，较上期增加2580.10万股 [2] - 江西省地质矿产勘查开发局新进前十大股东，持有1192.44万股，占总股本0.73% [2] - 国泰中证全指证券公司ETF持股1128.95万股，占总股本0.70%，较上期减少299.70万股 [2] - 南方中证500ETF退出前十大股东，上期持股1431.12万股，占总股本0.88% [2] 分红送配方案情况 - 公司2024年不分配不转增 [2]

财务数据关键指标变化 - 公司营业总收入为20.07亿元，同比增长7.11%[32] - 归属于上市公司股东的净利润为1.67亿元，同比增长658.34%[32] - 经营活动产生的现金流量净额为45.91亿元，同比增长721.81%[32] - 公司总资产为455.80亿元，同比增长40.23%[32] - 公司2024年投资收益及公允价值变动损益4.14亿元，同比增长88.44%[49] - 公司2024年归属上市公司股东的净利润1.67亿元，同比增加1.97亿元[49] - 合并收入为18.45亿元，同比增长9.24%[57] - 公司总收入同比增长9.24%，达到1,871,191,534.45元，其中证券自营业务收入增长最快，同比增加64.16%至433,159,553.09元[60] - 公司总支出同比下降1.29%至1,492,161,283.88元，其中证券自营业务支出增长51.29%至259,095,474.47元[62] - 管理费用同比下降7.92%至1,391,728,518.71元，财务费用同比增长6.12%至97,231,437.95元[67] - 公司研发费用同比增长9.94%至16,545,576.97元，主要投入数据治理、安全控制等数字化项目[67][68][69] - 经营活动现金流入小计同比增长216.54%至149.48亿元，经营活动现金流出小计同比增长148.75%至103.57亿元[71] - 经营活动产生的现金流量净额同比激增721.81%至45.91亿元，主要因拆入资金及客户资金增加[71][73] - 筹资活动现金流量净额同比大幅增长2,475.44%至12.51亿元，主要系新增次级债务及收益凭证规模增加[71][73] - 现金及现金等价物净增加额同比飙升1,176.52%至58.01亿元[71] - 公司资产总额达455.80亿元，较期初增长40.23%，扣除代理买卖证券款后资产总额为292.79亿元[74] - 负债总额344.54亿元，较期初增长59.71%，扣除代理买卖证券款后负债总额181.52亿元[74] - 资产负债率75.59%，较年初增加9.22个百分点，扣除代理买卖证券款后资产负债率62.00%[74] - 货币资金期末余额为14,998,334,259.1元，占总资产32.91%，同比增长2.69个百分点[76] - 其他债权投资期末余额7,950,547,644元，占总资产17.44%，同比大幅增长8.53个百分点[76] - 融出资金期末余额6,980,449,560.68元，占总资产15.31%，同比下降0.93个百分点[76] - 代理买卖证券款期末余额16,301,554,115.3元，占总负债35.76%，同比增长1.32个百分点[77] - 卖出回购金融资产款期末余额7,318,792,270.86元，占总负债16.06%，同比显著增长6.68个百分点[77] - 交易性金融资产期末公允价值5,946,369,730.13元，占总资产13.05%，同比增长0.26个百分点[76][79] - 衍生金融资产公允价值227,840元，较期初增长335.8%[76][79] - 应收账款期末余额542,782,953.35元，占总资产1.19%，同比下降3.8个百分点[76] - 拆入资金期末余额4,123,045,028.79元，占总负债9.05%，同比增长1.62个百分点[76] - 非流动资产处置损益2024年为916,688.61元，较2023年的266,534.72元增长244%[38] - 计入当期损益的政府补助2024年为10,329,082.87元，较2023年的15,484,185.00元下降33.3%[38] - 其他符合非经常性损益定义的损益项目2024年为4,609,943.87元，较2023年的7,228,505.76元下降36.2%[38] - 2024年非经常性损益合计为12,992,040.58元，较2023年的9,965,682.06元增长30.4%[38] 各条业务线表现 - 国盛证券2024年经纪业务收入同比增长30.15%，股基市场平均份额达4.29‰，同比提升超9%[49] - 国盛证券2024年成功发行债券9只，累计发行规模突破100亿元[50] - 国盛证券2024年日均两融余额同比增长11.62%，信用业务规模增幅高于行业平均[51] - 国盛证券2024年投研业务沪深市占率分别达2.67%和2.51%[51] - 证券业务净收入为18.71亿元，占总净收入的101.45%[54] - 证券业务营业利润率为20.26%，同比上升8.51个百分点[57] - 非证券业务营业利润率为-581.66%，同比下降219.95个百分点[57] - 证券业务利息净收入为4.11亿元，同比增长22.28%[54] - 证券业务投资收益为4.49亿元，占总净收入的24.36%[54] - 投资业务公允价值变动收益为-5031万元，占总净收入的-2.73%[54] - 证券业务支出为14.92亿元，同比下降1.29%[57] - 非证券业务收入同比增长46.95%，支出同比下降2.36%[58] - 证券业务管理费用为13.94亿元，占证券业务支出的86%[59] - 证券经纪业务收入占比最高，达58.01%，金额为1,085,533,554.35元，同比增长11.22%[60] - 投资银行业务收入同比下降62.37%，仅为37,222,349.75元，占比从上年同期的5.78%降至1.99%[60] - 国盛证券报告期营业总收入19.07亿元，同比增长5.23%，营业利润4.04亿元，同比增长46.44%，净利润3.47亿元，同比增长56.06%[89] - 国盛证券总资产405.03亿元，较上年末增长45.53%，主要因自营业务规模扩大及客户资金增加[89] - 国盛期货营业收入0.91亿元，同比增长72.25%，但营业利润-0.17亿元，净利润-0.17亿元，亏损同比收窄54.58%和55.77%[89] - 深圳国盛前海投资净利润-0.52亿元，亏损因股权投资公允价值下降[89] - 国盛资管卓越8号、11号、12号单一资产管理计划实际持有份额分别为3005.7万元、9995.5万元、1.996亿元[90] 各地区表现 - 公司在江西省拥有89个营业部，数量最多[28] - 江西省外地区收入增长显著，同比增长31.21%至392,052,302.19元，占比从17.45%提升至20.95%[60] - 国盛证券在江西省内设有93家分支机构，覆盖全省所有市级行政区，省内分支机构数排名第一[46] 管理层讨论和指引 - 公司计划2025年优化组织架构，降本增效，强化证券主业并提升江西省市场份额[91][92] - 公司面临政策风险，包括法规变化可能导致业务模式调整或合规处罚[93] - 经营风险方面，证券业务盈利能力易受宏观经济及资本市场波动影响[93] - 流动性风险因资产负债结构不匹配或市场变化可能引发资金偿付压力[94] - 公司承诺科学测算资金需求并完善债务管理以避免流动性风险[96] - 公司持续完善薪酬、培训及激励机制以降低人才流失率并增加核心人才储备[95] - 公司计划以1元总价格受让雪松信托持有的311,734,019股股份（占公司总股本的16.11%）并注销[195] 市场环境与行业趋势 - 2024年上证指数涨幅为12.7%，深证成指涨幅为9.3%，沪深两市成交额同比增长20.1%至254.8万亿元[41] - 2024年债券市场发行规模同比增长11.7%至79.3万亿元，10年期国债收益率从2.56%降至1.68%[42] - 证券行业2024年加速整合，政策明确到2035年形成2-3家国际一流投行[42] - 外资券商加速进入中国市场，法巴证券获核准设立，渣打证券宣布展业[42] - 2024年证监会监管趋严，罚单数量创历史新高，体现"零容忍"态度[43] 公司治理与股东结构 - 公司控股股东于2022年9月变更为江西省交通投资集团有限责任公司（江西交投）[17] - 2022年江西国资联合体收购公司50.42%股份，江西交投成为控股股东持股29.58%[23] - 江西省交通投资集团有限责任公司持股比例为25.52%，持股数量为493,923,394股[199] - 雪松国际信托股份有限公司持股比例为16.11%，持股数量为311,734,019股[199] - 江西省财政投资集团有限公司持股比例为7.58%，持股数量为146,583,221股[199] - 南昌金融控股有限公司持股比例为6.90%，持股数量为133,575,768股[199] - 江西江投资本有限公司持股比例为6.00%，持股数量为116,080,704股[199] - 江西省建材集团有限公司持股比例为6.00%，持股数量为116,080,704股[199] - 香港中央结算有限公司持股比例为2.01%，持股数量为38,829,329股[199] 关联交易与资金往来 - 江西交投为公司提供26.79亿股东借款和不超过20亿元的融资担保[46] - 公司应付关联方债务期初余额为199,940.75万元，本期归还50,000万元，期末余额为149,940.75万元，利率3.65%[168] - 公司向控股股东借款展期14.99亿元，展期36个月，利率维持3.65%不变[173] - 全资子公司国盛证券向关联方江西公路开发借入次级债务15亿元，期限5年，年利率3.7%，截至报告期末已借入9亿元[174] - 国盛证券向参股公司江信基金提供借款546万元，年利率为3.10%[190] 诉讼与仲裁 - 雪松信托未履行业绩补偿承诺，需以1元总价转让公司股份311,734,019股（占总股本16.11%）并支付现金补偿[151][158] - 公司已申请强制执行雪松信托业绩补偿裁决，截至报告日仅收到强制执行款941,972.69元[159] - 雪松信托向南昌中院提起撤销仲裁裁决诉讼，案件编号（2024）赣01民特159号[159] - 公司作为原告未单独披露的小额诉讼及仲裁事项涉案金额约11.075亿元[161] - 公司作为被告未单独披露的小额诉讼及仲裁事项涉案金额约0.151亿元[161] - 报告期内公司新增未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼涉案总金额为0.148亿元[162] - 公司申请继续冻结雪松信托持有的70,874,964股股份，新冻结到期日为2027年6月17日[194] - 雪松信托持有的8,000,000股股份解除冻结，轮候冻结232,859,055股生效[195] 其他重要事项 - 公司决定吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司，并于2025年2月19日获得中国证监会批复[5] - 公司行业类别由"制造业"变更为"金融业"-"资本市场服务"[17] - 公司2024年年度报告显示计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 2023年度公司实际可供分配利润为-468,628,310.94元，未进行现金分红[135][137] - 公司2024年计划不派发现金红利、不送红股且不以公积金转增股本[136] - 公司收到中国证监会核准吸收合并全资子公司国盛证券的批复[187]