审计相关 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次[2] - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议工作[2] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计情况[2] 信息自查与报备 - 公司在报告和公告后5个交易日内自查内幕交易[3] - 公司上市后10个交易日内向深交所报备关联人信息[4] 人员核查与承诺 - 独立董事、监事至少每季度查阅关联资金往来[4] - 新控股股东、实际控制人变更后一个月内完成签署备案[5] - 董监高签署并更新承诺书后报深交所和董事会备案[5] 现场检查与记录 - 独立董事每年现场检查不少于15天[5] - 公司在投资者关系活动后两个交易日内编制记录表[3]

公司股权结构 - 中粮财务公司认缴注册资本合计25亿元[3] - 中粮集团有限公司认缴20.9359亿元，持股83.7436%[2] - 中粮贸易有限公司认缴3.25亿元，持股13.00%[2] - 中粮资本投资有限公司认缴0.8141亿元，持股3.2564%[2] 公司决策与制度 - 2024年相关会议授权总经理2025年对外签署经营活动法律文件[5] - 公司在董事会下设立专门委员会[5] - 公司制定《全面风险管理制度》完善风险管理体系[9] - 公司制定业务管理办法和操作流程控制业务风险[10] - 公司成员单位存款利率由风险控制委员会审批后执行[12] - 公司制定多种信贷业务管理制度[15] - 公司实行审贷分离信贷管理体制[17] - 公司制定严格贷款“三查”制度[17] - 公司贷款利率以LPR为定价基础[19] - 公司制定投资业务管理制度[19] - 公司实行内部审计监督制度[20] - 公司设立风险管理部负责合规风险管理[22] - 公司制定信息安全保障制度[24] 业务整改与转让 - 2024年公司非固定收益类证券投资业务整改完成[20] - 2024年底前公司金融机构股权投资初步转让方案通过审议并签协议上报[20] 财务数据 - 截至2024年12月31日，公司资产总额339.26亿元，负债289.41亿元，所有者权益49.85亿元[28] - 2024年1 - 12月，公司利息收入6.83亿元，利润总额2.57亿元，税后净利润2.02亿元[28] - 截至2024年12月31日，公司吸收成员单位存款288.65亿元，发放贷款及垫款206.01亿元，存放同业112.34亿元，现金及存放央行款项15.87亿元[28] - 截至2024年12月31日，公司资本充足率20.57%[30] - 截至2024年12月31日，公司流动性比例47.71%[30] - 截至2024年12月31日，公司贷款余额与（存款余额 + 实收资本）比例67.29%[30] - 截至2024年12月31日，公司票据承兑余额与资产总额比例0.00%[30] - 截至2024年12月31日，公司投资总额与资本净额比例1.76%[31] - 截至2024年12月31日，公司固定资产净额与资本净额比例0.18%[31] - 截至2024年12月31日，中粮资本在公司存款及利息余额1.88亿元，占比0.7%；贷款余额0元，占比0%[31]

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2025-015 中粮资本控股股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 声明人张新民，作为中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）第 六届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人公司董事会提名为公 司第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要 求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过公司独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独 ...

未来展望 - 2025 - 2027年以现金、股票或两者结合方式分配股利，优先现金分红，原则上每年一次[5] - 最近三年现金累计分配利润不少于年均可分配利润的30%[5] 新策略 - 成熟期无重大资金支出，现金分红占比最低80%[5] - 成熟期有重大资金支出，现金分红占比最低40%[5] - 成长期有重大资金支出，现金分红占比最低20%[6] - 董事会可提议中期现金分红[6] - 营收和净利润增长快，可实施股票股利分配预案[6]

中粮资本控股股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等规定，中粮资本控股股份有 限公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永 中和"）2024 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 人员信息：截止 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股 东）259 人，注册会计师 1,780 人。签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师人数超过 700 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2024年 10月 29日召开第五届董事会第十五次会 1 议审议通过了《关于续聘公司 2024 年度财务报告和内部 ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2025-011 2、按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司与中粮集团及其下 属单位的交易构成日常性关联交易。 3、公司于2025年4月24日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于 公司2025年度日常关联交易预计的议案》。公司独立董事专门会议及董事会审计 委员会事前审议通过了该事项，并同意提交董事会审议。 本次关联交易尚需提交公司股东会审批，与该关联交易有利害关系的关联股 东中粮集团有限公司将在股东会上对该议案回避表决。 4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 产重组，也无需经过中国证监会等有关部门的批准。 中粮资本控股股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）2025年度日常关联交易概述 1、中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）拟在2025年度与控股股 东中粮集团有限公司及其子公司（除公司及下属子公司外，以下简称"中粮集团 及其下属单位"）在保险、期货、信托等业务方 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作指引》及《中粮资本控股股份有限公司独立 董事工作制度》等有关规定，中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会就公司在任独立董事张新民、钱卫、胡小雷的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 董事会认为，独立董事张新民、钱卫、胡小雷在 2024 年度任职期间均能够 胜任独立董事的职责要求，均未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、 实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。 中粮资本控股股份有限公司 董事会 中粮资本控股股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 2025 年 4 月 24 日 ...

中粮资本控股股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年度，中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事 规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精神恪尽职守， 认真履行对公司董事及高级管理人员的监督职责，对公司财 务运行情况进行监督，维护股东、公司及员工的利益。现将 2024 年度监事会工作报告如下： 一、监事会人员变动情况 1、2024 年 8 月 22 日，非职工代表监事崔捷先生、胡焱 鑫先生因工作安排原因不再担任监事职务，经公司监事会审 议，同意提名徐谦先生、王孜圆女士为公司第五届监事会非 职工代表监事候选人。 2、2024 年 9 月 12 日，经公司 2024 年第二次临时股东 会选举，徐谦先生、王孜圆女士为公司第五届监事会非职工 代表监事。 3、2024 年 9 月 12 日，经公司职工代表大会选举，张雪 女士任公司第五届监事会职工代表监事，任期至第五届监事 会届满为止。 4、2024 年 9 月 12 日，经公司监事会表决，选举徐谦先 生为公司第五届监事会主席，任期至第五届监事会届满为止。 公司现有 3 名监事，分别为：徐谦先生、王孜圆 ...

中粮资本控股股份有限公司 2024 年度社会责任报告 一、公司概况 （一）公司简介 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"中粮资本"或 "公司"）是中粮集团有限公司（以下简称"中粮集团"）旗 下运营管理金融业务的专业化公司，总部位于北京，旗下成 员企业有中英人寿保险有限公司（以下简称"中英人寿"）、 中粮信托有限责任公司（以下简称"中粮信托"）、中粮期货 有限公司（以下简称"中粮期货"）、中粮农业产业基金管理 有限责任公司、中粮资本科技有限责任公司、中粮资本（天 津）商业保理有限公司、中粮资本（香港）有限公司等。 2017 年 4 月，中粮资本投资有限公司入选国家发改委批 复的混改试点名录；同年 8 月，中粮资本投资有限公司引入 弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、北京 首农食品集团有限公司等战略投资者，完成混合所有制改革。 2018 年 6 月和 12 月，公司重大资产重组事项先后获得国务 院国资委和中国证监会批复，并于 2019 年初实施完成，中粮 资本投资有限公司成为中粮资本控股股份有限公司的全资 子公司。2019 年 9 月 29 日，上市公司名称正式变更为"中 粮资本控股股份有限公司"； ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2025-016 中粮资本控股股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 提名人中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会现就提名 刘晓蕾女士为公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意出任公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过中粮资本控股股份有限公司独立董事专门会议资格 审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否 ...