审计相关 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次[2] - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议工作[2] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计情况[2] 信息自查与报备 - 公司在报告和公告后5个交易日内自查内幕交易[3] - 公司上市后10个交易日内向深交所报备关联人信息[4] 人员核查与承诺 - 独立董事、监事至少每季度查阅关联资金往来[4] - 新控股股东、实际控制人变更后一个月内完成签署备案[5] - 董监高签署并更新承诺书后报深交所和董事会备案[5] 现场检查与记录 - 独立董事每年现场检查不少于15天[5] - 公司在投资者关系活动后两个交易日内编制记录表[3]