北京雷科防务科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2024 年 4 月 22 日经公司第七届董事会第十六次会议审议通过） 北京雷科防务科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《北京雷科防务科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《公司信息披露事务管理制度》 《公司重大信息内部报告和保密制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，公司董事会应 当对内幕信息知情人的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人 档案真实、准确、及时和完整 ...

限制性股票授予 - 限制性股票（新增股份）授予总计2620万股，首次授予2370万股，预留授予250万股[4] - 限制性股票（回购股份）授予总计1340万股，首次授予1190万股，预留授予150万股[4] - 2021年实际首次向460名激励对象授予限制性股票3560万股，新增股份2370万股于6月1日完成登记，回购股份1190万股于6月3日完成登记[11] - 2021年12月10日向45名激励对象授予预留400万股限制性股票，新增股份250万股，授予价格3.16元/股，回购股份150万股，授予价格2元/股[11] - 2021年限制性股票激励计划实际授予数量为3960万股[25] 限制性股票回购注销 - 2022年对18名离职激励对象的768,000股限制性股票进行回购注销[13][14] - 2023年因业绩未达标及63人离职，回购注销12,989,460股限制性股票[18] - 2024年因业绩未达标及37人离职，回购注销10,365,928股限制性股票[19] - 本次拟回购注销限制性股票1036.5928万股，占2021年激励计划授予总数的26.18%，占公司目前总股本的0.78%[25] - 因第三个解锁期解锁条件未成就，拟回购注销923.0312万股[25] - 因37名激励对象离职，拟回购注销113.5616万股[25] - 本次回购新增股份价格为3.16元/股加银行活期存款利息，回购股份价格为2元/股加银行活期存款利息[26] - 本次回购注销完成后，公司总股本将从13.27355556亿股变为13.16989628亿股[31] - 限售条件流通股/非流通股将从7682.7493万股减至6646.1565万股，占比从5.79%降至5.05%[31] - 股权激励限售股将从1036.5928万股减至0股，占比从0.78%降至0%[31] - 无限售流通股占比将从94.21%升至94.95%[31] 解锁情况 - 2022年首次授予部分第一个解锁期，440人符合条件，13,904,643股限制性股票解除限售上市流通，3人90,000股将回购注销[15] - 2022年预留授予部分第一个解锁期，42人符合条件，1,571,969股限制性股票解除限售上市流通，2人50,000股将回购注销[16][17] 业绩情况 - 2023年度归属于上市公司股东净利润为 -443,005,460.44元，剔除相关费用后为 -157,809,283.04元，较2019年下降216%[22] 激励计划相关会议 - 2021年3月17日第六届董事会第二十八次会议、第六届监事会第二十次会议审议通过股权激励计划相关议案[9] - 2021年3月18日至27日对激励计划拟授予激励对象进行公示，3月29日披露公示及审核情况说明公告[9] - 2021年4月2日2021年第二次临时股东大会审议通过激励计划相关议案，4月6日披露自查报告[10] - 2021年5月6日第六届董事会第三十一次会议、第六届监事会第二十三次会议审议通过调整首次授予激励对象名单及首次授予限制性股票议案[10] - 2021年12月11日至20日对预留授予激励对象进行公示，12月21日披露公示及审核情况说明公告[12] 业绩考核目标 - 2021年限制性股票激励计划第三个解锁期公司层面业绩考核目标是以2019年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于120%[21]

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-019 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 北京雷科防务科技股份有限公司 关于调整第七届董事会审计委员会委员的公告 特此公告。 北京雷科防务科技股份有限公司 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整董事会审计委员会委员 的议案》，现将相关事项公告如下： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定： "审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"，因此，公司 董事会对第七届董事会审计委员会成员进行调整，公司董事长、董事会秘书高立 宁先生不再担任审计委员会委员。 为进一步完善公司治理结构，为保障审计委员会规范运作，公司董事会选举 董事和培仁先生担任审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第七 届董事会届满时止。 调整后的审计委员会成员为：龚国伟先生（召集人、独立董事）、关峻先生 （独立董事）、和培仁先生。 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 董事会 ...

北京雷科防务科技股份有限公司 独立董事工作制度 北京雷科防务科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月 22 日经公司第七届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，维护 公司的整体利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《国务院办公厅关于上市公司独立 董事制度改革的意见》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称《独立董事管理办法》）、《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规 范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管 ...

北京雷科防务科技股份有限公司 关联交易管理制度 北京雷科防务科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2024年4月22日经公司第七届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总 则 （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保； 北京雷科防务科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为进一步加强北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易管理，保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正的原则，确 保公司的关联交易行为不损害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务 ...

业绩总结 - 公司2023年度营业收入为131,754.63万元，较2022年下降3.39%[6] - 2023年度营业利润为 -465,144,624.02元，较2022年度亏损收窄51.55%[28] - 2023年度净利润为 -448,844,038.32元，较2022年度亏损收窄52.32%[28] 资产负债 - 2023年末资产总计52.86亿元，较年初下降11.4%[20] - 2023年末负债合计14.28亿元，较年初下降18.1%[22] - 2023年末股东权益合计38.58亿元，较年初下降8.6%[22] 现金流 - 2023年经营活动产生的现金流量净额为64,796,222.42元，2022年亏损63,633,365.54元[32] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为151,009,739.10元，2022年亏损195,714,243.25元[32] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额亏损172,148,722.89元，2022年盈利173,461,295.97元[32] 股本变动 - 2022年股本为13.43亿元，2023年末股本为13.40亿元[38][40] - 2019年收购西安恒达微波100%股权，交易价562,500,000元；收购江苏恒达微波100%股权，交易价62,500,000元[54] - 2021年非公开发行股票103,683,304股，募资602,399,996.24元，总股本增至1,254,521,674股[56] 审计相关 - 审计认为公司2023年财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[3] - 审计将收入确认是否恰当、是否存在重大错报定为关键审计事项[6] - 审计将商誉减值准备作为关键审计事项[7] 税收优惠 - 北京理工雷科电子信息技术有限公司2023年10月26日至2026年10月26日享受15%企业所得税优惠税率[193] - 西安奇维科技有限公司2023年11月29日起3年内享受15%企业所得税优惠税率[193] - 多家子公司被认定为高新技术企业，有效期3年，享受15%优惠企业所得税税率[194]

中信建投证券股份有限公司 关于北京雷科防务科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为北 京雷科防务科技股份有限公司（简称"雷科防务"或"公司"）2021 年非公开发 行 A 股股票的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对雷 科防务 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准江苏雷科 防务科技股份有限公司非公开股票的批复》（证监许可〔2020〕3156 号）核准， 公司以 2021 年 1 月 20 日为发行期首日，向博时基金管理有限公司等 11 名投资 者非公开发行人民币普通股股票 103,683,304 股，每股面值人民币 1 元，每股发 行价格 5.81 元，募集资金总额为 602,399,996.24 元，扣除承销保荐费、律师费、 验资费、评估费和证券登记费等发行费用共计 11,0 ...

北京雷科防务科技股份有限公司 关于公司 2023 年日常关联交易补充确认及 证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-014 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 2024 年日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"雷科防务"或"公司"）2024 年度预计日常关联交易事项包括采购产品、接受劳务、销售产品、提供劳务、关 联租赁等，关联人为公司参股企业奥瑞思智能科技（阜新）有限公司及其下属全 资及控股公司（以下简称"奥瑞思"）。2024年关联交易预计总金额及2023年同 类交易实际发生总金额如下： 单位：万元 | 关联交易类别 | 2024 年与该关联方 预计交易金额 | 2023 年与全部关联方 实际发生同类交易总金额 | | --- | --- | --- | | 采购商品/接受劳务 | 7,000.00 | 3,779.35 | | 出售商品/提供劳务 | 500.00 | 268.60 | | 关联租赁 | ...

北京雷科防务科技股份有限公司 投资决策管理制度 北京雷科防务科技股份有限公司 投资决策管理制度 （2024年4月22日经公司第七届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投 资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有 效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—— 交易与关联交易》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 公司所有投资行为应符合国家有关法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》的规定，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务， 有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力，有利于公司的可持续发展。 第三条 本制度所称的投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资进行的投资行为，包括但 不限于以下行为： 第五条 公司投资事项的审批应严格按照《中华人民共和国公司法》等有关 1 / 6 （二）并购与重组、资产收购； （三）购买股票、债券及其 ...

提名委员会细则 - 细则于2024年4月22日经第七届董事会第十六次会议审议通过[1] - 由三名董事组成，两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设独立董事召集人，选举后报董事会批准[6] - 任期与董事会一致，届满可连选连任[4] 会议相关 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[12] - 依据规定研究当选条件，决议提交董事会审议实施[9] - 选任需提前一至两个月提建议和材料[10] - 根据召集人提议不定期召开，提前三天通知[12] 细则管理 - 由董事会负责制定、修改和解释，审议通过之日起实施[15]