本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1、2023 年担保额度审议情况 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"或"雷科防务"）于 2023 年 4 月 14 日召开了第七届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于确定公 司 2023 年银行授信总额度及办理授信时的担保额度的议案》，同意公司及下属公 司拟在总额不超过 150,000 万元办理 2023 年银行授信融资业务，公司对下属公 司办理授信时的担保额度不超过 150,000 万元，年度内申请的银行授信额度包括 但不限于长（短）期借款、承兑汇票等。该事项已经 2023 年 5 月 22 日召开的公 司 2022 年年度股东大会表决通过，上述银行授信事项及担保授权期限自该次股 东大会审议批准之日起至 2023 年度股东大会召开之日。 2、本次担保进展情况 为保证公司及下属子公司的正常经营活动，公司近日与中国农业银行股份有 限公司北京海淀支行签订了编号 LKFW20240312《最高额保证合同》，约定公司为 北京理工雷科电子信息技术有限公司（以下简称"理工雷科"）在 2024 ...

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-006 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 北京雷科防务科技股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划股份出售完毕暨提前终止的公告 二、本次员工持股计划的出售情况及后续工作 截至本公告日，本次员工持股计划所持有的 1,216 万股公司股票已通过集中 竞价和大宗交易的方式全部出售完毕，占公司当前总股本的 0.92%。公司无控股 股东、无实际控制人，前述大宗交易的受让方与公司持股 5%以上股东不存在关 联关系或者一致行动关系。本次员工持股计划实施期间，公司严格遵守股票市场 交易规则及中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定， 未利用任何内幕信息进行交易。 本次员工持股计划存续期为 24 个月，届满日期为 2024 年 10 月 19 日。根据 《公司 2022 年员工持股计划（草案）》等相关规定，本次员工持股计划锁定期 届满后存续期届满前，所持有的公司股票已全部出售时，经持有人会议通过后本 持股计划可提前终止。经公司 2024 年 3 月 12 日召开的 2022 年员工持股计划第 二次持有人会议审议通过，鉴于本次员工持 ...

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-005 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 北京雷科防务科技股份有限公司 2022 年员工持股计划第二次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 持有人会议召开情况 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022年员工持股计划（以 下简称"本次员工持股计划"）第二次持有人会议（以下简称"本次会议"）于2024 年3月12日以现场结合通讯表决方式召开，会议召开地点为北京市海淀区远大南 街6号院鲁迅文创园5号楼会议室。本次会议由公司2022年员工持股计划管理委员 会召集，管理委员会主任曾大治先生主持，应出席持有人17人，实际出席持有人 17人，代表本次员工持股计划份额6,080万份，占本次员工持股计划份额总数的 100%。 参与员工持股计划的公司董事、监事及高级管理人员自愿放弃其在持有人会 议的提案权、表决权，公司董事、监事及高级管理人员合计持有本次员工持股计 划份额5,005万份，未参与本次会议议案的提案及表决，故出席本次会议的有效表 决份额总数为1 ...

北京雷科防务科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券简称：雷科防务 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 债券简称：雷科定02 | | | 证券代码：002413 债券代码：124012 | | 1、本次回购注销的限制性股票为北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称 "公司"）2021 年限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票；本次回购注销 涉及 486 名激励对象，共计回购注销限制性股票 12,989,460 股，占回购注销前公 司总股本的 0.97%； 2、本次回购分别按照 3.16 元/股（新增股份）、2 元/股（回购股份）的价格 加上银行活期存款利息之和进行回购，回购价款合计人民币 36,169,300.33 元； 3、本次股份回购注销手续已于 2024 年 3 月 12 日在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理完成，公司总股本由 1,340,345,016 股减至 1,327,355,556 股。 一、2021年限制性股票激励计划已 ...

| 证券代码：002413 | 证券简称：雷科防务 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 证券代码：124012 | 债券简称：雷科定02 | | 北京雷科防务科技股份有限公司 关于定向可转换公司债券转股价格调整的公告 3、转股价格调整生效日期：2024 年 3 月 13 日。 4、本次调整可转债价格不涉及暂停转股事项。 一、关于定向可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证监会"证监许可〔2019〕2468 号"文核准，2020 年 5 月 26 日公司 非公开发行可转债"雷科定 02"（债券代码：124012）3,970,000 张，用于募集配 套资金。根据《公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》以及公司 2021 年 5 月 27 日披露的《关于 对<公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 报告书（草案）>（修订稿）中定向可转换公司债券转股价格调整条款的进一步 说明的公告》（公告编号 2021-056），在上述可转换债券发行之后，若上市公司因 派送股票股利、派送现金股利、转增 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京雷科防务科技股份有限公司 定向可转换公司债券转股价格调整的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"独立财务顾问"） 作为北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"雷科防务"或"公司"）发行 股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾 问，根据《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并 购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定， 对雷科防务定向可转换公司债券转股价格调整事项进行了审慎核查，核查意见如 下： 二、可转换公司债券初始转股价格 一、关于定向可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证监会"证监许可〔2019〕2468 号"文核准，2020 年 5 月 26 日公司 非公开发行可转债"雷科定 02"（债券代码：124012）3,970,000 张，用于募集配 套资金。根据《公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》以及公司 2021 年 5 月 27 日披露的《关于 对<公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集 ...

| 证券代码：002413 | 证券简称：雷科防务 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 证券代码：124012 | 债券简称：雷科定02 | | 北京雷科防务科技股份有限公司 关于公司董事收到中国证监会行政处罚决定书的公告 董事会 2023 年 12 月 28 日 根据该决定书，江苏证监局认为：在伍捍东先生担任雷科防务董事期间，其 子 WU 某操作其配偶魏某华证券账户，在卖出"雷科防务"的六个月内又买入的 行为，导致伍捍东先生违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的短线 交易违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 《证券法》第一百八十九条的规定，江苏证监局决定对伍捍东先生给予警告，并 处以二十五万元的罚款。 上述《行政处罚决定书》涉及的被处罚主体仅为伍捍东先生个人，并非上市 公司，不会对公司的正常经营、规范运作及财务状况产生重大影响。截至本公告 披露日，公司生产经营一切正常。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格 按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行 ...

| 证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2023-058 | | --- | | 证券代码：124012 债券简称：雷科定02 | 北京雷科防务科技股份有限公司 我局认为，在伍捍东担任雷科防务董事期间，其子 WU 某操作其配偶魏某华 证券账户，在卖出"雷科防务"的六个月内又买入的行为，导致伍捍东涉嫌违反 了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条第一款、第二款 的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易违法行为。 关于公司董事收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"或"雷科防务"）于 2023 年 7 月 27 日披露了《关于公司董事收到中国证监会立案告知书的公告》（公 告编号：2023-038），因公司董事伍捍东先生涉嫌短线交易"雷科防务"股票， 中国证监会决定对其立案调查。 2023 年 12 月 15 日，公司接到伍捍东先生通知，获悉其于近日收到中国证券 监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字[2 ...

关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 | 证券代码：002413 | 证券简称：雷科防务 公告编号：2023-057 | | --- | --- | | 债券代码：124012 | 债券简称：雷科定02 | 北京雷科防务科技股份有限公司 1、2023 年担保额度审议情况 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"或"雷科防务"）于 2023 年 4 月 14 日召开了第七届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于确定公 司 2023 年银行授信总额度及办理授信时的担保额度的议案》，同意公司及下属公 司拟在总额不超过 150,000 万元办理 2023 年银行授信融资业务，公司对下属公 司办理授信时的担保额度不超过 150,000 万元，年度内申请的银行授信额度包括 但不限于长（短）期借款、承兑汇票等。该事项已经 2023 年 5 月 22 日召开的公 司 2022 年年度股东大会表决通过，上述银行授信事项及担保授权期限自该次股 东大会审议批准之日起至 2023 年度股东大会召开之日。 2、本次担保进 ...

营收与利润情况 - [本报告期营业收入2.51亿元，同比减少30.47%；年初至报告期末营业收入8.45亿元，同比减少17.24%][5] - [本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 4636.27万元，同比减少22.75%；年初至报告期末为8852.27万元，同比增长428.17%][5] - [营业总收入为8.452483613亿元，较上期10.2131892226亿元有所下降][23] - [营业总成本为9.1275961702亿元，上期为10.567742071亿元][23] - [营业利润为9413.762903万元，上期亏损2735.254627万元][24] - [净利润为8548.851656万元，上期亏损2857.990443万元][24] - [基本每股收益为0.07元，上期为 - 0.02元][25] - [稀释每股收益为0.07元，上期为 - 0.02元][25] 资产状况 - [本报告期末总资产57.52亿元，较上年度末减少3.31%；归属于上市公司股东的所有者权益43.22亿元，较上年度末增长3.52%][5] - [货币资金较年初减少48.06%，主要因回款集中在四季度、采购增加及购买理财产品][7] - [交易性金融资产较年初减少40.04%，主要是理财产品到期赎回][7] - [应收票据较年初减少50.72%，主要是本期部分票据到期承兑][7] - [2023年9月30日货币资金289,010,111.56元，较1月1日的556,414,149.07元减少][21] - [2023年9月30日应收账款1,331,511,141.19元，较1月1日的1,166,511,245.13元增加][21] - [2023年9月30日存货1,141,077,871.93元，较1月1日的1,109,177,233.83元增加][21] - [2023年9月30日长期股权投资251,100,678.99元，较1月1日的147,579,718.16元增加][22] - [2023年9月30日固定资产449,082,384.56元，较1月1日的359,908,037.23元增加][22] - [2023年9月30日短期借款284,003,659.00元，较1月1日的480,727,565.00元减少][22] - [2023年9月30日资产总计5,751,616,847.19元，较1月1日的5,948,442,655.49元减少][22] 收益变动原因 - [投资收益较去年同期增长6457.17%，主要是本期处置孙公司股权形成][13] - [公允价值变动收益较去年同期减少12233.18%，因子公司信托理财产品出现兑付风险][14] 现金流量情况 - [投资活动产生的现金流量净额较去年同期增长146.18%，本期收回部分投资款][17] - [筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少294.75%，因退回未解 锁股权激励认购款及归还贷款][18] - [经营活动现金流入小计为10.048071285亿元，上期为9.877351345亿元][26] - [经营活动现金流出小计为11.8574047794亿元，上期为11.831707266亿元][26] - [经营活动产生的现金流量净额为 - 1.8093334944亿元，上期为 - 1.954355921亿元][26] - [收回投资收到的现金为1.1811290447亿元，上期为11.562093万元][26] - [投资活动现金流入小计为4.583480865亿美元，上年同期为2.5262590138亿美元][27] - [投资活动现金流出小计为3.335362986亿美元，上年同期为5.2292502394亿美元][27] - [投资活动产生的现金流量净额为1.248117879亿美元，上年同期为 - 2.7029912256亿美元][27] - [筹资活动现金流入小计为2.96124223亿美元，上年同期为4.1349096913亿美元][27] - [筹资活动现金流出小计为5.0565690542亿美元，上年同期为3.0589826071亿美元][27] - [筹资活动产生的现金流量净额为 - 2.0953268242亿美元，上年同期为1.0759270842亿美元][27] - [汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 141050.66美元，上年同期为 - 238026.75美元][27] - [现金及现金等价物净增加额为 - 2.6579529462亿美元，上年同期为 - 3.5838003299亿美元][27] - [期初现金及现金等价物余额为5.54727557亿美元，上年同期为6.3997567703亿美元][27] - [期末现金及现金等价物余额为2.8893226238亿美元，上年同期为2.8159564404亿美元][27] 股东情况 - [报告期末普通股股东总数为111,695人，无表决权恢复的优先股股东][19] - [前10名股东中，刘升持股比例1.85%，持股数量24,747,692股；伍捍东持股比例1.71%，持股数量22,960,666股；刘峰持股比例1.70%，持股数量22,788,407股][19] 公司变更情况 - [2023年公司完成工商变更登记，变更注册地址、公司名称、经营范围，证券简称和代码不变，主营业务和发展战略未变][20]