2023 年 12 月 8 日，许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）第 六届监事会第五次会议以通讯表决的方式召开。本次会议通知已于 2023 年 12 月 4 日以书面、电子邮件等方式送达公司监事。本次会议应出席的监事 7 名， 实际出席会议的监事 7 名（其中：委托出席的监事 0 名，以通讯表决方式出席 会议的监事 7 名），缺席会议的监事 0 名。本次监事会会议由监事会主席周建 喜先生召集并主持。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：002406 证券简称：远东传动 公告编号：2023-083 许昌远东传动轴股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经与会监事审议，以记名投票表决方式一致通过以下决议： 议案一：《关于修订<公司章程>及其附件的议案》 经审核，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司章程运作指引》以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所 ...

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1至2人[4] - 董事每届任期三年[5] - 董事会设立四个专门委员会[6] 交易审议标准 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上须提交董事会审议[10] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元须提交董事会审议[10] - 交易标的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元须提交董事会审议[10] - 交易标的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元须提交董事会审议[10] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元须提交董事会审议[10] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元须提交董事会审议[11] 会议召开与通知 - 董事会每年至少在上下两个半年度各召开一次定期会议[15] - 董事长应在收到提议或证券监管机构要求后十个工作日内召集并主持董事会会议[16] - 董事会定期会议和临时会议分别需提前十日和五日发出书面会议通知，紧急情况可口头通知[16] - 董事会定期会议书面通知发出后，变更会议事项需在原定会议召开日前三日发出书面变更通知，不足三日需顺延或全体与会董事认可[18] - 董事会临时会议通知发出后，变更会议事项需事先取得全体与会董事认可并记录[18] 提案与表决 - 涉及重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所的提案需二分之一以上独立董事同意才可提交讨论[20] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行[22] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[23] - 董事会改变会议通知中列明的提案需二分之一以上与会董事同意[24] - 董事会作出决议必须经全体董事的过半数通过[27] - 担保事项需全体董事过半数且出席会议董事三分之二以上通过，涉及董事回避时由无关联关系董事过半数通过[28] - 提案未获通过且条件因素未重大变化，董事会一个月内不再审议相同提案[29] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案问题时可要求暂缓表决[29] 记录与公告 - 董事会会议记录应包含会议议程、提案表决等内容[32] - 董事会决议公告应包含会议通知、召开情况、表决票数等内容[34] - 董事会会议档案保存期限为十年以上[34] 其他 - 公司须按规定全面、及时、准确披露董事会会议事项或决议[36] - 独立董事意见分歧时董事会应分别披露各意见[36] - 总经理负责执行董事会决议并报告执行情况[38] - 本规则自股东大会批准之日起生效，由董事会负责解释[40]

提名委员会设置 - 公司董事会设提名委员会，拟定董高选择标准和程序[2] - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] 提名与会议规则 - 委员可由董事长等提名[4] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[9] - 每年不定期开临时会，提前三天通知[9] 表决与记录保存 - 表决方式有举手表决等，临时会可通讯表决[11] - 会议记录由董事会秘书保存，不少于十年[13] 审查与程序 - 研究董高当选条件，决议提交董事会审议[10] - 董高选任需经资格审查等多道程序[11] 细则施行 - 细则经董事会审议通过施行，由董事会修订解释[13]

薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事占二分之一以上[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[4] - 下设工作小组，由董事会秘书和人力资源部门负责人组成[4] 薪酬标准实施 - 董事薪酬标准经董事会批准，提交股东大会审议通过后实施[7] - 高管薪酬标准经董事会批准后实施[7] 会议相关规定 - 每年至少召开一次会议，紧急情况可随时通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] - 会议记录保存期不得少于十年，议案及表决结果书面报董事会[12]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少含一名会计专业人士[4] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[7] - 特定股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[7] 独立董事提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[10] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[12] 独立董事补选 - 独立董事不符合规定，公司60日内完成补选[13] - 辞职致比例不符，应履职至新任产生，公司60日内补选[14] 独立董事职权 - 可独立聘请中介机构，部分职权需全体过半数同意[16] - 会前可与董事会秘书沟通，董事会应反馈落实情况[17] 独立董事履职要求 - 应亲自出席会议，因故不能出席按规定处理[17] - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[18] - 每年现场工作不少于15日[19] - 工作记录及资料至少保存10年[20] 独立董事会议 - 半数以上可提议召开临时专门会议，提前3天通知[22] 专门委员会 - 审计委员会事项过半数同意提交董事会，每季度至少开一次会[25] - 董事会对各委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[27][28] 独立董事履职保障 - 公司应为履职提供条件和支持[31] - 保障知情权，定期通报运营情况[31] - 会议通知按时提供资料，保存至少十年[31] - 两名以上可书面要求延期开会或审议[32] - 履职受阻可向董事会说明或向监管报告[32] 费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构等费用[33] - 可建立责任保险制度[33] - 津贴标准由董事会制订、股东大会审议并披露[33] 股东定义 - 主要股东指持有5%以上股份或有重大影响的股东[35] - 中小股东指持股未达5%且非董监高的股东[35]

许昌远东传动轴股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，保证 公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的核心竞争力和可持续发展能力，公司董 事会决定设立董事会战略委员会(以下简称"战略委员会")。 第二条 为保证战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 市规则》及《许昌远东传动轴股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，制订本细则。 第三条 战略委员会是董事会设立的研究、规划、制订公司发展战略的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对 董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会由五名董事组成。其中，由公司独立董事担任的委员不少于一名。 第五条 战略委员会委员可以由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的董 事提名，并由董事会过半数选举产生，由董事会任命。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，主任负责召集和 主持战略委 ...

信用评级 - 2023年6月19日，中诚信国际维持远东传动主体及“远东转债”信用等级为AA，展望稳定[3] - 公告发布起，中诚信国际终止对远东传动主体和“远东转债”信用评级[4] 转债情况 - 2023年10月19日，“远东转债”触发有条件赎回条款[3] - 截至2023年11月9日，未转股“远东转债”17,639张[3] - 2023年11月17日，公司完成“远东转债”全额赎回，赎回款1,767,956.97元[3] 股价表现 - 2023年9月18 - 10月19日，公司十五个交易日收盘价不低于“远东转债”转股价格130%（6.64元/股）[4]

理财情况 - 2023年11月21日公司用1亿元闲置资金买中行结构性存款[4] - 两款产品期限分别为149天和148天，2023年11月22日起息[4] - 两款产品保底收益率分别为1.3000%和1.2900%[5] 额度与过往 - 2023年4月通过不超3亿闲置资金委托理财议案[6] - 公告前12个月曾认购1亿结构性存款，已赎回获收益125.02万[13] 风险与措施 - 产品有投资风险，只保障认购资金和保底收益率[3] - 公司采取多项风控措施，如选合格受托方等[8]

可转债发行 - 公司于2019年9月23日发行893.7万张可转换公司债券，总额89,370.00万元[3] 转股价格 - “远东转债”初始转股价5.79元/股，2023年7月14日起变为5.11元/股[5][6] 赎回情况 - 2023年11月10日赎回“远东转债”，支付赎回款1,767,956.97元[11][12] - 赎回面值总额1,763,900元，占发行总额0.20%[14] 股本变化 - 截至2023年11月9日，总股本因转股累计增加169,225,082股[14] - 2020年3月26日至2023年11月9日，股份总数从561,000,000股增至730,225,082股[16]

债券发行 - 2019年9月23日公开发行893.7万张可转换公司债券，总额89,370.00万元[4] 转股价格 - “远东转债”初始转股价格5.79元/股，2023年7月14日起变为5.11元/股[6][8][9] 赎回情况 - 2023年11月10日赎回，20日摘牌，因存续期内全部赎回[7] - 截至2023年11月9日，17,639张未转股，赎回款1,767,956.97元[15] 触发条款 - 2023年9月18日至10月19日，十五个交易日收盘价触发有条件赎回条款[11] 公告披露 - 2023年10月20日至11月9日披露17次提示性公告[12]