北京千方科技股份有限公司 董事、高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一条 为进一步完善北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理工作，加强公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，明确管 理程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减 持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第10号——股份变动管理》（以下简称"《自律监管指引第10号》"）等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《北京千方科技股份有限公司章程》等 有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户 ...

北京千方科技股份有限公司 章程细则 独立董事工作制度 二〇二五年八月修订 第七条 独立董事应当续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能 力。 1 北京千方科技股份有限公司章程细则 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体 利益，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保障全体 股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法 律、法规、规范性文件以及《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）公司章程及其细则的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应 ...

北京千方科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动 的有效监督，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件和 《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其细则的有关规 定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），并制 定本规则。 第二条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制，对董事会负责。 审计委员会行使下列职权： （一）审核上市公司的财务信息及其披露； （二）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； （三）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （四）监督及评估公司内部控制； （五）行使《公司法》规定的监事会的职权； （六）负责法律法规、深圳证券交易所自律规则、公司章程规定及董事会授 权的其他事项。 第三条 下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，方可提 ...

北京千方科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法规、 财务会计制度和公司内部管理规定，对公司及控股子公司、具有重大影响的参股子 公司、分公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本， 改善经营管理，规范和控制经营风险，增加公司价值。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部 控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部控制相关信息 披露内容的真实、准确、完整。 第二章 一般规定 第六条 公司董事会下设审计委员会，制定审计委员会议事规则并予以披露。 1 （1）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （2）提高公司经营的效率和效果； （3）保障公司资产的安全； （4）确保公司信息披露的真实、准确、完整和 ...

捐赠原则 - 公司对外捐赠应遵循自愿无偿等原则[8] 捐赠财产与类型 - 可捐赠财产包括现金等，部分特定财产不得用于捐赠[10] - 捐赠类型包括公益性等，受益人应为企业外部等[12][13][16] 捐赠审批 - 单笔或累计捐赠不超净资产0.1%由董事会审议批准[15] - 须提交股东会的捐赠经董事会等审议后由股东会批准[15] 捐赠流程 - 经办部门提方案经审核履行审批程序，方案含多方面内容[17] - 批准后经办部门存档材料并报财务备案[17][23] 监督与处分 - 内部审计部门检查监督，完成后评估总结并披露情况[19] - 未执行规定对责任人视情节处分，涉嫌犯罪移交司法[21]

关联人定义 - 董事等应及时报送关联人名单及关系说明[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人等为关联法人[9] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[10] 关联交易事项 - 关联交易包括购买销售等多种事项[15] - 关联交易价格应不偏离市场独立第三方标准[13] 资金使用规定 - 公司不得将资金提供给关联方使用[16] - 关联人占用公司资金原则上现金清偿[16] - 关联人以资抵债资产须属同一业务体系并经评估等程序[17] 财务资助限制 - 公司或子公司不为他人取得股份提供财务资助，员工持股计划除外[17] - 公司向关联参股公司提供财务资助需经特定审议并提交股东会[25] 关联交易审批 - 成交金额超3000万元且占净资产绝对值超5%，应披露并提交股东会审议[20][21] - 与关联自然人成交超30万元，由董事会审议批准[21] - 与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值超0.5%，由董事会审议批准[21] - 与关联自然人成交30万元以下，由公司经理审议批准[22] - 与关联法人成交300万元以下或占净资产绝对值0.5%以下，由公司经理审议批准[22] - 连续12个月内关联交易按累计计算履行审议程序[22] - 为关联人提供担保，经董事会审议后提交股东会[23] - 签订超三年日常关联交易协议，每三年重新履行审议及披露义务[25] 特殊交易说明 - 向关联人购买资产溢价超100%且对方未提供承诺，公司应说明原因[30] 表决与审议 - 股东会对关联交易表决，普通事项需非关联股东半数以上通过，特别决议需三分之二以上[34] - 董事会审议关联交易，需过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[37] 事后处理 - 关联交易未获事前批准已执行，公司应60日内履行审批程序确认[40] 信息披露 - 与关联自然人成交超30万元的关联交易应及时披露[43] - 与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值超0.5%的关联交易需披露[44] - 为关联人提供担保应在董事会审议后及时披露[44] - 披露关联交易需向深交所提交公告文稿等文件[44] 责任与义务 - 股东等不得利用关联关系损害公司利益，否则承担赔偿责任[48] - 董事等有义务关注公司被关联人侵占利益问题[48] - 公司因关联人造成损失，董事会应采取保护措施[48] 制度说明 - 制度“以上”含本数，“以下”不含本数[50] - 制度未尽事宜以有效法律法规和规则为准[50] - 制度经股东会批准后生效，修改亦同[51] - 制度由公司董事会负责解释[52]

制度内容 - 公司制定独立董事年报工作制度完善治理结构[4] - 会计年度结束后30日内总经理和财务总监向独立董事汇报情况[4] - 独立董事核查拟聘会计师事务所及年审注册会计师资格[5] 审计流程 - 财务总监在审计前向独立董事提交审计工作安排等材料[5] - 出具初步审计意见后安排独立董事与年审注册会计师见面会[5] 审查监督 - 独立董事审查董事会召开程序，不符规定可提意见[6] - 关注改聘会计师事务所情形并发表意见、报告[7] 意见披露 - 独立董事在年报中就重大事项发表专项说明和独立意见[8] - 对年报签署书面确认意见，有异议陈述理由并披露[8] 生效时间 - 本制度自董事会会议审议通过之日起生效施行[10]

董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员[4] 任职与解聘 - 近三十六个月受证监会处罚人士不得担任[7] - 原董秘离职后三个月内聘任新董秘[13] - 董秘出现特定情形1个月内解聘[15] 职责代行 - 董秘空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[16] 制度相关 - 制度于2025年8月修订，经董事会审议批准生效[2][21] - 制度由董事会负责解释[22]

累积投票制规则 - 股东会选举董事时，每一股拥有与应选董事人数相同表决权，投票权等于股份数与应选董事人数乘积[4] - 选举两名及两名以上董事时应采用累积投票制，独董和非独董选举分别进行和表决[3] - 董事候选人名单以提案方式提请表决，符合资格候选人多于应选人数时实行差额选举[7] 投票相关规定 - 采用累积投票制选举董事时，应在股东会通知中特别说明[9] - 独董与非独董选举分开投票，投票权不得交叉使用[10] - 当选董事得票数须超出席股东所持有效表决权股份二分之一[12] 选举后续安排 - 当选人数少于应选且不足章程规定人数三分之二，进行第二轮选举[12] - 第二轮仍未达规定人数三分之二，两个月内再开股东会选举缺额董事[12] - 差额选举中多人得票相等且全当选超应选人数，进行第二轮选举[13] - 第二轮仍不能决定全部当选者，缺额董事下次股东会选举填补[13]

北京千方科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披 露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《北京 千方科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或因其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 二〇二五年八月修订 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东 及实际控制人，以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正；有责 必问、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的 资 ...