董事会构成 - 董事会由11名董事组成，含1名董事长、1名副董事长和4名独立董事[5] - 兼任高管和职工代表董事总计不超董事总数1/2[14] - 审计委员会成员3名以上，独立董事应过半数[46] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数，且由独立董事任召集人[48] 董事任期与选举 - 董事任期三年，可连选连任，独立董事连任不超六年[17] - 董事选举采取累积投票制，候选人获票数不少于出席股东会股东所代表股份数的二分之一[18] 担保与交易规定 - 公司及控股子公司相互担保总额达最近一期经审计净资产50%后、按担保金额连续十二个月内累计计算超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保，需经股东会审议[7] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需关注，50%以上提交股东会审议[31] - 交易标的主营业务收入、净利润、成交金额、产生利润占公司相应指标10%以上且超一定金额需关注，50%以上且超一定金额提交股东会审议[31][32] - 公司与关联方关联交易累计金额300万元以上且高于公司最近经审计净资产值0.5%需关注，3000万元以上且占5%以上提交股东会审议[32] - 单项或连续12个月内累计金额占公司最近经审计净资产值5％以上的抵押或对外担保需关注[32] 会议相关规定 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议，代表十分之一以上表决权的股东等可提议开临时会议[67][71] - 董事长应自接到提议或监管要求后十日内召集董事会会议[74] - 召开董事会定期和临时会议，分别提前十日和五日发书面通知[78] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[86] - 审计委员会每季度至少开一次会议，须三分之二以上成员出席，决议经成员过半数通过[46][47] 职责委托与分工 - 董事会委托总经理拟订中长期发展规划、年度投资计划等方案[35][38] - 审计委员会负责审核公司财务信息等工作[46] - 战略与可持续发展委员会制订公司长期发展战略规划等[51] - 提名委员会负责拟定董事、高管选择标准和程序[49] - 薪酬与考核委员会负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策[50] 董事会秘书规定 - 公司应在首次公开发行股票上市后或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书[60] - 董事会秘书连续三个月以上不能履职等情形，公司应在一个月内解聘[63] 其他规定 - 公司应在首次公开发行股票上市后或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书[60] - 董事会会议档案保存期限为10年[137] - 公告或通知指在中国证监会指定报刊刊登信息披露内容，篇幅长可摘要披露但全文需在指定网站公布[139]

反舞弊制度 - 公司反舞弊制度2011年8月制订，2019年8月第一次修订，2025年10月第二次修订[2] - 制度由纪检审计办公室负责解释和修订[28] - 制度经董事会批准，自发布之日起生效[29] 舞弊形式 - 损害公司正当利益的舞弊形式包括收受贿赂或回扣等[6] - 为公司谋取不正当利益的舞弊形式包括支付贿赂或回扣等[13] 举报处理 - 纪检审计办公室接到举报后，5个工作日内上报集团纪委，7个工作日内回应，二个月内告知调查情况或处理结果[19] - 对不属于职权范围的举报，5个工作日内转送相关部门，7个工作日内告知举报人转送部门和转办时间[19] 处理主体 - 公司纪委对党员舞弊问题提处理意见，党委进行处理[10][11] - 人力资源部对非党员舞弊问题作处罚决定并处理[12] 其他措施 - 董事会督促高管层建立反舞弊文化环境和内控体系[9] - 公司对新员工开展廉洁培训，一级部门干部签署“干部廉洁从业承诺书”[16] - 公司禁止对举报人进行非法歧视或报复，违规者将按制度处理，触犯法律移送司法机关[22] - 纪审办办理举报案件应依法办事，实行回避制度[22] - 严禁泄露举报人信息和举报内容，违规者给予纪律处分，构成犯罪追究刑事责任[22] - 纪审办纪检专员及时登记举报意见台账并处理归档[25] - 纪审办每周开启举报信箱并在公司内网公示举报情况[26] 举报方式 - 举报电话为027 - 87691213[31] - 举报电子邮箱为Audit@accelink.com[31] - 公司在园区安装6个举报意见箱[31]

制度概况 - 公司于2025年4月制订、10月第一次修订自愿性信息披露管理制度[1] 披露规则 - 自愿披露指未达标准基于维护投资者利益的披露[2] - 披露信息应真实、准确、完整，避免选择性披露[4] - 六种情形下可进行自愿披露[5] 流程与责任 - 披露经报告、草拟、审核、披露及归档程序[6] - 董事会秘书是信息披露直接负责人[9] - 各部门和子公司违规传递信息将被追责[9] 档案管理 - 对外信息披露文件档案保存不少于10年[10] - 查阅资料需经董秘或董事长批准[10] 制度实施 - 制度由董事会负责解释、审议，通过后实施[13]

捐赠制度 - 制度于2023年4月制订，2025年10月第一次修订[1] 捐赠资产 - 可用于捐赠的资产包括现金、库存商品和其他物资[4] 审批标准 - 一个会计年度内累计捐赠超100万元后每笔捐赠由董事会审议批准[7] - 一个会计年度内累计捐赠超500万元后每笔捐赠由股东会审议批准[7] 捐赠流程 - 实际捐赠支出依据受赠方收据等确认[11] - 完成捐赠后及时办理资产权属变更手续[11] 财务管理 - 公司及子公司逐笔填报《对外捐赠支出报表》[11] - 财务管理部门将年度捐赠支出纳入预算管理[11] - 每年财务部门形成对外捐赠年度报告[13]

合规管理办法 武汉光迅科技股份有限公司 合规管理办法 （2021 年 4 月制订，2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）合 规管理体系，完善合规管理机制，明确合规责任，培育合规文化，有效防控合规 风险，实现依法合规经营，根据《中央企业合规管理办法》《中国信息通信科技 集团有限公司合规管理办法》等有关文件要求，制定本规定。 第二条 本规定适用于公司及公司所有控股子公司（以下简称"子公司"） 的合规管理工作。各子公司应按照本办法、公司章程及公司其他相关政策、程序 制定相应的合规管理制度，但与当地强制性法规相冲突的条款须进行相应调整。 第三条 本规定所称"合规"是指公司的经营管理行为及员工的履职行为 符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则 （以下简称"适用规则"）等要求。 本规定所称"合规风险"，是指公司及员工在经营管理过程中因不合规行为， 引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本规定所称"合规管理"，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工 经营管理行为为对象，开展包括制度制定 ...

募集资金专户管理 - 募集资金专户数量原则上不超募投项目个数，多次融资应独立设专户，超募资金存专户[9] - 募集资金到位后1个月内与保荐人或独财、银行签三方监管协议[9] 资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司与银行应通知保荐或独财[10] 银行对账单 - 银行每月向公司出具对账单并抄送保荐或独财[10] - 银行三次未及时出具对账单等情况，公司可终止协议注销专户[10] 募集资金使用 - 董事会按发行申请文件承诺使用资金，严重影响计划应报告深交所并公告[13] - 募集资金使用项目不得为财务性投资等用途[14] - 资金使用计划经编制、审查、审议通过后由总经理组织执行[16] - 资金使用由使用部门申请，经审批后由财务部门执行[16] 募投项目实施 - 募投项目由总经理组织实施，完成后多部门竣工验收[15] - 募投项目年度资金使用与计划差异超30%，应调整计划并披露[18] - 超过前次投资计划期限且投入未达50%，需重新论证项目[19] 资金置换与地点变更 - 以募集资金置换自筹资金，距到账时间不超6个月[20] - 改变募投项目实施地点，2个交易日内报告深交所并公告[20] 现金管理与闲置资金 - 现金管理产品期限不超12个月且不得质押[21] - 使用闲置募集资金补充流动资金，单次不超12个月[22] 超募资金与用途变更 - 超募资金应在募投项目结项时明确使用计划[25] - 取消或终止原项目等属改变用途，需经董事会、股东会决议[27][29] - 变更投向原则上投资主营业务[30] 节余资金使用 - 节余资金低于10%，经董事会及保荐或独财同意使用[30] - 节余资金达10%以上，还需股东会审议[30] - 节余资金低于500万元或1%，豁免程序并年报披露[30] 监督检查 - 内审部门每季度检查资金存放等情况并报审计委员会[32] - 董事会每半年核查项目进展并出专项报告[32] - 会计师事务所对年度资金情况出具鉴证报告并披露[32] - 保荐或独财每半年现场检查资金存放和使用情况[32][33] 资产收购披露 - 发行证券购资产或募资收购资产，资产权属变更后三期年报披露情况[33] 制度生效与解释 - 制度自股东会审议通过生效，由董事会负责解释和修订[38]

制度情况 - 董事会秘书工作制度2021年4月制订，2025年10月第一次修订[1] - 制度经公司董事会审议通过之日起生效，解释权属董事会[25][26] 人员设置 - 董事会设一名秘书为高级管理人员，由董事长提名，董事会聘任或解聘[2][8] - 聘任秘书时应委任证券事务代表，其应具备任职资格并考核合格[5][7] 任职要求 - 秘书应具备财务、管理、法律专业知识，取得资格证书[3][4][6] - 特定情形者不得担任或应解聘秘书[4] 职责履行 - 秘书负责信息披露、投资者关系管理等多项职责[11] - 筹备会议应按规定发出通知、决定提案，记录保存至少十年[19] - 决定信息发布等需依法律法规，事前请示董事长并签名确认[20] - 组织协调回复监管问询函并审核[20] 其他规定 - 秘书空缺超三月董事长代行职责，六个月内完成聘任[5] - 公司应为秘书履职提供便利，秘书有权了解财务经营情况[16][17] - 不得无故解聘秘书，解聘或辞职董事会应说明原因[9] - 秘书对公司负有忠实和勤勉义务，不得谋私利[22] - 委托职责需经董事会同意并依法执行[22] - 离任前需接受审查并移交事务[22] - 制度未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》执行[24]

办法制订与修订 - 董事会授权管理办法于2022年4月制订，2025年10月第一次修订[1] 授权范围与决策流程 - 董事会法定职权及提请事项不可授权[5] - 授权决策方案由董事会秘书拟订，经党委研究后董事会决定[7] - 授权董事长、总经理事项按“三重一大”制度决策[9] 执行与监督 - 授权事项由对象执行并报告进展和结果[9] - 关联关系时授权对象回避，特殊情况再决策[9][10] - 董事会强化监督，动态管理授权事项[12] 责任与报告 - 授权对象半年报告行权情况，重要情况及时报告[15] - 违规决策、执行不当、管理不当应担责[16] 办法生效与解释 - 办法经董事会批准施行，冲突以法规为准[18] - 办法由董事会解释，决议通过生效[18] 不当授权行为 - 超越职权、不适宜条件、对无能力主体授权属不当[19]

特定对象接待 - 特定对象含持有公司总股本5%以上股份股东及其关联人等[2] - 参加活动需提前3个工作日与董秘办联系[14] - 需签署《接待特定对象调研采访承诺书》[15][29] 资料管理 - 董秘办保存特定对象活动资料期限不少于10年[19] 员工管理 - 定期对特定员工进行投资者关系管理系统培训[21] - 非授权人员违规接待或披露信息将担责[21] 信息披露 - 定期报告披露窗口期避免接待特定对象调研、采访[21] - 发布内幕信息需及时向深交所报告并次日开市前披露[24] 其他规定 - 多召开会议扩大信息传播范围[21] - 可为特定对象考察提供便利但不资助、不赠高额礼品[22] - 制度未尽事宜按证监会和深交所规定办理[25] - 制度由董事会负责解释和修订，自通过之日起执行[26]

股东会召开规则 - 股东年会每年召开一次，需在上一会计年度完结后6个月内举行，临时股东会不定期召开，规定情形应在2个月内召开[3] - 董事会收到提议后应在10日内书面反馈，并在同意后5日内发出通知[15][16][17] - 年度股东会应在召开20日前、临时股东会应在召开15日前以公告通知股东[22] 股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[11] - 多种担保情形需股东会审议，如担保总额超净资产50%等[12] 股东提案与投票 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提提案和候选人[22][24] - 股东会投票开始、结束时间有规定，表决方式有要求[26][32][33] 决议相关 - 普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上[39] - 公司一年内重大资产交易或担保超总资产30%需特别决议通过[41] 其他规定 - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现等方案[37] - 董事会须按规定公告会议事项或决议[44]