建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 建设工业集团（云南）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司内幕信息知情人登记管理，加强内幕信息保密工作，维 护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，特制定本制度。 本制度适用于公司各部门、分公司及控股子公司、公司能够实施重大影响的参股 公司内幕信息及其知情人的管理事宜。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确、及时和完整，董事 长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜和报送事 宜，董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确 认意见。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄露、 报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容，不得利用内幕信息为本人、亲属或 其他机构及个人谋利，不得利用内 ...

募集资金情况 - 公司向11家特定对象发行84,530,853股，发行价每股11.83元，募集资金总额999,999,990.99元[1] - 扣除发行承销费等，募集资金净额为978,273,575.92元[1] - 2023年度投入募集资金总额为858,521,521.80元[1] 资金使用及余额 - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金858,521,521.80元，收到利息收入11,902,722.87元[2] - 2023年12月31日募集资金余额为153,381,192.06元[2] - 截至2023年12月31日，152,881,192.06元以协定存款方式存放[12] 项目投资进度 - 购买股权支付现金对价项目承诺投资700,000,000.00元，投资进度100.00%[1] - 支付流动资金项目承诺投资276,969,991.02元，投资进度48.92%[1] - 发行承销费及其他交易税费项目承诺投资23,029,999.97元，投资进度100.00%[1] 重要事件 - 2023年5月12日与银行及独立财务顾问签署《募集资金三方监管协议》[5] - 2023年4月26日同意将募集资金余额以协定存款方式存放[2] - 2023年5月12日与中国建设银行重庆杨家坪支行签订协定存款合同[2]

业绩与利润 - 2023年度母公司净利润2,742,963.32元用于弥补亏损[17] - 2023年末可供分配利润 - 8,306,863.07元[17] - 2023年度不分配利润和转增股本[18] 报告审议 - 《2023年度董事会工作报告》等多项报告通过审议[6][8][10][12][14][24] - 《关于2024年度投资计划的议案》通过审议[22] 授信融资 - 拟向银行申请2024年授信总额8亿元[32][33] - 各子公司有不同银行授信额度[33] - 综合授信额度期限一年[33] 其他事项 - 恳请授权法定代表人签批融资业务[34] - 增补第七届董事会成员议案通过审议[37]

● 第 1 -2 页 建设工业集团(云南) 股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZG11163 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 进行查 目 录 . 16 立信会计师事务所(特殊普通合伙) china shu lun pan certified Public Accountants L 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZG11163 号 建设工业集团(云南)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求,我们审计了建设工业集团(云南)股份有限公司(以下简称 "建设工 业")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,建设工业于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 审计报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) IIB HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC AC ...

业绩总结 - 2023年纳入评价范围单位资产总额和营收合计占合并报表对应总额100%[2] 内部控制 - 财务报告内控缺陷按错报、损失占资产总额比例分一般、重要、重大缺陷[4] - 报告期及评价基准日公司无财务、非财务报告内控重大、重要缺陷[5][6][8] 外部评价 - 立信认为建设工业2023年12月31日财务报告内控有效[9] - 独立财务顾问认为公司内控合规且有效[10]

中信建投证券股份有限公司关于 建设工业集团（云南）股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 之 2023 年度持续督导意见 暨持续督导总结报告书 独立财务顾问 二〇二四年四月 声明 中信建投证券股份有限公司接受建设工业集团（云南）股份有限公司委托， 担任其 2022 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立 财务顾问。 根据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《财务顾问业务管理办法》等法 律法规的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、 勤勉尽责的态度，独立财务顾问经过审慎核查，出具本持续督导意见暨持续督导 总结报告书。 并募集配套资金暨关联交易 本持续督导意见暨持续督导总结报告书所依据的文件、材料由上市公司及交 易相关方提供，上市公司及本次交易相关方保证其所提供的有关本次重组的相关 信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供 信息的真实性、准确性、完整性负责。 本持续督导意见暨持续督导总结报告书不构成对上市公司的任何投资建议， 投资者根据本持续督导意见暨持续督导总结报告书所做出的任何投资决策而产 生的相应风险，独立财务顾问不承担任何责任。独 ...

财务审计 - 立信会计师事务所于2024年4月16日对建设工业集团2023年度财务报表出具无保留意见审计报告[3] 关联交易与金融业务 - 财务公司关联交易本期增加736,267,085.65元，期末余额2,663,498,121元，取得利息4,577,850元[9] - 财务公司短期借款本期增加400,000,000元，期末余额80,000,000元，支付利息7,111,263.24元[9] - 财务公司长期借款本期增加45,000,000元，支付利息696,000元[9] - 与财务公司其他金融交易本期增加1,426,805,103.4元，期末余额1,315,179,368.68元，取得利息74,479,150.09元，支付手续费608,209.94元[9] 电子确权与票据业务 - 立付电子确权 - 中兵本期增加66,081,391.09元，期末余额207,044,833.93元，取得利息3,525,414元[9] - 应收电子确权 - 中本期增加44,707,804.5元，期末余额6,884,235.1元，取得利息3,115,744.4元[9] - 票据开立本期增加1,048,126,025.5元，期末余额93,971,797.10元，取得利息527,837,991.5元，支付手续费97,362.63元[9] - 票据贴现本期增加7,278,502.5元，支付手续费410,847.3元[9] 子公司分红 - 建设工业子公司重庆建设工业收到财务公司股东分红13,910,264.5元，四川华庆机械收到分红3,290,414元[9]

会议信息 - 2023年度股东大会于2024年5月17日14:30现场召开[1] - 股权登记日为2024年5月14日[4] - 会议地点在重庆市巴南区花溪工业园区建设大道1号建设工业会议室[5] 投票信息 - 网络投票时间为2024年5月17日9:15 - 15:00[1] - 普通股投票代码为“362265”，投票简称为“建设投票”[15] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月17日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[16] 议案信息 - 会议审议10项议案，涵盖2023年度报告、业绩承诺等内容[6][21][22] - 涉及2024年度投资计划、财务预算报告等议案[22] - 有向金融机构申请综合授信额度的议案[22] 登记信息 - 登记时间为2024年5月16日17:00前，登记地点为公司董事会办公室[8]

建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 证券代码：002265 证券简称：建设工业 公告编号：2024-019 建设工业集团（云南）股份有限公司 关于重庆建设传动科技有限公司吸收合并 重庆建设仝达实业有限公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日 召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于重庆建 设传动科技有限公司吸收合并重庆建设仝达实业有限公司的议案》。根据公司战略发 展、优化管理层级、推动业务整合、提高管理效率的需要，公司拟实施重庆建设仝达 实业有限公司（以下简称"建设仝达公司"）与重庆建设传动科技有限公司（以下简 称"建设传动公司"）的吸收合并，具体情况如下： 一、本次吸收合并双方的基本情况 1.吸收合并主体建设传动公司与被合并主体建设仝达公司均为公司全资子公司重 庆建设工业（集团）有限责任公司的全资子公司，均为公司实际控制的法人主体。 2.建设传动公司与建设仝达公司产品相似、客户相同，生产地址同属一个园区， 且建设传动公司经 ...

募集资金情况 - 向11家特定对象发行84,530,853股，发行价每股11.83元，募集资金总额999,999,990.99元[10] - 扣除费用后，募集资金净额为978,273,575.92元[10] - 2023年收到银行利息收入11,902,722.87元[10] - 2023年12月31日募集资金余额为153,381,192.06元[10] 资金使用情况 - 购买股权支付现金对价700,000,000.00元[16] - 支付发行相关费用23,029,999.97元[16] - 补充流动资金135,491,521.83元[16] 投资进度 - 购买股权项目投资进度100.00%[31] - 支付流动资金项目投资进度48.92%[31] - 发行承销费及其他税费项目投资进度100.00%[31]