北京市金杜律师事务所 关于四川升达林业产业股份有限公司 2023 年度第一次临时股东大会 之法律意见书 致：四川升达林业产业股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受四川升达林业产业股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中 华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香 港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法 规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年度第一次临时股东大会（以下简称本次股东大 会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《四川升达林业产业股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2023 年 10 月 27 ...

证券代码：002259 证券简称：ST 升达 公告编号：2023-061 四川升达林业产业股份有限公司 第七届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川升达林业产业股份有限公司（以下简称"公司"） 第七届董事会第一 次会议于 2023 年 11 月 15 日以现场方式召开。会议应参加表决董事 9 人，实际 参加表决董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了会议，会议召开符合《公司 法》和《公司章程》的规定。会议由董事长赖旭日先生主持。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： （一）《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》 公司董事会同意选举赖旭日先生（简历见附件）为公司第七届董事会董事长， 任期与第七届董事会任期相同。 根据《公司章程》规定："董事长为公司的法定代表人。"赖旭日先生同时 担任公司法定代表人。 本议案赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，此项决议通过。 （二）《关于选举公司第七届董事会专门委员会委员的议案》 公司第七届董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委 ...

证券代码：002259 证券简称：ST 升达 公告编号：2023-059 四川升达林业产业股份有限公司 关于原控股股东及其关联方违规担保、占用资金事项的 进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本公告涉及的对外担保和资金占用均为四川升达林产工业集团有限公司 （以下简称"升达集团"）为四川升达林业产业股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东时期所发生。 2、截至本公告披露日，升达集团占用公司资金余额约 92,485.16 万元（占最 近一期经审计净资产的比例为 384.08%）；公司未经董事会、股东大会审议为原 控股股东升达集团及其控股子公司对外借款提供担保本金余额为 6,125.00 万元 （占公司最近一期经审计净资产的比例为 25.44%）。 （二）违规担保 公司原实际控制人利用其控股股东的地位，凌驾于公司内控之上，在公司任 职期间，存在未经董事会、股东大会审议的情况下，违规对升达集团的债务提供 担保。截至本公告披露日，本公司尚未解除的违规对原控股股东升达集团提供的 1 担保事项共计 2 笔，担保本金余额 6,125.00 ...

证券代码：002259 证券简称：ST 升达 公告编号：2023-057 四川升达林业产业股份有限公司 关于延期召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 四川升达林业产业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度第一次临时股 东大会将延期召开，会议召开日期由原定的 2023 年 11 月 13 日延期至 2023 年 11 月 15 日，股权登记日不变，仍为 2023 年 11 月 9 日，且会议地点、召开方式、 审议事项及登记办法等其他事项均保持不变。 一、原召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于召开 2023 年第一次临 时股东大会的议案》。 3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》等的规定。 5、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形 式的投票平台，公 ...

证券代码：002259 证券简称：ST 升达 公告编号：2023-058 四川升达林业产业股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知（延期后） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于召开 2023 年第一次临 时股东大会的议案》。 3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》等的规定。 4、会议召开日期和时间 现场会议时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）下午 14：00 网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票 的具体时间为 2023 年 11 月 15 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00； （2）通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 15 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 5、会议召开方式：本次股 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入193,363,286.68元，同比减少65.24%；年初至报告期末营业收入602,133,834.37元，同比减少56.07%[5] - 营业收入年初至报告期末602,133,834.37元，较上期减少56.07%，因主产品LNG价格下降等原因[10] - 营业总收入为602,133,834.37元，较上期1,370,802,916.73元大幅下降[24] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润8,861,789.42元，同比增加163.02%；年初至报告期末为24,565,218.92元，同比增加134.30%[5] - 本报告期扣除非经常性损益的净利润4,799,314.48元，同比减少72.34%；年初至报告期末为23,945,752.96元，同比增加583.96%[5] - 净利润为23,978,072.81元，上期为亏损72,778,074.15元[25] - 归属于母公司股东的净利润为24,565,218.92元，上期为亏损71,626,016.08元[25] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额87,145,752.25元，同比减少30.94%[5] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 87,145,752.25 元，上期为 126,191,008.31 元[26] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产930,684,646.25元，较上年度末减少4.04%；归属于上市公司股东的所有者权益271,425,627.95元，较上年度末增加12.72%[5] - 资产总计为930,684,646.25元，较上期969,871,125.38元有所下降[21] - 所有者权益合计为283,797,803.55元，较上期248,289,829.80元有所上升[22] 应收账款变化 - 应收账款期末余额8,115,962.45元，较期初减少47.75%，主要系收回前期货款[10] - 2023年9月30日应收账款为8,115,962.45元，较2023年1月1日的15,533,006.20元减少[19] 营业成本变化 - 营业成本年初至报告期末517,279,031.67元，较上期减少59.74%，因市场低迷等原因[10] - 营业总成本为569,452,408.22元，较上期1,360,452,388.45元大幅下降[24] 信用减值损失与资产处置收益变化 - 信用减值损失本期发生额12,484,813.50元，较上期增加1756.34%，主要系收回前期货款[10] - 资产处置收益本期发生额428,791.43元，较上期增加100.00%，本报告期处置长期资产产生利得[10] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为15,890，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 前10名股东中，华宝信托有限责任公司-华宝宝升宏达集合资金信托计划持股比例28.33%，持股数量213,115,525[12] 货币资金及其他资产项目变化 - 2023年9月30日货币资金为233,802,534.40元，较2023年1月1日的217,218,237.59元有所增加[19] - 2023年9月30日流动资产合计280,945,030.21元，较2023年1月1日的283,335,774.68元减少[19] - 2023年9月30日长期股权投资为590,578.93元，较2023年1月1日的1,332,494.49元减少[19] - 2023年9月30日固定资产为541,897,341.38元，较2023年1月1日的575,047,124.86元减少[19] 公司重大事项披露 - 公司于2023年8月29日披露原实际控制人江昌政刑事诉讼案进展情况[14] - 公司于2023年10月10日、7月14日披露涉及证券虚假陈述责任纠纷案件进展情况[15] - 公司于2023年10月9日、8月19日披露全资子公司国有建设用地使用权被依法收回相关事项[18] 负债变化 - 负债合计为646,886,842.70元，较上期721,581,295.58元有所下降[21] 营业利润与利润总额变化 - 营业利润为47,188,105.33元，较上期12,685,138.46元有所上升[25] - 利润总额为36,507,289.47元，上期为亏损62,674,927.77元[25] 少数股东损益与综合收益总额变化 - 少数股东损益为 - 587,146.11元，较上期亏损1,152,058.07元有所收窄[25] - 归属于少数股东的综合收益总额本期为 -587,146.11 元，上期为 -1,152,058.07 元[26] 每股收益变化 - 基本每股收益本期为 0.0327，上期为 -0.0952；稀释每股收益本期为 0.0327，上期为 -0.0952[26] 销售商品、提供劳务收到的现金变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为 670,357,692.68 元，上期为 1,557,997,206.32 元[26] 投资与筹资活动现金流量净额变化 - 投资活动产生的现金流量净额本期为 8,618,140.80 元，上期为 -1,514,736.55 元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 -78,522,083.21 元，上期为 -9,042,043.44 元[27] 现金及现金等价物相关变化 - 现金及现金等价物净增加额本期为 17,241,809.84 元，上期为 115,634,326.66 元[27] - 期初现金及现金等价物余额本期为 115,479,280.45 元，上期为 63,975,095.86 元[27] - 期末现金及现金等价物余额本期为 132,721,090.29 元，上期为 179,609,422.52 元[27] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[28]

公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过四川升达林业产业股份有限公司第6届董事会提名委员会资格审查（如适用），提名人与本人不存在 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 四川升达林业产业股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人王迪迪，作为四川升达林业产业股份有限公司 7届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该 利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六 ...

证券代码：002259 证券简称：ST 升达 公告编号：2023-053 （一）会议逐项审议并通过了《关于监事会换届选举非职工代表监事的议案》 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于提名殷栋先生为公 司第七届监事会非职工代表监事的议案》 2、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于提名周科先生为公 司第七届监事会非职工代表监事的议案》 四川升达林业产业股份有限公司 第六届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2023 年 10 月 26 日，四川升达林业产业股份有限公司（以下简称"公司"）第 六届监事会第十九次会议以现场结合通讯表决方式召开。会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的 规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席殷栋先生主持，经与会监事认真审议，形成如下决议： 鉴于公司第六届监事会任期已经届满，根据《公司法》及《公司章程》的有 关规定，公司监事会同意提名殷栋先生、周科先生为公司第七届 ...

四川升达林业产业股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月修订） 第一章总则 第一条 依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《四川升达林业产业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，为进一步完善四川升达林业产业股份有 限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束 和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，特制订《四 川升达林业产业股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名 会计专业人士（会计专业人 ...

四川升达林业产业股份有限公司 独立董事对相关事项发表的事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《四川升 达林业产业股份有限公司章程》以及《四川升达林业产业股份有限公司独立董事 工作制度》的要求，作为四川升达林业产业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们审慎、认真阅读了公司第六届董事会第二十三次会议相关事项 资料，并对相关情况进行了详细了解，发表事前认可意见如下： 二〇二三年十月二十六日 2 ________ ________ _______ 1 （本页无正文，为《四川升达林业产业股份有限公司独立董事对相关事项发 表的事前认可意见》的签署页） 独立董事： 王迪迪 何淑静 赵海程 一、对《关于 2023 年与日常经营相关的关联交易预计议案》的事前认可意 见 该议案涉及的日常关联交易是因公司正常的生产经营需要而发生的，对 2023 年度新增日常关联交易作出的预计金额合理；关联双方签署交易协议，确 定定价原则，交易价格公允，符合商业惯例，体现了公允、公平、公正的原则， 符合公司和全体股东的利益，不存 ...