奥特佳新能源科技股份有限公司 独立董事付少军 2023 年度述职报告 本人作为奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，始终秉持独立、客观和公正的原则，严格按照《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规的要求，忠实勤勉地履行独立董事的职责， 积极出席公司相关会议，对重大事项独立、客观地发表意见，维护了 公司的整体利益和股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期间履 职情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人履历 本人付少军，1974 年 11 月出生，中国国籍，中共党员，毕业于 北京大学国际关系学院，中共中央党校法学博士，是最高法院首批员 额法官。曾任职于最高人民法院，2017 年 9 月 1 日被第十二届全国 人民代表大会常务委员会第二十九次会议任命为审判员。还曾任职于 汇达资产托管有限责任公司（国有独资金融机构），担任董事会办公 室、法律事务部总经理。现任公司独立董事。 （二）不存在影响独立性的情况 本人作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事、董事会专 门 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司 证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2024-022 奥特佳新能源科技股份有限公司 关于计提 2023 年度资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为真实反映截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况和经营成果，本 公司根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》的有关规定对各类资产进行 了全面清查和减值测试，基于谨慎性原则，判断部分资产存在减值迹 象，决定计提资产减值准备。现将本公司此次计提资产减值准备的具 体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 （一）计提资产减值准备原因 根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，对公司 截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内的各类资产进行了全面检查 和减值测试，发现减值迹象，计提相应的减值准备。 （二）本次计提资产减值准备的资产范围、总金额 经过公司对 2023 年末存在可能发生减值迹象的 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司 2023 年年度报告商誉减值测试报告 证券代码：002239 证券简称：奥特佳 奥特佳新能源科技股份有限公司 2023 年度商誉减值测试报告 一、是否进行减值测试 是 □否 二、是否在减值测试中取得以财务报告为目的的评估报告 是 □否 | 资产组名称 | 评估机构 | 评估师 | 评估报告编号 | 评估价值类型 | 评估结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 汽车空调压缩机 | 天津中联资产评 | 杨韦波，陈文东 | 中联评报字 | 可回收金额 | 核心商誉不减值 | | 业务资产组 | 估有限责任公司 | | [2024]D-0017 号 | | | | 空调国际资产组 | 天津中联资产评 | 杨韦波，陈文东 | 中联评报字 | 可回收金额 | 核心商誉不减值 | | | 估有限责任公司 | | [2024]D-0053 号 | | | 三、是否存在减值迹象 资产组或资产组组合的确定方法是否与以前年度存在差异 □是 否 五、商誉减值测试过程 1、重要假设及其理由 （1）一般假设 1）资产持续使用假设 | 资产组名称 | 是否存在 ...

公司财务表现 - 公司2023年营业收入为68.52亿元，同比增长9.98%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为7324.75万元，同比下降17.74%[14] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4867.06万元，同比下降32.05%[14] - 经营活动产生的现金流量净额为6250.36万元，同比下降82.58%[15] - 基本每股收益为0.02元/股，同比下降33.33%[14] - 稀释每股收益为0.02元/股，同比下降33.33%[14] - 加权平均净资产收益率为1.32%，同比下降0.33个百分点[14] - 总资产为127.88亿元，同比增长5.13%[14] - 归属于上市公司股东的净资产为55.46亿元，同比增长0.37%[14] - 2023年全年营业收入分别为1,400,376,052.38元、1,648,678,005.05元、1,924,707,776.82元和1,878,236,655.64元[20] - 2023年归属于上市公司股东的净利润分别为35,087,114.92元、7,527,943.79元、20,487,202.95元和10,145,250.06元[20] - 2023年经营活动产生的现金流量净额分别为88,706,220.73元、125,630,385.81元、-57,791,603.50元和-94,041,393.08元[20] - 2023年非流动性资产处置损益为-3,635,216.43元[20] - 2023年计入当期损益的政府补助为14,931,436.41元[20] - 2023年非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益为14,748,065.45元[20] - 2023年单独进行减值测试的应收款项减值准备转回为2,745,575.21元[20] - 2023年除上述各项之外的其他营业外收入和支出为1,049,495.67元[20] - 2023年所得税影响额为5,245,104.42元[20] - 2023年少数股东权益影响额（税后）为17,375.78元[21] - 2023年公司营业收入为68.52亿元，同比增长9.98%[43] - 汽车空调压缩机收入为30.60亿元，同比增长24.29%[43] - 汽车空调系统及储能电池热管理设备收入为37.92亿元，同比增长0.63%[43] - 国内收入为47.79亿元，同比增长11.33%[43] - 国外收入为20.73亿元，同比增长7.00%[43] - 公司总资产为127.88亿元，同比增长5.13%[42] - 归属于母公司所有者的净利润为7324.75万元，同比下降17.74%[42] - 经营活动产生的现金流净额同比下降[42] - 筹资活动产生的现金流净额为-2.67亿元，较上年明显回落[42] - 2023年公司前五名客户合计销售金额为36.59亿元，占年度销售总额的53.37%[46] - 2023年销售费用为183,991,783.08元，同比增长18.65%[47] - 2023年管理费用为332,886,010.78元，同比下降4.22%[47] - 2023年财务费用为50,925,722.99元，同比增长73.39%[47] - 2023年研发费用为200,319,895.03元，同比增长21.14%[47] - 经营活动现金流入小计从2022年的5,169,059,832.66元增加到2023年的6,593,460,713.50元，增长27.56%[81] - 经营活动现金流出小计从2022年的4,810,193,667.39元增加到2023年的6,530,957,103.54元，增长35.77%[81] - 投资活动现金流入小计从2022年的438,472,895.24元增加到2023年的1,478,729,119.63元，增长237.25%[81] - 投资活动现金流出小计从2022年的945,439,118.34元增加到2023年的1,331,771,261.09元，增长40.86%[81] - 筹资活动现金流入小计从2022年的2,445,024,701.32元增加到2023年的3,157,630,311.73元，增长29.15%[81] - 筹资活动现金流出小计从2022年的2,068,976,083.36元增加到2023年的3,424,816,443.32元，增长65.53%[81] - 现金及现金等价物净增加额从2022年的234,025,419.69元减少到2023年的-58,446,416.07元，减少124.97%[82] - 投资收益为54,681,612.10元，占利润总额的48.39%[83] 公司股本与利润分配 - 公司总股本为3,243,258,144股[3] - 2023年利润分配预案为每10股派发现金红利0.085元（含税），不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司拟向全体股东每10股分配现金红利0.085元（含税），合计分配现金红利27,567,694.224元（含税），分红比例占当期归属于上市公司股东净利润的比例为37.64%[153] - 公司2023年未进行现金分红的具体原因是不适用，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益得到了充分保护[153] 公司业务与产品 - 公司主要从事汽车热管理系统及零部件的技术开发、产品生产及销售，主要产品包含汽车空调系统、汽车空调压缩机、储能电池热管理产品及其关键部件[11] - 公司主要产品包括汽车空调压缩机、汽车空调系统及部件、储能电池热管理产品及其关键部件[26] - 公司生产的汽车空调压缩机分为涡旋式、活塞式和电动压缩机，适用于不同车型和市场[27] - 公司生产的汽车空调系统及部件包括风扇、散热器、蒸发器、传感器等，满足不同整车厂客户的多样化需求[28] - 公司生产的汽车热管理系统分为暖通空调系统、发动机冷却系统、电动车热能管理系统和控制系统[28] - 公司汽车空调压缩机产品总年产能约为800万台，其中电动空调压缩机年产能为300万台[31] - 公司储能热管理设备生产单位埃泰斯公司在2023年购置了新的生产用地，为未来扩充生产线预留了空间[31] - 2023年，公司电动压缩机产品的月度产能达到25万台，与当前订单状态基本匹配[31] - 公司具备热管理系统全产业链终端产品的充足生产能力，符合当前和中期生产销售变化趋势[31] - 公司研发、实验等部门依不同的产品而在不同的子公司分别设置，确保可靠耐用[31] - 汽车空调压缩机产量为617.48万台，同比增长18.54%[33] - 汽车空调系统及储能电池热管理设备产量为668.34万件，同比增长20.42%[33] - 汽车空调压缩机销售量为581.87万台，同比增长11.71%[33] - 汽车空调系统及储能电池热管理设备销售量为655.23万件，同比增长20.64%[33] - 境外汽车空调压缩机销售量为98.14万台，同比增长6.20%[34] - 境外汽车空调系统及储能电池热管理设备销售量为225.1万件，同比增长68.40%[34] - 2023年，公司主要产品销量稳步提升，新能源汽车热管理市场占有率进一步提高[24] - 2023年，公司销售收入稳中有增，实现连续四年的中高速增长，但整体毛利水平略有下降[24] - 2023年，公司储能电池热管理业务收入和经营业绩较上年有所回落[25] - 2023年，南京奥特佳销售各类汽车空调压缩机582万台，同比增长11.71%，其中新能源汽车电动压缩机增幅高达155%[26] - 2023年，空调国际集团销售各类汽车空调系统及部件产品、储能热管理设备共655.23万台套，销量同比增长20.64%[26] - 公司新能源汽车热管理业务收入占总收入的比例持续提升，已连续两年超越传统燃油车热管理产品成为公司最重要的收入来源[37] - 公司业务新能源化水平提升，新能源汽车和储能热管理的业务收入占比连续两年超越传统业务[117] - 电动压缩机和热泵空调系统等产品的销量提升，获得业界奖项与市场认可[117] - 2023年，公司销售汽车空调压缩机582万台，同比增长11.71%[41] - 新能源汽车电动压缩机销量增幅高达155%，为公司近年来最大增幅[41] - 公司销售热管理系统及其关键零部件产品655.23万台套，同比增长20.64%[41] - 公司主营业务收入68.52亿元，同比增长9.98%，连续第四年增长[41] - 新能源汽车及储能热管理业务收入占比连续两年突破50%[41] - 公司部分产品毛利率水平下滑，净利润额同比下降[40] 公司研发与创新 - 公司研发分为未来产品技术开发和当前产品的项目开发，2023年以来，新车型大量上市，客户的新开发项目大幅增长，公司的业务研发效率与组织结构相应做了调整与优化[31] - 公司研发团队首次突破700人，人员增幅达15%，研发投入金额增幅达17.72%[41] - 研发人员数量从2022年的610人增加到2023年的702人，增长15.08%[81] - 研发投入金额从2022年的192,468,866.24元增加到2023年的226,697,467.64元，增长17.78%[81] - 小排量长寿命涡旋式汽车空调压缩机项目预计2024年3月批量供货，预计每年能为公司带来10-20万的出口压缩机销量[47] - 重卡用长寿命大排量斜盘式压缩机项目预计2024年1月批量供货，为公司传统燃油车压缩机稳定市场份额做出贡献[47] - R290自然工质车用超低温热泵压缩机项目已完成模具开发和大部分DV实验，具备量产能力，应对2024年基加利修正案实施后R134a使用限制[48] - 第五代电动压缩机项目已完成可靠性实验，适应超级快充产生的热管理问题，使公司技术保持行业领先优势[49] - 压缩机及PTC二合一集成控制项目已完成主体设计工作，适应国内及国外市场更加模块化、集成化的发展趋势[50] - 自研BLDC及控制器项目开发中，可以拓宽业务范围，增强核心技术竞争力[51] - 2024年计划加大对技术研发的投入，研发新型热管理技术和产品，深化扩大公司在汽车热管理市场的技术领先优势[116] 公司市场与客户 - 公司主要客户包括比亚迪汽车、吉利汽车、理想汽车、奇瑞汽车、上汽通用五菱汽车、长安汽车、江淮汽车、东风汽车、零跑汽车、东风柳汽、一汽、北汽、陕汽等国内汽车制造商，以及斯泰兰蒂斯汽车、大众汽车、福特汽车、捷豹-路虎汽车、塔塔汽车、Vinfast等国际汽车制造商[29] - 公司销售模式分为向汽车整车制造企业的直接销售模式和向售后市场销售模式，2023年对部分产品品类的后市场营销模式做了调整优化[32] - 公司储能热管理设备应用于大型电能储备设备，2023年埃泰斯公司提升了产能，开发了多种规格、型号的新型储能热管理机组，进军了汽车充电桩散热市场[29] - 公司采购模式为招标，构建了稳健的供应商体系，发展出成熟的招标比价采购方式[30] - 公司新能源汽车热管理产品在出口市场上逆市飘红，获得美国、印度、越南等众多新兴市场国家电动汽车主机厂的青睐[39] - 公司新设了北京生产基地，主要组装空调系统等产品，服务于附近的新能源车企客户[37] - 公司在北京设立的北方基地正式投入运营，为新能源汽车主机厂就近服务[41] - 公司被汽车界专业媒体评为“2023年中国新能源汽车供应链百强”[41] - 2024年计划扩大关键产品销量，提升市场占有率，提升重点产品的毛利水平，尤其是提升前期毛利率下滑产品品类的利润表现[116] 公司国际化与全球布局 - 公司注重国际化经营战略，开展全球业务布局，取得丰硕成果[39] - 公司拥有17家生产基地，其中国内11家、国外6家，覆盖北美、欧洲、南亚、东南亚、北非等地区[39] - 公司产品销往30多个国家和地区，并在美国、欧洲建立了研发中心和商务中心[39] - 国际业务稳步推进，产品出口规模扩大，开发了更广阔的市场范围，开始探索“产品出口销售+工艺与技术输出联合生产”的对外合作新模式[117] - 公司北美业务报告期内仍然亏损，拖累整体业绩表现[41] - 公司可能面临境外业务成本控制风险，海外业务运营成本相对国内业务仍然较高，海外业务规模受当地政策和汽车市场环境影响较大，其业绩存在波动风险，此外，海外业务的收入均为外币结算，存在汇率汇兑损失风险，从而影响公司整体收益[117] 公司质量与认证 - 公司通过了IATF16949（汽车质量管理体系标准）认证、TISAX（汽车行业信息安全）认证等多项知名的质量控制体系认证[38] - 公司产品整体质量水准达到业内顶级水平[39] - 公司生产的新型汽车热管理产品的PPM值（每百万分之一的不良率）稳定下降[39] - 公司压缩机产品的制冷性能系数和各类主要产品的NVH水平（噪音、震动和舒适性水平）保持在极佳水平[39] 公司治理与管理 - 公司设立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构[159] - 董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，

奥特佳新能源科技股份有限公司 证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2024-017 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1.根据公司业务发展及日常经营需要，公司及控股子公司预计 2024 年度将与南方英特空调有限公司（以下简称南方英特）、TACO Air International Thermal Systems Private Limited（以下简称 TACO AI） 等关联方发生日常关联交易不超过 32,101.50 万元。公司 2023 年度 与前述关联方之间实际发生的日常关联交易总金额为 30,184.73 万 元。 2.公司独立董事专门会议审议通过了《关于公司 2024 年度日常 关联交易预计的议案》；第六届董事会第十八次会议审议通过了前述 议案，关联董事丁涛先生、朱光先生已回避表决，出席会议的非关联 董事一致同意该议案；第六届监事会第十四次会议审议通过了前述 议案。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次关联 交易预计事项尚需提交公司股东大会审议。 （二）2024 年度预计日常关联交易类别和金额 1 奥特佳新能源科技股份有限公司 单位：万元 | 关联交易 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于奥特佳新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称"奥特佳"或"公司"）2020 年 非公开发行股票的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规的规定，对奥特佳在 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准奥特佳新能源科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3355 号）核准，公司于 2021 年 1 月非 公开发行人民币普通股 111,898,727 股，发行价为 3.95 元/股，募集资金总额为人 民币 441,999,971.65 元，扣除相关发行费用 15,518,867.92 元，实际募集资金净额 为人民币 426,481,103.7 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司 2024 年至 2026 年股东回报规划 奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称公司）的持续稳定发展离不开股 东的大力支持，公司也高度重视股东回报，与股东共享发展收益，积极提高利润 分配水平。根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律法规和公司章程的相 关规定，公司制订了《2024 年至 2026 年股东回报规划》，具体如下： 一、规划制定的考虑因素 公司制定本规划着眼于长远和可持续发展，充分重视对投资者的合理回报， 综合分析公司所处行业特征、公司发展战略和经营计划、公司盈利能力、股东回 报、社会资金成本及外部融资环境等因素；充分考虑公司目前及未来盈利规模、 现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等 情况；平衡股东的合理投资回报和公司长远发展，建立持续、稳定、科学的回报 规划与机制。 二、规划制定的原则 本规划的制定应符合相关法律法规和公司章程的规定，在实现公司可持续发 展的前提下充分重视投资者的合理投资回报。本规划的制定应有利于保持公司利 润分配政策的连续性和稳定性，有利 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司 独立董事胡振华 2023 年度述职报告 作为奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《独立董事制度》及《公司章程》等相关法律 法规和规章制度的要求，自 2023 年 4 月上任以来，谨慎、认真、勤 勉地行使公司所赋予独立董事的各项权利和职责。本人积极出席相关 会议，认真审阅董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，并积极 参与公司治理，对公司经营和发展提出合理化的意见和建议，切实维 护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的 履职情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人履历 本人胡振华，1962 年 2 月生，中国国籍，中共党员，无境外永久 居留权。1982 年毕业于中南工业大学机械系，获工学学士学位。1986 年毕业于中南财经大学计划统计系，获经济学硕士学位。2002 年毕业 于中南大学商学院，获管理学博士学位。自 1982 年 7 月起在中南大 学任教，历任系主任助理、副系主任、副院长、商学院 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司 证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2024-019 奥特佳新能源科技股份有限公司 关于将非公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的 公告 本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公司于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十八次会议、 第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于将非公开发行股票节 余募集资金永久补充流动资金的议案》，拟将 2020 年非公开发行股 票的全部已完成或终止实施的募投项目全部节余募集资金 2965.97 万元（包括部分剩余支付期限较长的待支付尾款、质保金以及募集资 金利息收入等，最终实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性 补充流动资金。该事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公 告如下： 一、募集资金情况概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准奥特佳新能源科技股份 有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3355 号）核准， 公司非公开发行股票不超过 939,407,825 股新股。本次公司实际发 行人民币普通股（ ...

华泰联合证券有限责任公司 关于奥特佳新能源科技股份有限公司 将非公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的核查 一、募集资金情况概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准奥特佳新能源科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]3355 号）核准，公司非公开发行股票不超 过 939,407,825 股新股。本次公司实际发行人民币普通股（A 股）111,898,727 股， 发行价格为每股人民币 3.95 元，募集资金为人民币 441,999,971.65 元，扣除相关 发行费用人民币 15,518,867.92 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 426,481,103.73 元。上述募集资金已划转至公司募集资金专户，业经中兴华会计 师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具《验资报告》（中兴华验字（2021） 第 020007 号）。 公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司与 保荐人、募集资金监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资 金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。 （二）募集资金投资项目情况 1 ...